合同審批流程表簡化操作指導版一、適用范圍與常見應用場景本指導版適用于企業(yè)日常經(jīng)營中各類合同（如采購合同、銷售合同、服務合同、租賃合同等）的審批流程管理，旨在通過標準化操作簡化審批環(huán)節(jié)、提升效率。常見應用場景包括：業(yè)務部門與外部合作方簽訂前需內(nèi)部審批的合同；涉及金額較大或條款較復雜的合同需多部門協(xié)同審核；跨區(qū)域、跨部門合作合同的審批流程規(guī)范化管理。二、操作流程詳解（一）發(fā)起審批：提交申請與基礎信息填寫發(fā)起人：合同經(jīng)辦人（如業(yè)務專員*）需在合同簽訂前，通過企業(yè)OA系統(tǒng)或指定審批平臺發(fā)起“合同審批流程”。填寫基礎信息：合同名稱（需準確反映合同核心內(nèi)容，如“項目采購合同”）；合同編號（按企業(yè)規(guī)則編制，如“CG-2024-X”，其中“CG”代表采購，“2024”為年份，“X”為流水號）；對方單位全稱、統(tǒng)一社會信用代碼（需與營業(yè)執(zhí)照一致）；合同總金額（大小寫均需填寫，大寫如“人民幣壹萬元整”）；合同類型（勾選采購/銷售/服務等類別）；合同期限（起始日期至終止日期）；核心條款摘要（如付款方式、交付標準、違約責任等關鍵信息簡述）。附件：需同步合同草案、對方資質(zhì)證明（如營業(yè)執(zhí)照復印件）、相關業(yè)務支持文件（如立項批復、比價結果單等）。（二）部門初審：業(yè)務部門負責人審核審核人：合同經(jīng)辦人所在部門負責人（如銷售部經(jīng)理*）。審核重點：合同內(nèi)容是否符合部門業(yè)務需求；對方單位資質(zhì)是否真實有效（可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”簡要核驗，但不得留存截圖等敏感信息）；合同金額是否在部門預算范圍內(nèi)；核心條款（如付款周期、交付節(jié)點）是否合理。操作動作：審核通過：“通過”，流轉至下一環(huán)節(jié)；需修改：填寫修改意見（如“付款節(jié)點需明確具體日期”），退回經(jīng)辦人重新提交；不通過：說明具體原因（如“對方單位無相關經(jīng)營資質(zhì)”），終止流程。（三）法務審核：合規(guī)性與條款風險把控審核人：企業(yè)法務專員*（無法務崗位的，可由外聘律師或指定法務對接人負責）。審核重點：合同主體、內(nèi)容是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等）；條款是否存在法律漏洞（如違約責任不明確、爭議解決方式不合理）；涉及知識產(chǎn)權、保密條款的約定是否清晰；合同文本格式是否規(guī)范（如關鍵條款無歧義、雙方權利義務對等）。操作動作：無問題：“通過”，流轉至財務部門；有風險：標注具體條款（如“第5條違約責任需增加‘逾期付款按日萬分之五計算違約金’”），退回經(jīng)辦人或部門負責人修改；重大風險：出具《法律風險提示函》，說明不予通過的理由，必要時上報分管領導。（四）財務審核：金額與付款條件把關審核人：財務部負責人或指定會計主管。審核重點：合同金額是否與預算、發(fā)票信息一致；付款方式、進度是否符合企業(yè)財務制度（如“預付款比例不超過30%”）；是否涉及稅費承擔、發(fā)票開具類型（如增值稅專用發(fā)票）等約定；資金來源是否合規(guī)（如是否需專項審批）。操作動作：審核通過：“通過”，流轉至分管領導；金額或付款條件不符：注明調(diào)整意見（如“預付款比例降至20%，余款驗收后支付”），退回修改；資金來源不明：要求補充資金審批文件，暫不流轉。（五）領導審批：最終決策與簽批審批人：根據(jù)合同金額或重要性，依次由分管領導、總經(jīng)理（或董事長*）簽批。金額較小（如≤5萬元）：分管領導審批即可；金額較大（如＞5萬元）或重大合同：需分管領導+總經(jīng)理雙重審批。審批重點：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃或年度經(jīng)營目標；投入產(chǎn)出比是否合理，風險是否可控；跨部門協(xié)作事項是否已協(xié)調(diào)一致。操作動作：同意：“批準”，流程進入“待用印”環(huán)節(jié)；需進一步協(xié)商：填寫意見（如“需與對方補充售后服務條款”），退回相關部門溝通后重新提交；不同意：說明理由，終止流程并通知經(jīng)辦人。（六）用印與歸檔：合同生效與資料留存用印操作：審批通過后，經(jīng)辦人憑《合同審批流程表》（系統(tǒng)自動）到行政部或公章管理部門申請用??；用印前需核對合同文本與審批內(nèi)容是否一致，無誤后加蓋企業(yè)合同專用章（或公章），每份合同限蓋1-2枚章（騎縫章+公章）。歸檔管理：合同簽訂后3個工作日內(nèi)，經(jīng)辦人需將合同正本（至少2份，雙方各執(zhí)1份）、審批流程表、附件資料等原件交至檔案管理部門；檔案管理部門統(tǒng)一編號、登記，電子版同步存入企業(yè)檔案系統(tǒng)，保證后續(xù)可追溯。三、合同審批流程表模板合同基本信息合同名稱合同編號合同類型□采購□銷售□服務□租賃□其他_________對方單位全稱對方統(tǒng)一社會信用代碼合同總金額（元）大寫：_________________________小寫：_________________________合同期限自_年_月_日至_年__月__日申請人（經(jīng)辦人姓名*）所在部門：_________________聯(lián)系方式：_________審批節(jié)點審批人部門初審（部門負責人*）法務審核（法務專員*）財務審核（財務負責人*）分管領導審批（分管領導*）總經(jīng)理審批（總經(jīng)理*）附件清單□合同草案□對方營業(yè)執(zhí)照□立項批復□比價單□其他_________備注四、操作要點與常見問題提示（一）信息填寫規(guī)范合同名稱、對方單位名稱等關鍵信息需與營業(yè)執(zhí)照、合同草案完全一致，避免錯別字；金額大小寫必須對應，不得涂改；合同編號需按企業(yè)規(guī)則統(tǒng)一編制，不得重復或跳號。（二）審批時限要求各環(huán)節(jié)審批人需在收到審批申請后2個工作日內(nèi)完成審核（緊急合同可標注“加急”，時限縮短至1個工作日）；因審核人原因導致流程延誤超過3個工作日的，申請人可向上級領導反饋。（三）意見填寫要求審批意見需具體明確，避免使用“同意”“不同意”等模糊表述，如需修改應說明修改條款及原因；法務、財務審核意見需引用相關法規(guī)或制度依據(jù)（如“根據(jù)《企業(yè)財務制度》第X條規(guī)定，預付款比例不得超過30%”）。（四）特殊情況處理合同內(nèi)容重大變更（如金額增減30%以上、核心條款調(diào)整）需重新發(fā)起審批流程；對方單位為個人（如自然人服務合同）需提供對方身份證復印件及聯(lián)系方式，由部門負責人額外審核其履約能力；跨部門協(xié)作合同需提前召開協(xié)調(diào)會，明確各部門職責后再提交審批。（五）風險防控提示嚴禁在合同中約定“陰陽合同”或違反法律法規(guī)的條款（如“爭議解決方式為私下協(xié)商”）