2025國考大連證監(jiān)局行測常識判斷預(yù)測卷及答案一、單選題（共10題，每題1分）1.大連證監(jiān)局的主要職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？A.監(jiān)督管理大連轄區(qū)內(nèi)的證券公司B.負(fù)責(zé)大連轄區(qū)內(nèi)的上市公司并購重組審核C.組織大連轄區(qū)內(nèi)的金融知識普及活動(dòng)D.直接審批大連轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)IPO申請2.2024年，大連市政府重點(diǎn)推進(jìn)的金融創(chuàng)新項(xiàng)目是？A.大連國際金融中心建設(shè)B.大連自貿(mào)區(qū)跨境金融改革試點(diǎn)C.大連農(nóng)村普惠金融發(fā)展計(jì)劃D.大連區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用示范項(xiàng)目3.大連證監(jiān)局在防范證券風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的“三道防線”不包括？A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管B.投資者適當(dāng)性管理C.信息披露質(zhì)量監(jiān)管D.上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控4.《大連市優(yōu)化營商環(huán)境條例》中，對證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的便利化措施主要體現(xiàn)在？A.簡化審批流程B.提高注冊資本要求C.限制業(yè)務(wù)范圍D.增加監(jiān)管頻率5.大連轄區(qū)內(nèi)的證券公司若涉及重大違法，證監(jiān)局的處罰措施可能包括？A.暫停業(yè)務(wù)三個(gè)月B.停業(yè)整頓一年C.沒收違法所得并處以罰款D.直接吊銷牌照6.大連證監(jiān)局在推動(dòng)綠色金融發(fā)展時(shí)，重點(diǎn)支持哪些類型的企業(yè)？A.傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)B.高耗能企業(yè)C.新能源與環(huán)保企業(yè)D.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)7.大連轄區(qū)內(nèi)的上市公司若出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假，證監(jiān)局的初步調(diào)查程序通常包括？A.調(diào)查公司高管親屬的財(cái)產(chǎn)情況B.要求公司提供審計(jì)報(bào)告C.直接凍結(jié)公司銀行賬戶D.調(diào)查公司員工的社交媒體言論8.大連證監(jiān)局在監(jiān)管私募基金時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是？A.私募基金的投資策略合規(guī)性B.私募基金的資金來源合法性C.私募基金的管理人資質(zhì)D.私募基金的投資業(yè)績9.大連證監(jiān)局在推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展時(shí)，主要目標(biāo)是？A.提高市場流動(dòng)性B.擴(kuò)大市場規(guī)模C.降低企業(yè)融資成本D.增加市場交易品種10.大連證監(jiān)局在處理投資者投訴時(shí)，遵循的原則不包括？A.公開透明B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.優(yōu)先考慮機(jī)構(gòu)投資者利益D.高效處理二、多選題（共5題，每題2分）1.大連證監(jiān)局在監(jiān)管證券公司時(shí)，需要核查哪些事項(xiàng)？A.資產(chǎn)負(fù)債表真實(shí)性B.風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性C.員工從業(yè)資格合規(guī)性D.投資者教育開展情況2.大連自貿(mào)區(qū)在金融創(chuàng)新方面的試點(diǎn)政策可能包括？A.人民幣跨境使用便利化B.跨境資產(chǎn)證券化試點(diǎn)C.外匯衍生品交易創(chuàng)新D.數(shù)字貨幣應(yīng)用探索3.大連證監(jiān)局在推動(dòng)上市公司治理時(shí)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)哪些機(jī)制？A.董事會(huì)獨(dú)立性B.股東積極行使權(quán)利C.上市公司信息披露透明度D.獨(dú)立董事履職質(zhì)量4.大連轄區(qū)內(nèi)的證券公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵守哪些監(jiān)管要求？A.風(fēng)險(xiǎn)資本充足率達(dá)標(biāo)B.客戶資金獨(dú)立存管C.交易行為合規(guī)性D.信息技術(shù)系統(tǒng)安全性5.大連證監(jiān)局在處理證券糾紛時(shí)，可能采取的措施包括？A.行政處罰B.強(qiáng)制調(diào)解C.約束性協(xié)議D.民事訴訟轉(zhuǎn)介三、判斷題（共5題，每題1分）1.大連證監(jiān)局的監(jiān)管范圍僅限于大連市境內(nèi)的證券公司。（×）2.大連自貿(mào)區(qū)在金融創(chuàng)新方面享有獨(dú)立的立法權(quán)。（×）3.上市公司財(cái)務(wù)造假若涉及金額較小，證監(jiān)會(huì)可能不予處罰。（×）4.大連證監(jiān)局在監(jiān)管私募基金時(shí)，主要依賴機(jī)構(gòu)投資者的舉報(bào)信息。（×）5.大連轄區(qū)內(nèi)的區(qū)域性股權(quán)市場主要服務(wù)中小微企業(yè)。（√）答案及解析一、單選題1.D解析：大連證監(jiān)局的職責(zé)是監(jiān)督管理轄區(qū)內(nèi)的證券市場，但不直接審批企業(yè)IPO申請，該權(quán)力屬于中國證監(jiān)會(huì)。2.B解析：2024年，大連自貿(mào)區(qū)重點(diǎn)推進(jìn)跨境金融改革試點(diǎn)，包括跨境投融資便利化、外匯衍生品交易等創(chuàng)新政策。3.A解析：“三道防線”通常指市場準(zhǔn)入、投資者適當(dāng)性管理、信息披露質(zhì)量監(jiān)管，市場準(zhǔn)入監(jiān)管屬于第一道防線，但并非“三道防線”的全部。4.A解析：《大連市優(yōu)化營商環(huán)境條例》中明確簡化證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的審批流程，提高市場效率。5.C解析：證監(jiān)會(huì)對企業(yè)重大違法的處罰措施包括沒收違法所得、罰款等，停業(yè)整頓和吊銷牌照需根據(jù)違法嚴(yán)重程度決定。6.C解析：綠色金融支持新能源、環(huán)保等可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域，高耗能和房地產(chǎn)企業(yè)不屬于重點(diǎn)支持范圍。7.B解析：證監(jiān)會(huì)調(diào)查財(cái)務(wù)造假通常從要求公司提供審計(jì)報(bào)告入手，其他選項(xiàng)并非初步調(diào)查的常規(guī)程序。8.B解析：私募基金的資金來源合法性是監(jiān)管重點(diǎn)，非法集資、嵌套投資等風(fēng)險(xiǎn)需嚴(yán)格核查。9.C解析：區(qū)域性股權(quán)市場的主要目標(biāo)是降低企業(yè)融資成本，提高普惠金融水平。10.C解析：處理投資者投訴時(shí)需保護(hù)所有投資者合法權(quán)益，而非優(yōu)先考慮機(jī)構(gòu)投資者。二、多選題1.ABC解析：證券公司監(jiān)管需核查資產(chǎn)負(fù)債表真實(shí)性、風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性、員工從業(yè)資格，交易行為屬于投資者教育范疇。2.ABCD解析：大連自貿(mào)區(qū)在金融創(chuàng)新方面涵蓋人民幣跨境使用、跨境資產(chǎn)證券化、外匯衍生品、數(shù)字貨幣等政策試點(diǎn)。3.ABCD解析：上市公司治理需強(qiáng)調(diào)董事會(huì)獨(dú)立性、股東權(quán)利、信息披露透明度、獨(dú)立董事履職質(zhì)量。4.ABCD解析：證券公司需遵守風(fēng)險(xiǎn)資本充足率、客戶資金獨(dú)立存管、交易行為合規(guī)、系統(tǒng)安全性等監(jiān)管要求。5.ABC解析：證券糾紛處理可采取行政處罰、強(qiáng)制調(diào)解、約束性協(xié)議，民事訴訟需轉(zhuǎn)介法院。三、判斷題1.×解析：大連證監(jiān)局的監(jiān)管范圍不僅限于證券公司，還包括上市公司、基金公司等轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)。2.×解析：自貿(mào)區(qū)享有政策創(chuàng)新權(quán)，但立法權(quán)仍屬地方人大，證監(jiān)會(huì)無權(quán)獨(dú)立立法。3.×解析：財(cái)務(wù)造假無論金額大小均需調(diào)查，輕微違法也可能被處罰，但處罰程