2025國考大興安嶺證券監(jiān)管崗位行測模擬題及答案一、常識判斷（共5題，每題0.5分，共2.5分）1.關(guān)于大興安嶺地區(qū)證券監(jiān)管工作的表述，下列哪項正確？A.大興安嶺地區(qū)證券監(jiān)管主要由中國人民銀行負責實施B.大興安嶺地區(qū)證券公司設(shè)立需經(jīng)中國證監(jiān)會審批C.大興安嶺地區(qū)上市公司信息披露由地方財政部門監(jiān)管D.大興安嶺地區(qū)證券交易行為由證券交易所直接監(jiān)管2.以下哪項不屬于證券監(jiān)管的核心目標？A.保護投資者合法權(quán)益B.維護證券市場公平、公正、公開C.最大化證券公司利潤D.防范和化解證券市場風險3.根據(jù)《證券法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當與證券公司自有資產(chǎn)嚴格分離。以下哪項做法違反了該規(guī)定？A.證券公司設(shè)立專門的客戶資產(chǎn)管理部門B.客戶資產(chǎn)交由具有證券期貨從業(yè)資格的托管機構(gòu)保管C.證券公司使用客戶資產(chǎn)進行自營投資D.建立健全客戶資產(chǎn)獨立運作的制度4.大興安嶺地區(qū)某上市公司因財務(wù)造假被證監(jiān)會處罰，以下哪項處罰措施最可能被采?。緼.沒收公司違法所得并處以罰款B.對公司主要責任人處以3年以下有期徒刑C.責令公司暫停上市并限期整改D.免除公司董事的賠償責任5.證券監(jiān)管機構(gòu)在執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)某證券公司存在內(nèi)幕交易行為。以下哪項處理方式不符合法律規(guī)定？A.責令該公司限期改正并處以罰款B.對相關(guān)責任人給予警告或紀律處分C.直接取消該公司證券業(yè)務(wù)資格D.將案件移送司法機關(guān)追究刑事責任二、言語理解與表達（共10題，每題0.5分，共5分）6.下列句子中，沒有語病的一項是：A.由于證券市場的波動性較大，因此投資者應(yīng)當謹慎決策B.證券公司若要提升競爭力，需要加強風險管理和合規(guī)建設(shè)C.近年來，隨著監(jiān)管政策的收緊，證券行業(yè)盈利能力明顯下降D.證監(jiān)會發(fā)布的指導(dǎo)意見為證券公司規(guī)范發(fā)展提供了重要依據(jù)7.填入畫橫線部分最恰當?shù)囊豁検牵鹤C券監(jiān)管的核心在于平衡市場發(fā)展與風險控制，__________，才能實現(xiàn)監(jiān)管目標。A.既要嚴格執(zhí)法，又要注重服務(wù)B.只有加強監(jiān)管，才能促進創(chuàng)新C.如果缺乏透明度，就難以建立公信力D.因此必須兼顧效率與公平8.下列詞語中，與“監(jiān)管”意思最接近的是：A.管理B.調(diào)控C.指導(dǎo)D.預(yù)測9.下列句子中，表達最為簡潔的一項是：A.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制機制，以防范經(jīng)營風險B.為了確保市場穩(wěn)定，證券監(jiān)管機構(gòu)需要采取有效措施C.上市公司信息披露必須真實、準確、完整D.投資者教育是證券監(jiān)管工作的重要組成部分10.下列句子中，有語病的一項是：A.證券市場的健康發(fā)展離不開監(jiān)管機構(gòu)的嚴格執(zhí)法B.證監(jiān)會近期加強了對證券公司合規(guī)經(jīng)營的檢查力度C.證券公司若要提升服務(wù)質(zhì)量，需要優(yōu)化業(yè)務(wù)流程D.由于監(jiān)管政策的變化，部分投資者開始調(diào)整投資策略11.填入畫橫線部分最恰當?shù)囊豁検牵鹤C券監(jiān)管機構(gòu)在處理違法違規(guī)案件時，應(yīng)當__________，確保執(zhí)法公正。A.公開透明B.迅速高效C.有理有據(jù)D.嚴格細致12.下列句子中，表達最為準確的一項是：A.證券公司若要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需要加強創(chuàng)新驅(qū)動B.證監(jiān)會發(fā)布的政策對證券行業(yè)產(chǎn)生了重大影響C.上市公司信息披露必須真實、準確、完整、及時D.投資者教育是證券監(jiān)管工作的重要組成部分13.下列詞語中，與“合規(guī)”意思最相近的是：A.合法B.規(guī)范C.合理D.合適14.填入畫橫線部分最恰當?shù)囊豁検牵鹤C券監(jiān)管的核心在于保護投資者權(quán)益，__________，才能建立市場信心。A.只有加強監(jiān)管，才能促進公平B.因此必須兼顧效率與公平C.如果缺乏透明度，就難以建立公信力D.既要嚴格執(zhí)法，又要注重服務(wù)15.下列句子中，有語病的一項是：A.證券市場的波動性較大，投資者應(yīng)當謹慎決策B.證券公司若要提升競爭力，需要加強風險管理和合規(guī)建設(shè)C.證監(jiān)會發(fā)布的指導(dǎo)意見為證券公司規(guī)范發(fā)展提供了重要依據(jù)D.證券監(jiān)管機構(gòu)在處理違法違規(guī)案件時，應(yīng)當嚴格細致三、數(shù)量關(guān)系（共5題，每題0.5分，共2.5分）16.某證券公司2024年營業(yè)部數(shù)量為50家，計劃每年新增10家，若按此速度計算，5年后該公司的營業(yè)部數(shù)量將達到多少家？A.80B.90C.100D.11017.某上市公司2023年凈利潤為10億元，2024年凈利潤增長了20%，則2024年該公司的凈利潤為多少億元？A.8B.10C.12D.1518.某證券交易品種的當前價格為20元，預(yù)計未來一年內(nèi)價格將上漲15%，則一年后該品種的價格約為多少元？A.17B.20C.23D.2519.某證券公司管理資產(chǎn)規(guī)模為1000億元，其中自營投資占比為30%，則自營投資規(guī)模為多少億元？A.200B.300C.400D.50020.某上市公司2023年總資產(chǎn)為500億元，負債為200億元，其資產(chǎn)負債率是多少？A.20%B.40%C.60%D.80%四、判斷推理（共10題，每題0.5分，共5分）21.以下哪項結(jié)論可以從“所有證券公司都必須進行合規(guī)審查”中推出？A.某證券公司未進行合規(guī)審查，則其不是證券公司B.如果某公司未進行合規(guī)審查，則其不是證券公司C.如果某公司是證券公司，則其必須進行合規(guī)審查D.如果某公司不是證券公司，則其不需要進行合規(guī)審查22.以下哪項屬于類比推理？A.證券公司應(yīng)當加強風險管理，就像銀行一樣需要控制流動性風險B.上市公司信息披露必須真實、準確、完整C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當依法行政D.投資者教育是證券監(jiān)管工作的重要組成部分23.以下哪項屬于演繹推理？A.證券公司若要提升競爭力，需要加強風險管理和合規(guī)建設(shè)B.證監(jiān)會發(fā)布的政策對證券行業(yè)產(chǎn)生了重大影響C.上市公司信息披露必須真實、準確、完整、及時D.證券監(jiān)管的核心在于保護投資者權(quán)益24.以下哪項屬于可能性推理？A.證券市場的波動性較大，投資者應(yīng)當謹慎決策B.證券公司若要提升競爭力，需要加強風險管理和合規(guī)建設(shè)C.證監(jiān)會發(fā)布的指導(dǎo)意見為證券公司規(guī)范發(fā)展提供了重要依據(jù)D.證券監(jiān)管機構(gòu)在處理違法違規(guī)案件時，應(yīng)當嚴格細致25.以下哪項屬于集合推理？A.所有證券公司都必須進行合規(guī)審查B.上市公司信息披露必須真實、準確、完整、及時C.證券監(jiān)管的核心在于保護投資者權(quán)益D.證券公司若要提升競爭力，需要加強風險管理和合規(guī)建設(shè)26.以下哪項屬于類比推理？A.證券公司應(yīng)當加強風險管理，就像銀行一樣需要控制流動性風險B.上市公司信息披露必須真實、準確、完整C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當依法行政D.投資者教育是證券監(jiān)管工作的重要組成部分27.以下哪項屬于演繹推理？A.證券公司若要提升競爭力，需要加強風險管理和合規(guī)建設(shè)B.證監(jiān)會發(fā)布的政策對證券行業(yè)產(chǎn)生了重大影響C.上市公司信息披露必須真實、準確、完整、及時D.證券監(jiān)管的核心在于保護投資者權(quán)益28.以下哪項屬于可能性推理？A.證券市場的波動性較大，投資者應(yīng)當謹慎決策B.證券公司若要提升競爭力，需要加強風險管理和合規(guī)建設(shè)C.證監(jiān)會發(fā)布的指導(dǎo)意見為證券公司規(guī)范發(fā)展提供了重要依據(jù)D.證券監(jiān)管機構(gòu)在處理違法違規(guī)案件時，應(yīng)當嚴格細致29.以下哪項屬于集合推理？A.所有證券公司都必須進行合規(guī)審查B.上市公司信息披露必須真實、準確、完整、及時C.證券監(jiān)管的核心在于保護投資者權(quán)益D.證券公司若要提升競爭力，需要加強風險管理和合規(guī)建設(shè)30.以下哪項屬于類比推理？A.證券公司應(yīng)當加強風險管理，就像銀行一樣需要控制流動性風險B.上市公司信息披露必須真實、準確、完整C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當依法行政D.投資者教育是證券監(jiān)管工作的重要組成部分五、資料分析（共5題，每題0.5分，共2.5分）資料：根據(jù)2023年大興安嶺地區(qū)證券市場統(tǒng)計報告，該地區(qū)共有證券公司營業(yè)部30家，管理資產(chǎn)規(guī)模達500億元。其中，公募基金占比40%，股票投資占比35%，債券投資占比25%。2023年，該地區(qū)上市公司數(shù)量從10家增加到12家，新增上市公司主要涉及林業(yè)、能源和旅游業(yè)。證券監(jiān)管機構(gòu)全年共查處違法違規(guī)案件5起，罰款金額達2000萬元。31.2023年大興安嶺地區(qū)管理資產(chǎn)規(guī)模中，公募基金規(guī)模約為多少億元？A.100B.150C.200D.25032.2023年大興安嶺地區(qū)新增上市公司數(shù)量是多少家？A.2B.3C.4D.533.2023年大興安嶺地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)查處違法違規(guī)案件的罰款金額占管理資產(chǎn)規(guī)模的比重約為多少？A.0.4%B.0.5%C.0.6%D.0.7%34.2023年大興安嶺地區(qū)管理資產(chǎn)規(guī)模中，債券投資規(guī)模約為多少億元？A.100B.150C.200D.25035.2023年大興安嶺地區(qū)上市公司數(shù)量增長率是多少？A.10%B.20%C.30%D.40%答案及解析一、常識判斷1.B（大興安嶺地區(qū)證券公司設(shè)立需經(jīng)中國證監(jiān)會審批）2.C（最大化證券公司利潤不是證券監(jiān)管的核心目標）3.C（證券公司使用客戶資產(chǎn)進行自營投資違反了客戶資產(chǎn)獨立運作的規(guī)定）4.C（上市公司財務(wù)造假可能被責令暫停上市并限期整改）5.C（直接取消證券公司證券業(yè)務(wù)資格需經(jīng)過法定程序，不能直接采取）二、言語理解與表達6.C（其他選項存在搭配不當或邏輯錯誤）7.A（平衡監(jiān)管與服務(wù)是核心原則）8.B（“調(diào)控”與“監(jiān)管”意思最接近）9.C（表達最為簡潔）10.B（“檢查力度”搭配不當）11.C（“有理有據(jù)”最符合執(zhí)法要求）12.C（“真實、準確、完整、及時”最全面）13.B（“規(guī)范”與“合規(guī)”意思最相近）14.A（加強監(jiān)管是建立信心的前提）15.D（“嚴格細致”與“處理違法違規(guī)案件”搭配不當）三、數(shù)量關(guān)系16.D（50+10×5=110家）17.C（10×1.2=12億元）18.C（20×1.15=23元）19.A（1000×30%=200億元）20.B（200÷500=40%）四、判斷推理21.C（演繹推理：所有A都是B，則A是B）22.A（類比推理：證券公司→銀行）23.D（演繹推理：前提→結(jié)論）24.A（可能性推理：條件→結(jié)果）25.A（集合推理：“所有證券公司都必須……”）26.A（類比推理：證券公司→銀行）27.D（演繹推理：前提→結(jié)論）28.A（可能性推理：條件→結(jié)果）29.A（集合推理：“所有證