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文檔簡介

西安市完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指

導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2021〕26號(hào))和《陜西省人民政府辦公廳關(guān)

于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》(陜政辦發(fā)〔2022〕38

號(hào))精神,進(jìn)一步完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制,推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)

用,服務(wù)支撐科技發(fā)展,結(jié)合我市實(shí)際,制定本方案。

一、總體要求

(一)指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),全面貫

徹黨的二十大精神,深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,深化科技體制

改革,認(rèn)真落實(shí)國家及我省關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的決策部

署,樹立正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向,健全分類評(píng)價(jià)體系,激發(fā)科

技人員積極性,深化推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”,促進(jìn)創(chuàng)新

鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈深度融合,加快科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)

程。

(二)基本原則

堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)。按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)

化(不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域,下同)等不同成果類型,細(xì)

化分類標(biāo)準(zhǔn),形成符合科學(xué)規(guī)律的多元化分類評(píng)價(jià)機(jī)制,破解評(píng)

價(jià)方式單一問題。

—2—

堅(jiān)持市場導(dǎo)向。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,積極

引入第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),加快構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資

機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系,充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極

性,營造成果評(píng)價(jià)的良好創(chuàng)新生態(tài)。

堅(jiān)持創(chuàng)新思維。尊重科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn),創(chuàng)新

成果評(píng)價(jià)方式方法,牢固樹立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核

心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向,全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對(duì)

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)。

突出西安特色。發(fā)揮西安科教、軍工資源優(yōu)勢(shì),堅(jiān)持自主創(chuàng)

新,鼓勵(lì)原始創(chuàng)新,突出“小切口、大縱深”,創(chuàng)新科技成果評(píng)

價(jià)制度,服務(wù)帶動(dòng)科技人才分類評(píng)價(jià),更好支撐“三項(xiàng)改革”,

加快推進(jìn)全市秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)建設(shè)。

二、工作目標(biāo)

一是建立完善全市科技成果分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)

規(guī)程;二是建立全市科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)體系,建立科技成果評(píng)價(jià)

新的管理機(jī)制和責(zé)任機(jī)制;三是培育一批科技成果評(píng)價(jià)專業(yè)化機(jī)

構(gòu),積極探索為成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”提供評(píng)價(jià)服務(wù)的有效模式;

四是推動(dòng)科技成果市場化評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用推廣。

——2023年底前,認(rèn)定3—5家科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)及試

點(diǎn)高校院所,初步確定較為合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程,并在西咸新

區(qū)、高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)等區(qū)域內(nèi)及試點(diǎn)高校院所開展科技成果評(píng)價(jià)

先行先試工作。

—3—

——2024年開始,形成科學(xué)有效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程;認(rèn)定第

二批5家專業(yè)化科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),在駐市高校、科研機(jī)構(gòu),西

安市轄區(qū)范圍內(nèi)全面開展科技成果評(píng)價(jià)工作,積極探索我市為成

果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”及科技與金融相結(jié)合提供成果評(píng)價(jià)服務(wù)的有

效模式。

三、重點(diǎn)任務(wù)

(一)建立科技成果分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

1.界定評(píng)價(jià)分類。堅(jiān)持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核

心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向,全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效

和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn),著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化

應(yīng)用。將科技成果分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化

等三類進(jìn)行評(píng)價(jià)。(市科技局牽頭,市發(fā)改委、市教育局、各駐

市高校院所按職能分工負(fù)責(zé))

2.健全指標(biāo)體系?;A(chǔ)研究成果突出原創(chuàng)導(dǎo)向,主要評(píng)價(jià)

成果的科學(xué)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,建立體現(xiàn)重大原創(chuàng)性貢獻(xiàn)、支

撐國家戰(zhàn)略以及學(xué)科特點(diǎn)、學(xué)術(shù)影響力和研究能力的評(píng)價(jià)指標(biāo);

應(yīng)用研究成果主要評(píng)價(jià)成果的技術(shù)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,建立體

現(xiàn)成果創(chuàng)新性、成熟度、可靠性、應(yīng)用場景的評(píng)價(jià)指標(biāo);技術(shù)開

發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果主要評(píng)價(jià)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,建立

體現(xiàn)成果交易、產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、成果的市場

價(jià)值與應(yīng)用實(shí)效、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。(市科技局

牽頭,市市場監(jiān)管局、市教育局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、各駐市高校院

—4—

所按職能分工負(fù)責(zé))

(二)完善科技成果評(píng)價(jià)規(guī)程

3.強(qiáng)化績效評(píng)價(jià)?;A(chǔ)研究成果以同行評(píng)議為主,重大成

果實(shí)行“小同行”評(píng)議、探索國際“小同行”參與評(píng)價(jià),推行以

基礎(chǔ)專利、原創(chuàng)成果和高質(zhì)量論文為標(biāo)志的代表作評(píng)價(jià)。應(yīng)用研

究成果以專業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主,突出應(yīng)用效益,主要評(píng)價(jià)是

否突破關(guān)鍵核心技術(shù)、形成系統(tǒng)解決方案,引導(dǎo)更好支撐經(jīng)濟(jì)和

社會(huì)發(fā)展,服務(wù)國家重大需求。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以市場評(píng)

價(jià)為主,突出企業(yè)主體、市場導(dǎo)向,重點(diǎn)評(píng)價(jià)高質(zhì)量專利、技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)解決方案、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研深度融合成效等

代表性成果。(市科技局牽頭,市工信局、市市場監(jiān)管局、市教

育局按職能分工負(fù)責(zé),各駐市高校院所配合)

4.創(chuàng)新評(píng)價(jià)方式。根據(jù)科技成果評(píng)價(jià)的類型、目的和需求,

主要采取現(xiàn)場評(píng)價(jià)(會(huì)議評(píng)價(jià))和網(wǎng)上評(píng)價(jià)(函評(píng))方式,利用

大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)手段,探索實(shí)行市場檢驗(yàn)評(píng)價(jià)、檢測報(bào)告

評(píng)價(jià)、線上工具評(píng)價(jià)等輔助評(píng)價(jià),以及多種形式相結(jié)合的綜合評(píng)

價(jià)。(市科技局牽頭,市工信局、市大數(shù)據(jù)局按職能分工負(fù)責(zé))

(三)深化市級(jí)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)改革

5.建立科技項(xiàng)目階段性評(píng)估制度。對(duì)重大科技攻關(guān)、揭榜

掛帥制項(xiàng)目、“兩鏈融合”重大專項(xiàng)計(jì)劃等市級(jí)科技項(xiàng)目,分類

設(shè)置高水平代表作、成果轉(zhuǎn)化等階段性考核指標(biāo),開展階段性成

果評(píng)估,合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過程性貢獻(xiàn)。市級(jí)科技項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié)

—5—

注重考察成果指標(biāo)完成情況。(市科技局牽頭,市教育局、市衛(wèi)

生健康委、市財(cái)政局、市工信局按職能分工負(fù)責(zé))

6.建立科技項(xiàng)目后評(píng)估制度。將成果評(píng)價(jià)作為市級(jí)科技項(xiàng)

目績效評(píng)估的重要指標(biāo),市級(jí)科技項(xiàng)目驗(yàn)收必須填報(bào)后評(píng)估報(bào)

告,重點(diǎn)考察其成果轉(zhuǎn)化、對(duì)行業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)、后續(xù)社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效

益等情況,對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的優(yōu)先給予后續(xù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目支

持。(市科技局牽頭,市教育局、市財(cái)政局、市工信局按職能分

工負(fù)責(zé))

7.建立市級(jí)科技項(xiàng)目成果庫。依托市科技項(xiàng)目信息管理平

臺(tái)建立市級(jí)科技項(xiàng)目管理信息數(shù)據(jù)庫,實(shí)現(xiàn)成果數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、

非涉密成果信息對(duì)外檢索查詢等功能。將市級(jí)科技項(xiàng)目成果統(tǒng)計(jì)

和評(píng)價(jià)納入市級(jí)項(xiàng)目管理流程,實(shí)現(xiàn)市級(jí)財(cái)政性資金支持形成的

科技成果全部登記入庫。根據(jù)不同應(yīng)用需求制定科技成果推廣清

單。(市科技局負(fù)責(zé))

(四)大力推進(jìn)科技成果市場化評(píng)價(jià)

8.推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)信息資源開放共享。推動(dòng)高等院校、

科研機(jī)構(gòu)建立職務(wù)科技成果定期披露制度,制定科技成果推廣清

單,通過市場化方式檢驗(yàn)和實(shí)現(xiàn)價(jià)值;依托西安科技大市場秦創(chuàng)

原信息平臺(tái)建設(shè)高質(zhì)量科技成果庫和企業(yè)需求庫,深度挖掘并發(fā)

布各細(xì)分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的高校院所可轉(zhuǎn)化科技成果和企業(yè)技術(shù)需求,

組織開展多模式、多渠道、多層次、多頻次撮合對(duì)接活動(dòng)。搭建

信息發(fā)布、成果評(píng)估、專利服務(wù)、投融資等公共服務(wù)平臺(tái),吸引

—6—

更多機(jī)構(gòu)駐場服務(wù),推動(dòng)高校院所科技成果“三項(xiàng)改革”成果落

地轉(zhuǎn)化。(市科技局、市教育局、市市場監(jiān)管局按職能分工負(fù)責(zé),

各駐市高校院所配合)

9.培育科技成果評(píng)價(jià)專業(yè)化隊(duì)伍。培育一批專業(yè)化科技成

果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),壯大技術(shù)經(jīng)理人等科技成果評(píng)價(jià)人才隊(duì)伍。建立以

技術(shù)經(jīng)理人為主體的評(píng)價(jià)人員培養(yǎng)機(jī)制,依托國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才

培養(yǎng)基地等專業(yè)化機(jī)構(gòu)開展市場化、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)。

推動(dòng)西安技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及專業(yè)化評(píng)

估機(jī)構(gòu)等以市場化方式開展科技成果評(píng)價(jià);支持技術(shù)經(jīng)理人全程

參與科技成果披露、評(píng)價(jià)和對(duì)接談判,探索建立技術(shù)經(jīng)理人有償

提供科技成果路演推介、技術(shù)經(jīng)紀(jì)和代理等成果轉(zhuǎn)化服務(wù)新模

式;支持評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)成果轉(zhuǎn)化鏈條中入股、減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、

退出等環(huán)節(jié)開展第三方評(píng)價(jià)工作,為職務(wù)科技成果單列管理提供

輔助決策。(市科技局牽頭,市教育局、市國資委、市審計(jì)局、

市財(cái)政局、市市場監(jiān)管局、市科協(xié)按職能分工負(fù)責(zé))

10.拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移人才職稱評(píng)審?fù)ǖ?。?duì)面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場,

開展新技術(shù)概念驗(yàn)證、中試熟化、產(chǎn)業(yè)化工作的高等院校教師,

在其申報(bào)高級(jí)職稱時(shí)可按照分類評(píng)審要求納入“教學(xué)科研型教

師”進(jìn)行職稱評(píng)審,重點(diǎn)評(píng)價(jià)其科技成果轉(zhuǎn)化取得的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)

和社會(huì)價(jià)值。將高等院校、科研院所等企事業(yè)單位中專職服務(wù)成

果轉(zhuǎn)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移研究、技術(shù)推廣、運(yùn)營孵化、科技咨詢、科技

管理等人員,納入工程系列進(jìn)行職稱評(píng)審,重點(diǎn)評(píng)價(jià)其在推廣本

—7—

單位科技成果取得經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益過程中所作的貢獻(xiàn)。(市委人才

辦、市人社局、市教育局、市科技局按職能分工負(fù)責(zé))

11.充分發(fā)揮金融投資機(jī)構(gòu)作用。完善科技成果評(píng)價(jià)與金融

機(jī)構(gòu)、投資公司的聯(lián)動(dòng)機(jī)制,鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、投資公司從科研投

入、技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)用前景及預(yù)期效益入手,對(duì)科技成果潛在經(jīng)濟(jì)

價(jià)值、市場估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評(píng)價(jià),提早介入研發(fā)活

動(dòng)。推廣“技術(shù)交易信用貸”“無形資產(chǎn)質(zhì)押貸”等信貸產(chǎn)品,

探索“技術(shù)產(chǎn)權(quán)(技術(shù)交易)資產(chǎn)證券化”,支持擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科

創(chuàng)企業(yè)增信,擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模,以股權(quán)、債權(quán)投融資

價(jià)值體現(xiàn)成果價(jià)值。(市科技局牽頭,市金融工作局、市投資局

按職能分工負(fù)責(zé))

(五)強(qiáng)化科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)用

12.推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果創(chuàng)新運(yùn)用。在科技項(xiàng)目評(píng)審、科

技成果入庫、獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)選推薦過程中,發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告的增

信作用。在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等活動(dòng)中,根據(jù)成果

評(píng)價(jià)結(jié)果,通過篩選先進(jìn)適用成果、制定轉(zhuǎn)化策略,提高科技成

果轉(zhuǎn)化的成功率。加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)理論和方法研究,利用大數(shù)

據(jù)、人工智能等技術(shù)手段,開發(fā)信息化評(píng)價(jià)工具,推廣標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

價(jià)。在西安“雙中心”和秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)建設(shè)等重大項(xiàng)目中

試點(diǎn)階段性成果評(píng)價(jià)與項(xiàng)目檢查驗(yàn)收相結(jié)合等方法,創(chuàng)新重大項(xiàng)

目推進(jìn)方式。(市發(fā)改委、市科技局牽頭,各相關(guān)單位按職能分

工負(fù)責(zé))

—8—

13.完善科技成果評(píng)價(jià)激勵(lì)。支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企

業(yè)在重大項(xiàng)目和重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施中積極運(yùn)用科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果。鼓

勵(lì)高等院校在做好人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究等工作基礎(chǔ)上,

加大技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化力度。提升科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果在評(píng)獎(jiǎng)、

重大項(xiàng)目申報(bào)、重要人才項(xiàng)目推薦等方面的應(yīng)用。加大單位科研

項(xiàng)目結(jié)余資金統(tǒng)籌力度,優(yōu)先用于職務(wù)科技成果階段性評(píng)價(jià)、綜

合評(píng)價(jià)等所產(chǎn)生的評(píng)價(jià)費(fèi)用。(市科技局、各駐市高校院所按職

能分工負(fù)責(zé))

14.破解科技成果評(píng)價(jià)“四唯”問題。聚焦“破四唯”“立

新標(biāo)”,重點(diǎn)評(píng)價(jià)科技成果的質(zhì)量、績效和貢獻(xiàn),不把成果完成

人的學(xué)歷、頭銜、獲獎(jiǎng)情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量等作

為科技成果評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)和人才評(píng)審的主要依據(jù)。支

持高等院校、科研機(jī)構(gòu)、公立醫(yī)院根據(jù)科研活動(dòng)、學(xué)科設(shè)置、崗

位分布等特點(diǎn),細(xì)化人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序,形成以創(chuàng)新價(jià)

值、能力貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系,建立唯真唯實(shí)的正確導(dǎo)向。

(市教育局、市人社局、市衛(wèi)生健康委按職能分工負(fù)責(zé),各駐市

高校院所配合)

15.建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制。鼓勵(lì)高校院所、科研

機(jī)構(gòu)完善本單位科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估規(guī)定,制定盡職免責(zé)

規(guī)范和細(xì)則,實(shí)施創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化審慎監(jiān)管,優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)

化管理流程,進(jìn)一步激發(fā)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化積極性和干事創(chuàng)

業(yè)的主動(dòng)性、創(chuàng)造性。(市科技局、市財(cái)政局、市教育局、市審

—9—

計(jì)局、市國資委按職能分工負(fù)責(zé),各駐市高校院所配合)

四、組織保障

(一)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。成立西安市科技成果評(píng)價(jià)工作專班,

由市科技局、市委人才辦、市發(fā)改委、市工信局、市教育局、市

財(cái)政局、市人社局、市衛(wèi)生健康委、市國資委、市金融工作局、

市市場監(jiān)管局、市大數(shù)據(jù)局、市投資局和市科協(xié)等相關(guān)單位組成,

定期與駐市高校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系對(duì)接,做好我市科技成果評(píng)

價(jià)相關(guān)工作。專班辦公室設(shè)在市科技局,發(fā)揮主責(zé)作用,牽頭做

好我市科技成果評(píng)價(jià)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,負(fù)責(zé)出臺(tái)相關(guān)政策,培育

專業(yè)化科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),推動(dòng)各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)。各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)

做好政策對(duì)接、工作銜接。

(二)落實(shí)主體責(zé)任。按照重點(diǎn)任務(wù)分類,培育工作基礎(chǔ)好、

改革意愿強(qiáng)的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新主體開展科技成果評(píng)價(jià)工

作,各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要切實(shí)承擔(dān)主體責(zé)任,客觀公正開展科技成果評(píng)

價(jià)活動(dòng)。工作專班和各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主管部門要加強(qiáng)溝通配合,支持

相關(guān)部門和單位全面落實(shí)評(píng)價(jià)工作任務(wù),對(duì)工作內(nèi)容加強(qiáng)跟蹤指

導(dǎo)和督促檢查,推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)工作落地見效。

(三)營造良好氛圍。強(qiáng)化評(píng)價(jià)活動(dòng)的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律,

評(píng)價(jià)委托方對(duì)科技成果真實(shí)性負(fù)責(zé),評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)意

見負(fù)責(zé)。評(píng)價(jià)各方應(yīng)遵守評(píng)價(jià)委托合同約定,履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)

任;對(duì)涉及國家秘密、違背國家科技及產(chǎn)

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