2025國考內(nèi)蒙古證監(jiān)會計(jì)專業(yè)科目沖刺卷(含答案)一、單選題（共10題，每題1分）1.在內(nèi)蒙古地區(qū)，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其凈資本不得低于人民幣（）萬元A.2億元B.5億元C.8億元D.10億元2.根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)證券期貨市場風(fēng)險(xiǎn)防控辦法》，以下哪種情況不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)范疇？A.區(qū)域性證券公司因流動(dòng)性不足被迫暫停業(yè)務(wù)B.因自然災(zāi)害導(dǎo)致多家期貨公司數(shù)據(jù)中心癱瘓C.某上市公司財(cái)務(wù)造假引發(fā)連鎖反應(yīng)D.國家貨幣政策調(diào)整導(dǎo)致市場波動(dòng)3.內(nèi)蒙古某證券公司內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)，部分員工利用職務(wù)便利獲取未公開信息進(jìn)行交易，這種行為違反了《證券法》中的（）規(guī)定A.禁止內(nèi)幕交易B.禁止市場操縱C.信息披露義務(wù)D.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則4.在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的監(jiān)管下，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶權(quán)益保障措施中不包括（）A.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).客戶交易資金第三方存管C.限制單一客戶投資比例D.定期進(jìn)行壓力測試5.某投資者在內(nèi)蒙古某證券營業(yè)部開立賬戶，其委托買入某上市公司股票的價(jià)格不得低于該股票前一交易日收盤價(jià)的（）A.90%B.95%C.100%D.105%6.根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)上市公司監(jiān)管辦法》，上市公司在內(nèi)蒙古證監(jiān)局指定的媒體上披露臨時(shí)報(bào)告時(shí)，應(yīng)確保披露內(nèi)容至少提前（）小時(shí)發(fā)布A.1小時(shí)B.2小時(shí)C.4小時(shí)D.6小時(shí)7.在內(nèi)蒙古地區(qū)，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍不包括（）A.股票B.債券C.期貨D.未上市企業(yè)股權(quán)8.某證券公司在內(nèi)蒙古開展融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例不得低于（）A.50%B.100%C.150%D.200%9.根據(jù)《內(nèi)蒙古證監(jiān)局關(guān)于加強(qiáng)私募基金監(jiān)管的實(shí)施意見》，私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的，將被處以（）罰款A(yù).10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上150萬元以下D.50萬元以上200萬元以下10.在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的監(jiān)管框架下，證券公司開展債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷團(tuán)成員不得少于（）家A.3家B.5家C.7家D.9家二、多選題（共5題，每題2分）1.在內(nèi)蒙古地區(qū)，證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需滿足以下哪些條件？A.凈資本不低于2億元B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.最近1年未因違法違規(guī)行為被處罰D.具備5名以上具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的人員2.根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)管理辦法》，以下哪些指標(biāo)屬于核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)？A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率B.流動(dòng)性覆蓋率C.不良資產(chǎn)率D.凈資本與負(fù)債比例3.在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的監(jiān)管下，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守以下哪些規(guī)定？A.客戶權(quán)益必須實(shí)行第三方存管B.不得承諾保本保息C.投資范圍不得包括期貨期權(quán)D.定期向客戶披露投資組合情況4.某上市公司在內(nèi)蒙古證監(jiān)局監(jiān)管下，其年度報(bào)告披露中必須包括以下哪些內(nèi)容？A.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告B.管理層討論與分析C.重大訴訟事項(xiàng)D.董事會會議決議5.在內(nèi)蒙古地區(qū)，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需建立以下哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施？A.設(shè)定合理的保證金比例B.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶信用風(fēng)險(xiǎn)C.限制融資融券額度D.定期進(jìn)行壓力測試三、判斷題（共10題，每題1分）1.在內(nèi)蒙古地區(qū)，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其股東背景必須符合國家相關(guān)規(guī)定，且最近2年內(nèi)不得有重大違法違規(guī)行為。（√）2.根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)上市公司監(jiān)管辦法》，上市公司在內(nèi)蒙古證監(jiān)局指定的媒體上披露臨時(shí)報(bào)告時(shí)，可以延遲發(fā)布以配合公司營銷策略。（×）3.在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的監(jiān)管下，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍可以包括未上市企業(yè)股權(quán)。（√）4.某投資者在內(nèi)蒙古某證券營業(yè)部開立賬戶，其委托買入某上市公司股票的價(jià)格可以低于該股票前一交易日收盤價(jià)的90%。（×）5.根據(jù)《內(nèi)蒙古證監(jiān)局關(guān)于加強(qiáng)私募基金監(jiān)管的實(shí)施意見》，私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的，將被處以10萬元以上50萬元以下的罰款。（√）6.在內(nèi)蒙古地區(qū)，證券公司開展債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷團(tuán)成員不得少于3家。（×）7.某上市公司在內(nèi)蒙古證監(jiān)局監(jiān)管下，其年度報(bào)告披露中可以不包括管理層討論與分析。（×）8.在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的監(jiān)管下，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例可以低于100%。（×）9.根據(jù)《證券法》，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍不得包括股票和債券。（×）10.在內(nèi)蒙古地區(qū)，證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，其凈資本要求不低于5億元。（√）四、簡答題（共3題，每題5分）1.簡述內(nèi)蒙古證監(jiān)局對證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施。2.根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)上市公司監(jiān)管辦法》，上市公司在內(nèi)蒙古證監(jiān)局監(jiān)管下需履行的主要信息披露義務(wù)有哪些？3.在內(nèi)蒙古地區(qū)，證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守哪些主要監(jiān)管要求？五、論述題（1題，10分）結(jié)合內(nèi)蒙古證監(jiān)局的監(jiān)管實(shí)踐，論述證券公司在當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)如何加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并舉例說明。參考答案及解析一、單選題1.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，凈資本不得低于8億元。2.C解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因多種因素導(dǎo)致整個(gè)市場或多個(gè)市場出現(xiàn)系統(tǒng)性崩潰的風(fēng)險(xiǎn)，而個(gè)別上市公司財(cái)務(wù)造假屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。3.A解析：利用職務(wù)便利獲取未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易行為，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。4.C解析：期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)限制單一客戶投資比例，但該措施屬于投資限制，而非權(quán)益保障措施。5.C解析：根據(jù)《證券法》，投資者委托買入證券的價(jià)格不得低于該證券前一交易日收盤價(jià)。6.D解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，臨時(shí)報(bào)告應(yīng)至少提前6小時(shí)發(fā)布。7.D解析：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍通常不包括未上市企業(yè)股權(quán)。8.B解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，保證金比例不得低于100%。9.A解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的，將被處以10萬元以上50萬元以下的罰款。10.B解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，債券承銷團(tuán)成員不得少于5家。二、多選題1.A、B、C、D解析：證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格需滿足凈資本、內(nèi)部控制、合規(guī)記錄和人員經(jīng)驗(yàn)等條件。2.A、B、C解析：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、流動(dòng)性覆蓋率和不良資產(chǎn)率屬于核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)。3.A、B、D解析：期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需實(shí)行客戶權(quán)益第三方存管、禁止承諾保本保息，并定期披露投資組合情況。4.A、B、C解析：上市公司年度報(bào)告必須包括財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、管理層討論與分析和重大訴訟事項(xiàng)。5.A、B、C、D解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需建立保證金比例、信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、額度限制和壓力測試等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。三、判斷題1.√2.×3.√4.×5.√6.×7.×8.×9.×10.√四、簡答題1.內(nèi)蒙古證監(jiān)局對證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施包括：-審查融資融券業(yè)務(wù)資格，確保凈資本、風(fēng)控指標(biāo)達(dá)標(biāo)；-監(jiān)控客戶信用風(fēng)險(xiǎn)，限制融資融券額度；-要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防止利益沖突；-定期進(jìn)行壓力測試，評估系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。2.上市公司在內(nèi)蒙古證監(jiān)局監(jiān)管下需履行的主要信息披露義務(wù)包括：-定期披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告；-及時(shí)披露重大事件，如并購重組、財(cái)務(wù)造假等；-確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。3.證券公司在內(nèi)蒙古開展私募基金業(yè)務(wù)時(shí)需遵守的主要監(jiān)管要求包括：-取得私募基金管理人資格，并備案于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；-建立健全的內(nèi)部控制制度，防范利益沖突；-定期向投資者披露基金凈值和投資組合情況。五、論述題證券公司在內(nèi)蒙古開展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)如何加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施證券公司在內(nèi)蒙古地區(qū)開展業(yè)務(wù)時(shí)，需高度重視風(fēng)險(xiǎn)防控，以適應(yīng)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的監(jiān)管要求。具體措施包括：1.完善內(nèi)部控制制度-建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確各部門職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施覆蓋業(yè)務(wù)全流程；-加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位的監(jiān)督，防止內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為。2.強(qiáng)化流動(dòng)性管理-保持充足的流動(dòng)性儲備，確保在市場波動(dòng)時(shí)能夠應(yīng)對客戶贖回需求；-定期進(jìn)行壓力測試，評估極端情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控-對融資融券客戶進(jìn)行嚴(yán)格的信用評估，設(shè)定合理的授信額度；-實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶資金和證券賬戶，防止違規(guī)操作。4.提升合規(guī)意識-