第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)資格考試轉(zhuǎn)考及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.期貨從業(yè)資格考試申請(qǐng)轉(zhuǎn)考的流程中，以下哪個(gè)環(huán)節(jié)不屬于必經(jīng)步驟？

A.向轉(zhuǎn)入地協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)材料

B.填寫《期貨從業(yè)資格考試轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表》

C.繳納轉(zhuǎn)考費(fèi)用

D.轉(zhuǎn)入地協(xié)會(huì)審核通過后通知考試中心

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪種情況下，協(xié)會(huì)可以對(duì)從業(yè)人員采取訓(xùn)誡處分？

A.違反交易場(chǎng)所交易規(guī)則，情節(jié)輕微

B.未按照規(guī)定履行客戶資產(chǎn)保護(hù)義務(wù)

C.泄露非公開信息，但未造成實(shí)際損失

D.未經(jīng)客戶同意擅自變更交易指令

3.期貨從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制定？

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.各期貨交易所

D.考試命題機(jī)構(gòu)

4.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交，會(huì)導(dǎo)致什么后果？

A.自動(dòng)取消轉(zhuǎn)考資格

B.延期至下一個(gè)考試周期

C.需重新參加考試科目

D.轉(zhuǎn)考費(fèi)用不予退還

5.已通過期貨從業(yè)資格考試的人員，在申請(qǐng)轉(zhuǎn)考時(shí)，已通過的科目成績(jī)有效期是多久？

A.永久有效

B.1年

C.2年

D.3年

6.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)材料中，以下哪項(xiàng)不屬于必須提交的文件？

A.身份證明復(fù)印件

B.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表原件

C.原協(xié)會(huì)出具的考試合格證明

D.近期生活照

7.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)被駁回后，申請(qǐng)人可以通過什么途徑維權(quán)？

A.向原協(xié)會(huì)投訴

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

C.向法院提起訴訟

D.以上均可

8.期貨從業(yè)資格考試轉(zhuǎn)考的流程中，哪個(gè)環(huán)節(jié)由考試中心負(fù)責(zé)？

A.材料初審

B.成績(jī)復(fù)核

C.通知考試安排

D.最終審批

9.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)的審批時(shí)限通常是多久？

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

10.已通過全部科目但未滿足從業(yè)條件的人員，轉(zhuǎn)考后能否立即申請(qǐng)從業(yè)資格？

A.可以

B.不可以

C.需滿足其他條件

D.視情況而定

11.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)?zhí)峤缓?，申?qǐng)人需要等待多久才能知道審批結(jié)果？

A.當(dāng)日

B.1個(gè)工作日

C.3個(gè)工作日

D.5個(gè)工作日

12.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表中，以下哪項(xiàng)信息必須填寫準(zhǔn)確？

A.聯(lián)系電話

B.考試科目選擇

C.身份證號(hào)碼

D.轉(zhuǎn)考原因

13.轉(zhuǎn)考成功后，原考試成績(jī)是否作廢？

A.作廢

B.有效

C.部分作廢

D.視情況而定

14.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)需要繳納費(fèi)用嗎？

A.需要

B.不需要

C.僅轉(zhuǎn)考地收取

D.僅原協(xié)會(huì)收取

15.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)未通過，是否可以再次申請(qǐng)？

A.可以

B.不可以

C.需間隔一定時(shí)間

D.視原協(xié)會(huì)規(guī)定

16.轉(zhuǎn)考過程中，哪個(gè)環(huán)節(jié)需要原協(xié)會(huì)出具證明？

A.申請(qǐng)?zhí)峤?/p>

B.材料初審

C.成績(jī)復(fù)核

D.最終審批

17.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)的咨詢電話是哪個(gè)機(jī)構(gòu)的？

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.各期貨交易所

D.考試中心

18.轉(zhuǎn)考成功后，申請(qǐng)人需要做什么？

A.等待考試通知

B.自行聯(lián)系考試中心

C.辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

D.無需額外操作

19.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表需要手寫簽名嗎？

A.需要

B.不需要

C.僅申請(qǐng)地需要

D.視情況而定

20.轉(zhuǎn)考過程中，哪個(gè)環(huán)節(jié)由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)？

A.材料準(zhǔn)備

B.成績(jī)查詢

C.考試報(bào)名

D.最終審批

（此處留空，供考生作答）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.期貨從業(yè)資格考試轉(zhuǎn)考的適用對(duì)象包括哪些？

A.在境內(nèi)從業(yè)的期貨從業(yè)人員

B.參加過期貨從業(yè)資格考試的人員

C.在境外從業(yè)的期貨從業(yè)人員

D.未通過考試的人員

22.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)材料中，以下哪些文件必須提交？

A.身份證明原件及復(fù)印件

B.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表（需加蓋單位公章）

C.原協(xié)會(huì)出具的考試合格證明

D.近期體檢報(bào)告

23.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)未通過的可能原因有哪些？

A.材料不齊全

B.信息填寫錯(cuò)誤

C.超過申請(qǐng)時(shí)限

D.考試成績(jī)不合格

24.轉(zhuǎn)考過程中，以下哪些環(huán)節(jié)需要協(xié)會(huì)審核？

A.申請(qǐng)?zhí)峤?/p>

B.材料初審

C.成績(jī)復(fù)核

D.最終審批

25.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)的咨詢電話可以通過哪些途徑獲取？

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

B.原協(xié)會(huì)公告

C.考試中心官網(wǎng)

D.社交媒體平臺(tái)

26.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)的審批時(shí)限受哪些因素影響？

A.材料齊全度

B.協(xié)會(huì)工作負(fù)荷

C.考試安排情況

D.申請(qǐng)人等待時(shí)間

27.轉(zhuǎn)考成功后，申請(qǐng)人需要做什么準(zhǔn)備？

A.確認(rèn)考試時(shí)間地點(diǎn)

B.準(zhǔn)備考試相關(guān)資料

C.辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

D.無需額外操作

28.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表中，以下哪些信息必須填寫？

A.姓名

B.身份證號(hào)碼

C.聯(lián)系電話

D.考試科目選擇

29.轉(zhuǎn)考過程中，哪個(gè)環(huán)節(jié)由考試中心負(fù)責(zé)？

A.材料初審

B.成績(jī)復(fù)核

C.通知考試安排

D.最終審批

30.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)未通過，申請(qǐng)人可以采取哪些措施？

A.向原協(xié)會(huì)投訴

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

C.重新申請(qǐng)轉(zhuǎn)考

D.忽略結(jié)果繼續(xù)考試

（此處留空，供考生作答）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)可以委托他人代為提交。

32.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)需要繳納費(fèi)用，且費(fèi)用由原協(xié)會(huì)收取。

33.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)未通過，可以立即重新申請(qǐng)。

34.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表中，聯(lián)系電話可以填寫工作電話或手機(jī)號(hào)。

35.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)的審批時(shí)限通常是3個(gè)工作日。

36.轉(zhuǎn)考成功后，原考試成績(jī)自動(dòng)作廢。

37.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)需要原協(xié)會(huì)出具考試合格證明。

38.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)的咨詢電話是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的。

39.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)未通過，可以申請(qǐng)行政復(fù)議。

40.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表中，轉(zhuǎn)考原因可以不填寫。

（此處留空，供考生作答）

四、填空題（共10空，每空1分）

41.期貨從業(yè)資格考試轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表需要加蓋________公章。

42.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交，會(huì)導(dǎo)致________。

43.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)的咨詢電話是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的________。

44.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表中，________必須填寫準(zhǔn)確。

45.轉(zhuǎn)考成功后，申請(qǐng)人需要等待________才能知道審批結(jié)果。

46.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)的審批時(shí)限通常是________。

47.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)未通過，申請(qǐng)人可以________。

48.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表中，________信息必須填寫。

49.轉(zhuǎn)考過程中，________環(huán)節(jié)由考試中心負(fù)責(zé)。

50.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)的咨詢電話可以通過________途徑獲取。

（此處留空，供考生作答）

五、簡(jiǎn)答題（共30分）

51.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)資格考試轉(zhuǎn)考的流程。

52.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)未通過的可能原因有哪些？如何避免？

53.轉(zhuǎn)考申請(qǐng)需要提交哪些材料？

54.轉(zhuǎn)考過程中，哪些環(huán)節(jié)需要協(xié)會(huì)審核？

55.轉(zhuǎn)考成功后，申請(qǐng)人需要做什么準(zhǔn)備？

（此處留空，供考生作答）

六、案例分析題（共25分）

某期貨從業(yè)人員小張，已通過期貨從業(yè)資格考試的“基礎(chǔ)知識(shí)”和“法律法規(guī)”科目，但尚未滿足從業(yè)條件。他希望將已通過的科目成績(jī)轉(zhuǎn)移至另一城市的工作地，以便后續(xù)申請(qǐng)從業(yè)資格。在申請(qǐng)轉(zhuǎn)考時(shí)，他遇到了以下問題：

（1）他不確定需要提交哪些材料，只準(zhǔn)備了身份證復(fù)印件和轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表。

（2）他提交申請(qǐng)后一周，仍未收到審批結(jié)果，感到焦慮。

（3）他擔(dān)心轉(zhuǎn)考成功后，原成績(jī)會(huì)作廢，影響后續(xù)從業(yè)資格申請(qǐng)。

請(qǐng)結(jié)合期貨從業(yè)資格考試轉(zhuǎn)考的相關(guān)規(guī)定，分析小張遇到的問題，并提出解決方案。

（此處留空，供考生作答）

參考答案及解析

一、單選題

1.C

2.A

3.A

4.A

5.B

6.D

7.D

8.B

9.B

10.B

11.D

12.C

13.B

14.B

15.A

16.C

17.A

18.A

19.A

20.A

解析：

1.C錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)考不涉及費(fèi)用繳納，費(fèi)用由考試中心收取。

2.A正確，輕微違規(guī)可被訓(xùn)誡處分。B屬于重大違規(guī)，需吊銷資格。C需承擔(dān)法律責(zé)任。D屬于禁止行為。

3.A正確，協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定標(biāo)準(zhǔn)。

4.A正確，未按時(shí)提交視為放棄。

5.B正確，成績(jī)有效期1年。

6.D錯(cuò)誤，無需近期生活照。

7.D正確，可通過多種途徑維權(quán)。

8.B正確，成績(jī)復(fù)核由考試中心負(fù)責(zé)。

9.B正確，審批時(shí)限5個(gè)工作日。

10.B錯(cuò)誤，需滿足從業(yè)條件。

11.D正確，審批需要時(shí)間。

12.C正確，身份證號(hào)碼必須準(zhǔn)確。

13.B正確，成績(jī)繼續(xù)有效。

14.B正確，轉(zhuǎn)考不收費(fèi)。

15.A正確，可重新申請(qǐng)。

16.C正確，成績(jī)復(fù)核需原協(xié)會(huì)證明。

17.A正確，咨詢電話是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

18.A正確，等待考試通知。

19.A正確，需手寫簽名。

20.A正確，材料準(zhǔn)備由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)。

二、多選題

21.AB

22.ABC

23.ABC

24.BCD

25.ABC

26.AB

27.AB

28.ABCD

29.BCD

30.AC

解析：

21.A正確，境內(nèi)從業(yè)人員可轉(zhuǎn)考。B正確，參加過考試人員可轉(zhuǎn)考。C錯(cuò)誤，境外從業(yè)不適用。D錯(cuò)誤，未通過者需重新考試。

22.ABC正確，必須提交這些文件。D錯(cuò)誤，無需體檢報(bào)告。

23.ABC正確，這些是常見原因。D錯(cuò)誤，需滿足從業(yè)條件才能轉(zhuǎn)考。

24.BCD正確，這些環(huán)節(jié)需協(xié)會(huì)審核。A錯(cuò)誤，申請(qǐng)?zhí)峤挥缮暾?qǐng)人完成。

25.ABC正確，這些途徑可獲取電話。D錯(cuò)誤，社交媒體不可靠。

26.AB正確，材料齊全度和協(xié)會(huì)負(fù)荷影響審批。C錯(cuò)誤，考試安排不直接影響審批。D錯(cuò)誤，申請(qǐng)人等待時(shí)間不決定審批時(shí)限。

27.AB正確，需確認(rèn)考試和準(zhǔn)備資料。C錯(cuò)誤，需滿足從業(yè)條件才能申請(qǐng)資格。D錯(cuò)誤，需做準(zhǔn)備。

28.ABCD正確，這些信息必須填寫。

29.BCD正確，成績(jī)復(fù)核、通知考試、最終審批由考試中心負(fù)責(zé)。A錯(cuò)誤，材料初審由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。

30.AC正確，可投訴或重新申請(qǐng)。B錯(cuò)誤，證監(jiān)會(huì)不處理轉(zhuǎn)考問題。D錯(cuò)誤，需采取措施。

三、判斷題

31.√

32.×

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.×

解析：

31.√正確，可委托他人。

32.×錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)考不收費(fèi)。

33.√正確，可重新申請(qǐng)。

34.√正確，可填寫工作或手機(jī)號(hào)。

35.√正確，審批時(shí)限5個(gè)工作日。

36.√正確，成績(jī)作廢。

37.√正確，需原協(xié)會(huì)證明。

38.√正確，咨詢電話是協(xié)會(huì)的。

39.√正確，可申請(qǐng)行政復(fù)議。

40.×錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)考原因必須填寫。

四、填空題

41.單位

42.自動(dòng)取消轉(zhuǎn)考資格

43.官網(wǎng)

44.身份證號(hào)碼

45.5個(gè)工作日

46.5個(gè)工作日

47.重新申請(qǐng)轉(zhuǎn)考

48.姓名、聯(lián)系電話、考試科目選擇

49.成績(jī)復(fù)核、通知考試安排、最終審批

50.協(xié)會(huì)官網(wǎng)、原協(xié)會(huì)公告

五、簡(jiǎn)答題

51.答：①準(zhǔn)備材料（身份證、申請(qǐng)表、原成績(jī)證明）；②提交申請(qǐng)（原協(xié)會(huì)）；③協(xié)會(huì)審核（5個(gè)工作日）；④考試中心復(fù)核；⑤通知考試；⑥參加考試。

52.答：①材料不齊全；②信息填寫錯(cuò)誤；③超過申請(qǐng)時(shí)限。避免：①提前準(zhǔn)備材料；②仔細(xì)填寫信息；③按時(shí)提交申請(qǐng)。

53.答：①身份證復(fù)印件；②轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表（加蓋公章）；③原協(xié)會(huì)出具的考試合格證明。

54.答：①材料初審；②成績(jī)復(fù)核；③最終審批。

55.答：①確認(rèn)考試時(shí)間地點(diǎn)；②準(zhǔn)備考試相關(guān)資料；③滿足從業(yè)條件后申請(qǐng)資格。

六、案例分析題

案例背景分析：小張已通過部分科目，希望轉(zhuǎn)考至另一城市，但遇到材料不齊、審批延遲、成績(jī)作廢擔(dān)憂等問題。

問題解答：

問題1：小張需要提交哪些材料？

答：①身份證復(fù)印件；②轉(zhuǎn)考申請(qǐng)表（加蓋單位公章）