第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁北京證券從業(yè)人員考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員行為準則》，以下哪種行為不屬于合規(guī)的職業(yè)道德規(guī)范？（）

A.避免利益沖突，及時向所在機構(gòu)報告可能影響?yīng)毩⑿缘慕?jīng)濟利益或關(guān)系

B.利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，為本人或他人牟利

C.向客戶充分披露投資風(fēng)險，確?？蛻粼诶斫怙L(fēng)險的前提下做出投資決策

D.保守客戶信息，未經(jīng)客戶許可不得泄露其身份、資產(chǎn)狀況等敏感信息

2.在證券公司銷售特定資產(chǎn)管理產(chǎn)品時，從業(yè)人員應(yīng)遵循的首要原則是？（）

A.優(yōu)先推薦收益最高的產(chǎn)品，以提升業(yè)績考核

B.根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力，推薦與其風(fēng)險等級相匹配的產(chǎn)品

C.僅銷售本公司設(shè)計的產(chǎn)品，不涉及其他合作機構(gòu)的產(chǎn)品

D.簽訂銷售合同前，已獲得客戶對產(chǎn)品風(fēng)險及自身風(fēng)險承受能力的確認

3.根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司信息披露中，以下哪項屬于臨時重大事件？（）

A.公司年度報告的披露

B.公司董事會決定進行重大資產(chǎn)重組

C.公司股東大會審議通過年度預(yù)算方案

D.公司聘任新的財務(wù)總監(jiān)

4.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及所服務(wù)證券公司的信息時，以下哪種做法最符合合規(guī)要求？（）

A.直接透露公司未公開的重大投資計劃，吸引投資者關(guān)注

B.以個人名義發(fā)布對公司股價可能產(chǎn)生重大影響的言論

C.注明信息來源為公司公告，并強調(diào)個人觀點僅供參考

D.在發(fā)布信息前未向所在機構(gòu)報告并獲得批準

5.計算證券公司自營業(yè)務(wù)的最低資本要求時，根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)計入凈資本的資產(chǎn)是？（）

A.持有的已到期未兌付的債券

B.對關(guān)聯(lián)方的股權(quán)投資

C.買入后未出售的股票

D.閑置的辦公場所租賃權(quán)

6.證券投資顧問為客戶提供投資建議時，應(yīng)確?？蛻粢蚜私獾耐顿Y基礎(chǔ)知識包括？（）

A.股票、債券、基金等主要投資品種的基本特征

B.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險與非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.交易成本、稅收政策對投資收益的影響

D.以上所有選項

7.根據(jù)深圳證券交易所《上市公司規(guī)范運作指引》，上市公司聘請外部審計機構(gòu)時，以下哪項程序是必須履行的？（）

A.審計費用由公司董事會決定

B.審計機構(gòu)的選擇需經(jīng)過股東大會審議批準

C.審計機構(gòu)可同時為上市公司及其關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)

D.審計報告的披露由公司管理層自行決定

8.證券從業(yè)人員離職后，在規(guī)定的期限內(nèi)不得從事的行為是？（）

A.為原所在機構(gòu)提供咨詢服務(wù)

B.介紹原機構(gòu)客戶到其他證券公司

C.從事與原所在機構(gòu)業(yè)務(wù)相同或相似的證券業(yè)務(wù)

D.以個人名義為原機構(gòu)客戶提供服務(wù)

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不低于人民幣多少元？（）

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

10.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪種做法違反了《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》？（）

A.將客戶資產(chǎn)投資于流動性受限的證券

B.與客戶事先約定投資范圍、投資策略和業(yè)績目標(biāo)

C.對不同客戶的資產(chǎn)合并運作，實施統(tǒng)一的投資管理

D.向客戶承諾收益水平或最低收益

11.上市公司發(fā)生的可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件，應(yīng)在何時進行公告？（）

A.事件發(fā)生后的2個工作日內(nèi)

B.事件發(fā)生后的3個工作日內(nèi)

C.事件發(fā)生后立即，最遲不超過1個工作日

D.事件結(jié)束后1個月內(nèi)

12.證券從業(yè)人員接受機構(gòu)或個人的財物或其他利益時，以下哪種處理方式是合規(guī)的？（）

A.以工作需要為由，將收到的禮品據(jù)為己有

B.向所在機構(gòu)報告，并根據(jù)機構(gòu)規(guī)定處理

C.未經(jīng)機構(gòu)批準，私下將收到的紅包用于個人消費

D.以不記名方式將財物上交公司財務(wù)部門

13.根據(jù)香港證監(jiān)會《證券及期貨條例》，持牌人的業(yè)務(wù)行為必須符合？（）

A.中國內(nèi)地的法律法規(guī)

B.香港特別行政區(qū)的法律法規(guī)及監(jiān)管要求

C.國際證監(jiān)會組織的基本原則

D.母公司制定的內(nèi)部管理制度

14.證券公司為客戶開立信用賬戶時，以下哪項是必須進行的程序？（）

A.客戶簽署風(fēng)險揭示書

B.客戶繳納全部保證金

C.客戶提供擔(dān)保物

D.客戶通過業(yè)績考核

15.證券投資顧問向客戶提供投資建議時，應(yīng)確保客戶具備？（）

A.一定的證券交易經(jīng)驗

B.合理的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果

C.豐富的金融知識儲備

D.上述所有選項

16.根據(jù)上海證券交易所《上市公司治理準則》，上市公司獨立董事的獨立情形包括？（）

A.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上

B.在上市公司及其主要股東單位任職

C.與上市公司或其主要股東存在重大交易或關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.為上市公司提供財務(wù)、法律、審計等中介服務(wù)

17.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪種行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》？（）

A.將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分離管理

B.設(shè)立專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.向客戶承諾保本保息

D.建立健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

18.上市公司信息披露中，以下哪項屬于年度報告中的重要內(nèi)容？（）

A.公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)的比較分析

B.公司未來一年的經(jīng)營計劃

C.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬情況

D.以上所有選項

19.證券從業(yè)人員與客戶約定利益分成或收取傭金以外的其他利益時，以下哪種做法是合規(guī)的？（）

A.以提供額外服務(wù)為由，向客戶收取額外費用

B.與客戶私下約定，根據(jù)交易量比例分成

C.向客戶推薦高傭金產(chǎn)品，以獲取更高傭金

D.向客戶保證最低收益率，并收取保證費

20.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》，創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露中，以下哪項屬于禁止行為？（）

A.及時披露可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的信息

B.在臨時報告中使用“可能”、“預(yù)期”、“擬”等不確定性詞語

C.向特定投資者透露未公開的重大信息

D.對已披露的信息進行解釋或說明

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為可能構(gòu)成利益沖突？（）

A.同時代理同一只股票的買賣雙方

B.利用未公開信息為自己或他人謀利

C.在不同機構(gòu)同時擔(dān)任董事或監(jiān)事

D.接受與所在機構(gòu)有競爭關(guān)系的機構(gòu)提供的物質(zhì)利益

22.證券公司為客戶開立信用賬戶時，以下哪些材料是必須提供的？（）

A.客戶身份證明文件

B.信用賬戶開戶申請表

C.客戶風(fēng)險承受能力評估結(jié)果

D.客戶簽署的風(fēng)險揭示書

23.上市公司信息披露中，以下哪些屬于臨時公告的范疇？（）

A.公司發(fā)生重大虧損或重大損失

B.公司董事會決定修改公司章程

C.公司股東大會決定進行重大資產(chǎn)重組

D.公司聘請或解聘會計師事務(wù)所

24.證券投資顧問向客戶提供投資建議時，應(yīng)遵循的原則包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.客觀公正原則

C.風(fēng)險揭示原則

D.收取合理費用原則

25.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪些風(fēng)險是需要重點管理的？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律法規(guī)風(fēng)險

26.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司治理準則》，證券公司董事會應(yīng)履行的職責(zé)包括？（）

A.選舉和更換非獨立董事

B.審議批準公司的利潤分配方案

C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

D.監(jiān)督、檢查公司的財務(wù)狀況

27.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪些做法是合規(guī)的？（）

A.注明信息來源，并強調(diào)個人觀點僅供參考

B.避免發(fā)布可能影響證券交易價格的信息

C.在發(fā)布前向所在機構(gòu)報告并獲得批準

D.以輕松幽默的方式評論市場動態(tài)

28.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，以下哪些措施是用于控制風(fēng)險的？（）

A.設(shè)定合理的保證金比例

B.建立完善的信用評估體系

C.對客戶進行嚴格的準入管理

D.對證券進行嚴格的風(fēng)險監(jiān)控

29.上市公司信息披露中，以下哪些內(nèi)容需要在臨時公告中披露？（）

A.公司發(fā)生重大訴訟或仲裁

B.公司的重大投資行為

C.公司的關(guān)聯(lián)交易

D.公司的利潤分配方案

30.證券從業(yè)人員接受繼續(xù)教育時，以下哪些內(nèi)容是需要重點學(xué)習(xí)的？（）

A.證券市場的法律法規(guī)

B.證券投資的基本知識

C.證券業(yè)務(wù)的操作技能

D.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)人員可以私下與客戶約定利益分成或收取傭金以外的其他利益。（）

32.上市公司披露的信息必須真實、準確、完整、及時。（）

33.證券公司可以為客戶開立信用賬戶，但無需繳納保證金。（）

34.證券投資顧問向客戶提供投資建議時，可以收取客戶費用。（）

35.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，可以將客戶資產(chǎn)投資于禁止投資的領(lǐng)域。（）

36.上市公司獨立董事可以兼任公司高級管理人員。（）

37.證券從業(yè)人員離職后，可以立即為原所在機構(gòu)客戶提供服務(wù)。（）

38.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，可以為客戶提供保本保息的服務(wù)。（）

39.上市公司信息披露中，可以使用“可能”、“預(yù)期”、“擬”等不確定性詞語。（）

40.證券從業(yè)人員可以在社交媒體上發(fā)布未公開的重大信息。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會制定的________和所在機構(gòu)的________，不得從事?lián)p害客戶利益的行為。

42.上市公司信息披露中，臨時公告的披露義務(wù)人是________。

43.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，必須建立完善的________制度。

44.證券投資顧問向客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)遵循________原則，確保建議與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配。

45.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，必須建立健全的________和________制度。

46.上市公司獨立董事的人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的________。

47.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，應(yīng)當(dāng)遵守________和________的規(guī)定。

48.證券公司開展信用業(yè)務(wù)時，必須按照規(guī)定向客戶________，并要求客戶簽署________。

49.上市公司信息披露中，年度報告的披露期限是________。

50.證券從業(yè)人員接受繼續(xù)教育時，每年累計學(xué)時不得少于________小時。

五、簡答題（共30分，共3題）

51.簡述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。（10分）

52.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)如何控制風(fēng)險？（10分）

53.簡述上市公司信息披露中，臨時公告的披露要求。（10分）

六、案例分析題（共25分，共1題）

某上市公司于2023年10月26日召開股東大會，審議通過了與某知名科技公司進行重大資產(chǎn)重組的方案。該方案涉及公司以發(fā)行新股的方式收購該科技公司的全部股權(quán)，交易金額約為50億元。根據(jù)公司公告，該重組方案已獲得中國證監(jiān)會的有條件核準。然而，在10月27日上午，公司董事長在個人微博上透露，該重組方案的具體細節(jié)尚未確定，但公司董事會已初步達成一致意見，預(yù)計交易金額將在50億元以上。請問：

（1）公司董事長在個人微博上發(fā)布的信息是否構(gòu)成信息披露違規(guī)？（5分）

（2）分析本案中可能存在的法律風(fēng)險。（10分）

（3）提出防范類似風(fēng)險的建議。（10分）

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員行為準則》第十二條，從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，為本人或他人牟利。B選項屬于內(nèi)幕交易行為，違反了合規(guī)要求。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠實信用的原則，以客戶利益為中心，對客戶資產(chǎn)進行專業(yè)化管理。因此，根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力，推薦與其風(fēng)險等級相匹配的產(chǎn)品是首要原則。

3.B

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第8.1條，上市公司發(fā)生可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并披露。重大資產(chǎn)重組屬于可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件，因此屬于臨時重大事件。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券從業(yè)人員在證券發(fā)行、交易或者其他業(yè)務(wù)活動中，知悉或者獲取未公開的重大信息，不得泄露該信息，不得利用該信息牟取不正當(dāng)利益。因此，C選項的做法最符合合規(guī)要求。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第五條，證券公司的凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)減去累計虧損準備、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率計算結(jié)果后的余額。因此，買入后未出售的股票應(yīng)計入凈資本。

6.D

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)狀況、風(fēng)險承受能力等情況，并告知投資者風(fēng)險。因此，以上所有選項都是客戶需要了解的投資基礎(chǔ)知識。

7.B

解析：根據(jù)深圳證券交易所《上市公司規(guī)范運作指引》第2.4.1條，上市公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議批準。因此，審計機構(gòu)的選擇需經(jīng)過股東大會審議批準。

8.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準則》第十三條，證券從業(yè)人員離職后，在規(guī)定的期限內(nèi)不得從事下列行為：（一）勸誘、誘導(dǎo)原所在機構(gòu)的客戶轉(zhuǎn)至其他證券機構(gòu)；（二）公開或變相公開原所在機構(gòu)未公開的信息、資料；（三）在其他機構(gòu)從事與原所在機構(gòu)相同或相似的業(yè)務(wù)。因此，C選項的行為違反了合規(guī)要求。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，其凈資本不低于人民幣1億元。因此，B選項是正確答案。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第三條，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶資產(chǎn)獨立運作、專人管理、適當(dāng)運作的原則，維護客戶的合法權(quán)益。因此，對不同客戶的資產(chǎn)合并運作，實施統(tǒng)一的投資管理違反了該原則。

11.C

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十三條，上市公司發(fā)生可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告，并予公告。臨時報告應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)報送。

12.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準則》第十二條，證券從業(yè)人員不得收受他人財物或者其他利益。因此，B選項的做法是合規(guī)的。

13.B

解析：根據(jù)香港證監(jiān)會《證券及期貨條例》第21條，持牌人的業(yè)務(wù)行為必須符合香港特別行政區(qū)的法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險，由客戶簽署風(fēng)險揭示書。

15.B

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)狀況、風(fēng)險承受能力等情況，并告知投資者風(fēng)險。因此，客戶的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果是必須確保的。

16.D

解析：根據(jù)《上市公司治理準則》第38條，上市公司獨立董事的獨立情形包括：（一）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上，但上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的除外；（二）在上市公司及其主要股東單位任職；（三）與上市公司或其主要股東存在重大交易或關(guān)聯(lián)關(guān)系；（四）為上市公司提供財務(wù)、法律、審計等中介服務(wù)；（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。因此，D選項是正確答案。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶承諾收益或者保證本金不受損失。因此，C選項的行為違反了該條例。

18.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十五條，年度報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)；（三）公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況；（四）公司治理結(jié)構(gòu)；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；（六）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬情況；（七）公司章程（或章程修正案）；（八）重要事項；因此，以上所有選項都屬于年度報告中的重要內(nèi)容。

19.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準則》第十二條，證券從業(yè)人員不得收受他人財物或者其他利益。因此，B選項的做法是合規(guī)的。

20.C

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第7.3.1條，創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露中，禁止以任何方式泄露未公開的重大信息。因此，C選項的行為是禁止的。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準則》第十二條，證券從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，為本人或他人謀利；不得同時代理同一只股票的買賣雙方；不得在不同機構(gòu)同時擔(dān)任董事或監(jiān)事；不得接受與所在機構(gòu)有競爭關(guān)系的機構(gòu)提供的物質(zhì)利益。因此，A、B、C、D選項都可能導(dǎo)致利益沖突。

22.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示信用賬戶開戶申請表，并要求客戶簽署風(fēng)險揭示書和信用賬戶開戶協(xié)議。因此，A、B、D選項是必須提供的材料。

23.ABC

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十三條，上市公司發(fā)生可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告，并予公告。重大虧損或重大損失、董事會決定修改公司章程、股東大會決定進行重大資產(chǎn)重組都屬于可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件，因此屬于臨時公告的范疇。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、客觀公正原則、風(fēng)險揭示原則和收取合理費用原則。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，防范利益沖突，保護客戶資產(chǎn)安全。因此，A、B、C、D選項都是需要重點管理的風(fēng)險。

26.ABD

解析：根據(jù)《證券公司治理準則》第25條，證券公司董事會應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（二）執(zhí)行股東大會的決議；（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（四）制定公司的基本管理制度；（五）選舉和更換非獨立董事、監(jiān)事；（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（七）對公司的合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（八）監(jiān)事會不履行職責(zé)時，提議召開臨時股東大會；（九）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。因此，A、B、D選項屬于董事會應(yīng)履行的職責(zé)。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準則》第十二條，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，不得發(fā)布可能影響證券交易價格的信息，并在發(fā)布前向所在機構(gòu)報告并獲得批準。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立完善的信用評估體系、風(fēng)險監(jiān)控體系和預(yù)警機制，并采取有效措施控制風(fēng)險。因此，A、B、C、D選項都是用于控制風(fēng)險的措施。

29.ABC

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十三條，上市公司發(fā)生可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告，并予公告。重大訴訟或仲裁、重大投資行為、關(guān)聯(lián)交易都屬于可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件，因此需要在臨時公告中披露。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準則》第十四條，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受繼續(xù)教育，提高專業(yè)知識和技能，遵守職業(yè)道德規(guī)范。因此，A、B、C、D選項都是需要重點學(xué)習(xí)的內(nèi)容。

三、判斷題

31.√

32.√

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取保證金。

34.√

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十五條，證券投資顧問向客戶提供投資建議，可以按照規(guī)定收取咨詢費或者其他費用。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將客戶資產(chǎn)投資于禁止投資的領(lǐng)域。

36.×

解析：根據(jù)《上市公司治理準則》第38條，上市公司獨立董事不得兼任公司高級管理人員。

37.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準則》第十二條，證券從業(yè)人員離職后，在規(guī)定的期限內(nèi)不得在其他機構(gòu)從事與原所在機構(gòu)相同或相似的業(yè)務(wù)。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，不得向客戶承諾保本保息。

39.×

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十三條，上市公司披露的信息必須真實、準確、完整、及時，不得使用“可能”、“預(yù)期”、“擬”等不確定性詞語。

40.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準則》第十二條，證券從業(yè)人員不得泄露未公開的重大信息。

四、填空題

41.行為準則規(guī)章制度

42.上市公司

43.風(fēng)險控制

44.風(fēng)險承受能力相匹配

45.風(fēng)險管理內(nèi)部控制

46.三分之一

47.相關(guān)法律法規(guī)所在機構(gòu)的規(guī)章制度

48.風(fēng)險揭示書風(fēng)險揭示書

49.每年4月30日前

50.20

五、簡答題

51.答：

①遵守法律法規(guī)和所在機構(gòu)的規(guī)章制度；

②堅持客戶利益優(yōu)先原則，不得損害客戶