第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試不去及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)不是必須審核的客戶身份證明文件？（）

A.身份證原件

B.居民戶口本復(fù)印件

C.證券賬戶申請(qǐng)表

D.外籍人士的護(hù)照復(fù)印件

2.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于多少人民幣？（）

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

3.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.國庫券

4.在證券交易中，以下哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.上市公司高管向親友泄露內(nèi)幕信息

C.證券分析師基于公開信息發(fā)布投資建議

D.證券從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并交易

5.根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司的董事會(huì)成員人數(shù)不得少于？（）

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

6.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，以下哪項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)主要由客戶承擔(dān)？（）

A.證券公司因市場(chǎng)波動(dòng)無法按時(shí)收回融資款

B.客戶信用賬戶內(nèi)的證券價(jià)值下跌

C.證券公司因操作失誤導(dǎo)致客戶損失

D.交易所因系統(tǒng)故障暫停交易

7.以下哪種指標(biāo)通常用于衡量證券市場(chǎng)的整體波動(dòng)性？（）

A.市盈率（P/E）

B.換手率

C.貝塔系數(shù)（β）

D.標(biāo)準(zhǔn)差

8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與交易管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)剔除比例通常為？（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

9.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)推廣或者客戶招攬活動(dòng)中作出下列哪種承諾？（）

A.“保本保息”

B.“收益不低于X%”

C.“一對(duì)一專屬服務(wù)”

D.“投資風(fēng)險(xiǎn)低”

10.根據(jù)我國《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人權(quán)益的完整，以下哪項(xiàng)措施不屬于其職責(zé)范圍？（）

A.證券賬戶管理

B.證券存管

C.證券交易清算

D.上市公司信息披露監(jiān)督

11.以下哪種交易行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為？（）

A.投資者基于基本面分析買入股票

B.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票

C.證券公司為客戶提供的投資組合建議

D.投資者利用融資杠桿放大投資收益

12.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于？（）

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

13.以下哪種情形下，上市公司可以暫停上市？（）

A.公司凈利潤連續(xù)三年增長

B.公司因重大事項(xiàng)停牌超過三個(gè)月

C.公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假被監(jiān)管處罰

D.公司股價(jià)連續(xù)上漲超過20%

14.根據(jù)我國《刑法》，證券從業(yè)人員內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，可能面臨的刑罰不包括？（）

A.罰款

B.沒收違法所得

C.刑事拘留

D.賠償投資者損失

15.以下哪種金融工具的發(fā)行人不承擔(dān)償還本息的責(zé)任？（）

A.股票

B.債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.公司債券

16.證券公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》？（）

A.向客戶提供證券投資分析報(bào)告

B.向客戶提供具體的投資建議

C.在營業(yè)場(chǎng)所懸掛執(zhí)業(yè)資格證明

D.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書

17.根據(jù)我國《上市公司治理準(zhǔn)則》，上市公司獨(dú)立董事的獨(dú)立程度要求不包括？（）

A.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上

B.在上市公司及其主要股東或?qū)嶋H控制人任職

C.與上市公司及其主要股東或?qū)嶋H控制人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.在上市公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的其他職務(wù)

18.以下哪種情形屬于證券公司客戶適當(dāng)性管理的核心要求？（）

A.向所有客戶推薦同一只股票

B.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的證券產(chǎn)品

C.最大化客戶交易量

D.降低客戶交易傭金

19.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)？（）

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

B.通過證券從業(yè)資格考試

C.具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.不得兼任其他證券公司的董事

20.以下哪種指標(biāo)通常用于衡量證券投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.貝塔系數(shù)（β）

D.最大回撤

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括？（）

A.證券交易委托

B.證券投資咨詢

C.融資融券

D.證券資產(chǎn)管理

22.根據(jù)我國《證券法》，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.上市公司高管泄露內(nèi)幕信息

C.證券分析師基于公開信息發(fā)布投資建議

D.證券從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并交易

23.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

B.凈資本

C.資本杠桿率

D.凈資產(chǎn)收益率

24.上市公司信息披露的主要形式包括？（）

A.年度報(bào)告

B.臨時(shí)公告

C.上市公司公告

D.證券分析師報(bào)告

25.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先

B.公開透明

C.客戶適當(dāng)性

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

26.以下哪些情形可能導(dǎo)致上市公司股票被暫停上市？（）

A.公司連續(xù)三年虧損

B.公司因重大違法被監(jiān)管處罰

C.公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)無法持續(xù)經(jīng)營

D.公司股東大會(huì)決議解散

27.證券公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的要求包括？（）

A.具有相應(yīng)的資質(zhì)

B.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.收取合理的費(fèi)用

D.不得承諾收益

28.以下哪些指標(biāo)通常用于衡量證券投資組合的績效？（）

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.詹森指數(shù)

D.最大回撤

29.證券公司客戶適當(dāng)性管理的主要內(nèi)容包括？（）

A.客戶信息收集

B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

C.適當(dāng)性匹配

D.持續(xù)跟蹤

30.以下哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為？（）

A.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票

B.投資者利用融資杠桿放大投資收益

C.投資者通過虛假申報(bào)影響證券價(jià)格

D.投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（）

32.根據(jù)我國《證券法》，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的工作人員，因泄露所知悉的投資者的秘密而取得利益的，不構(gòu)成內(nèi)幕交易。（）

33.上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）

34.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以通過兼任其他證券公司的董事來增加收入。（）

35.證券公司客戶適當(dāng)性管理的主要目的是降低客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。（）

36.證券公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)，可以向客戶提供具體的投資建議。（）

37.上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司管理層，不得與公司存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。（）

38.證券投資組合的績效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮風(fēng)險(xiǎn)因素。（）

39.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定了證券公司的最低資本要求。（）

40.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以承諾保本保息。（）

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循______原則，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。________

42.根據(jù)我國《證券法》，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取______措施，保證證券持有人權(quán)益的完整。________

43.證券公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供______，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。________

44.上市公司信息披露的主要形式包括______和______。________

45.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定了證券公司的______和______指標(biāo)。________

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

46.簡述證券公司客戶適當(dāng)性管理的核心要求。

47.簡述證券公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

48.簡述證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的核心內(nèi)容。

六、案例分析題（共1題，共25分）

49.案例背景：某證券公司A的員工張某，利用職務(wù)便利獲取了其所在公司B即將發(fā)布一項(xiàng)重大盈利利好消息（內(nèi)幕信息），在消息正式公布前，張某將其告知好友李某，李某據(jù)此買入公司B的股票，并在消息公布后獲利豐厚。公司B發(fā)布盈利利好消息后，公司股價(jià)連續(xù)上漲30%。后經(jīng)調(diào)查，證券公司A對(duì)張某的行為進(jìn)行了內(nèi)部處分，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

問題：

（1）張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？

（2）李某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？

（3）證券公司A在防范內(nèi)幕交易方面應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？

（4）本案例對(duì)證券公司員工和客戶有何啟示？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.C

3.C

4.C

5.B

6.B

7.D

8.C

9.A

10.D

11.B

12.A

13.C

14.D

15.A

16.B

17.A

18.B

19.C

20.C

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABD

23.ABC

24.ABC

25.ABCD

26.ABC

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ACD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.√

34.×

35.√

36.√

37.×

38.√

39.√

40.×

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

41.客戶利益優(yōu)先

42.安全、完整

43.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

44.年度報(bào)告，臨時(shí)公告

45.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率，資本杠桿率

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

46.答：①客戶信息收集；②產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；③適當(dāng)性匹配；④持續(xù)跟蹤。

47.答：①客戶利益優(yōu)先；②客觀公正；③專業(yè)審慎；④風(fēng)險(xiǎn)揭示。

48.答：①風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率；②資本杠桿率；③凈資本；④流動(dòng)性覆蓋率；⑤凈穩(wěn)定資金比率。

六、案例分析題（共1題，共25分）

案例背景分析：本案涉及證券公司員工泄露內(nèi)幕信息，其好友利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證券公司A應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)幕交易防范措施。

問題解答：

（1）問題1：答：①張某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)我國《證券法》，證券公司工作人員不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并泄露或建議他人利用該信息買賣證券。張某利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并告知李某，李某據(jù)此交易獲利，屬于內(nèi)幕交易行為。

問題2：答：①李某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)我國《證券法》，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。李某在內(nèi)幕信息公開前，基于張某提供的內(nèi)幕信息買入公司B的股票，屬于內(nèi)幕交易行為。

問題3：答：①證券公司A應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)幕交易防范措施。包括：加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和內(nèi)幕交易防范意識(shí)；建立健全內(nèi)幕信息管理制度，明確內(nèi)幕信息知情人范圍和保密要求；加強(qiáng)內(nèi)幕信息監(jiān)控，及