科創(chuàng)板開通測試題正確答案一、單選題1.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應滿足申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。A.50B.100C.200D.500答案：A解析：根據(jù)科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)定，個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。2.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應具備參與證券交易（）個月以上的經(jīng)歷。A.6B.12C.18D.24答案：D解析：參與科創(chuàng)板股票交易的個人投資者需具備參與證券交易24個月以上的經(jīng)歷。3.科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務往往具有（）等特點，投資者應當關(guān)注相關(guān)風險，審慎做出投資決策。A.研發(fā)投入規(guī)模大B.盈利周期長C.技術(shù)迭代快D.以上都是答案：D解析：科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務通常具有研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長、技術(shù)迭代快等特點，這些特點都可能給投資帶來風險，投資者需審慎決策。4.科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為（）。A.10%B.15%C.20%D.無漲跌幅限制答案：C解析：科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為20%，這與主板等市場有所不同。5.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（）個交易日不設價格漲跌幅限制。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。6.盤后固定價格交易是指，在收盤集合競價結(jié)束后，交易所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進行撮合，并以當日（）成交的交易方式。A.最高價B.最低價C.收盤價D.開盤價答案：C解析：盤后固定價格交易是以當日收盤價成交的交易方式，交易系統(tǒng)按時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進行撮合。7.投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的申報時間為每個交易日的（）。A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:30-11:30、13:00-15:30C.9:15-11:30、13:00-15:30D.9:30-11:30、13:00-15:00答案：C解析：投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的申報時間為每個交易日的9:15-11:30、13:00-15:30。8.科創(chuàng)板股票申報價格最小變動單位為（）元。A.0.001B.0.002C.0.01D.0.1答案：B解析：科創(chuàng)板股票申報價格最小變動單位為0.002元。9.科創(chuàng)板股票單筆申報數(shù)量應當不小于（）股，且不超過（）萬股。A.100；20B.200；10C.200；20D.100；10答案：B解析：科創(chuàng)板股票單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過10萬股。10.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（）為單位，以（）為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。A.份；人民幣B.股；人民幣C.份；美元D.股；美元答案：A解析：科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。11.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的說法，不正確的是（）。A.申報時間為每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30B.交易時間為每個交易日的15:05-15:30C.申報價格有漲跌幅限制D.投資者只能在交易時間內(nèi)申報答案：D解析：投資者在申報時間內(nèi)都可以申報，并非只能在交易時間內(nèi)申報。申報時間為每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30，交易時間為每個交易日的15:05-15:30，申報價格有漲跌幅限制。12.科創(chuàng)板上市公司可能存在首次公開發(fā)行前最近（）個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進行利潤分配等情形。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：科創(chuàng)板上市公司可能存在首次公開發(fā)行前最近2個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形。13.科創(chuàng)板上市公司控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起（）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份。A.12B.24C.36D.48答案：C解析：科創(chuàng)板上市公司控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份。14.科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起（）個月內(nèi)和離職后（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本公司首發(fā)前股份。A.6；6B.6；12C.12；6D.12；12答案：B解析：科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起6個月內(nèi)和離職后12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本公司首發(fā)前股份。15.科創(chuàng)板退市整理期的交易期限為（）個交易日。A.5B.10C.15D.30答案：C解析：科創(chuàng)板退市整理期的交易期限為15個交易日。16.科創(chuàng)板上市公司應當在退市整理期前（）個交易日內(nèi)，發(fā)布公司股票已被上交所作出終止上市決定的風險提示公告。A.2B.3C.4D.5答案：D解析：科創(chuàng)板上市公司應當在退市整理期前5個交易日內(nèi)，發(fā)布公司股票已被上交所作出終止上市決定的風險提示公告。17.以下關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的說法，錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格B.科創(chuàng)板退市不再設置暫停上市、恢復上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板退市包括重大違法強制退市、交易類強制退市、財務類強制退市、規(guī)范類強制退市等D.科創(chuàng)板公司觸及退市標準，股票被終止上市后，不得申請重新上市答案：D解析：科創(chuàng)板公司觸及退市標準，股票被終止上市后，符合條件的可以申請重新上市。18.個人投資者參與科創(chuàng)板交易，以下哪種情況屬于異常交易行為（）。A.以明顯偏離行情揭示的最近成交價的價格申報買入或者賣出科創(chuàng)板股票B.同時存在申報買入和申報賣出的情況C.按照自己的投資計劃正常買賣科創(chuàng)板股票D.在盤后固定價格交易時間進行申報答案：A解析：以明顯偏離行情揭示的最近成交價的價格申報買入或者賣出科創(chuàng)板股票屬于異常交易行為。正常的買賣操作和在規(guī)定時間內(nèi)的申報不屬于異常交易行為。19.上交所對科創(chuàng)板股票交易實行實時監(jiān)控，對（）等異常交易行為進行重點監(jiān)控。A.虛假申報B.拉抬打壓股價C.維持漲（跌）幅限制價格D.以上都是答案：D解析：上交所對科創(chuàng)板股票交易實行實時監(jiān)控，對虛假申報、拉抬打壓股價、維持漲（跌）幅限制價格等異常交易行為進行重點監(jiān)控。20.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用（）。A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶C.在證券公司開立的資金賬戶D.深市A股證券賬戶答案：B解析：投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用滬市A股證券賬戶。二、多選題1.科創(chuàng)板重點支持（）等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。A.新一代信息技術(shù)B.高端裝備C.新材料D.新能源答案：ABCD解析：科創(chuàng)板重點支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。2.以下關(guān)于科創(chuàng)板投資者適當性管理的說法，正確的有（）。A.個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.個人投資者需具備參與證券交易24個月以上的經(jīng)歷C.符合條件的個人投資者可以通過證券公司申請開通科創(chuàng)板權(quán)限D(zhuǎn).機構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定答案：ABCD解析：ABCD選項均符合科創(chuàng)板投資者適當性管理的相關(guān)規(guī)定。個人投資者有資產(chǎn)和交易經(jīng)歷要求，可通過證券公司申請開通權(quán)限，機構(gòu)投資者參與也需符合相關(guān)規(guī)定。3.科創(chuàng)板股票交易方式包括（）。A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓答案：ABC解析：科創(chuàng)板股票交易方式包括競價交易、盤后固定價格交易和大宗交易。目前科創(chuàng)板沒有協(xié)議轉(zhuǎn)讓這種交易方式。4.關(guān)于科創(chuàng)板盤后固定價格交易，以下說法正確的有（）。A.申報時間為每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30B.交易時間為每個交易日的15:05-15:30C.申報價格有漲跌幅限制D.按時間優(yōu)先原則對收盤定價申報進行逐筆連續(xù)撮合答案：ABC解析：盤后固定價格交易申報時間為每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30，交易時間為15:05-15:30，申報價格有漲跌幅限制。是按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進行撮合，但不是逐筆連續(xù)撮合。5.科創(chuàng)板股票競價交易出現(xiàn)（）情形之一的，屬于異常波動。A.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%B.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%C.中國證監(jiān)會或者上交所認定屬于異常波動的其他情形D.連續(xù)5個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±50%答案：ABC解析：科創(chuàng)板股票競價交易中，連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%、連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍且該股票連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%、中國證監(jiān)會或者上交所認定屬于異常波動的其他情形，都屬于異常波動。6.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）情形之一的，上交所可以決定終止其股票上市。A.重大違法強制退市情形B.交易類強制退市情形C.財務類強制退市情形D.規(guī)范類強制退市情形答案：ABCD解析：科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)重大違法強制退市情形、交易類強制退市情形、財務類強制退市情形、規(guī)范類強制退市情形之一的，上交所可以決定終止其股票上市。7.以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司信息披露的說法，正確的有（）。A.科創(chuàng)板上市公司應當及時、公平地披露信息B.信息披露內(nèi)容應當真實、準確、完整C.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整D.上市公司控股股東、實際控制人應當積極配合上市公司履行信息披露義務答案：ABCD解析：ABCD選項均符合科創(chuàng)板上市公司信息披露的要求。上市公司及相關(guān)人員都有責任保證信息披露的及時、公平、真實、準確和完整。8.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當遵守（）等相關(guān)規(guī)定。A.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》B.《上海證券交易所交易規(guī)則》C.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》D.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》答案：ABCD解析：投資者參與科創(chuàng)板股票交易，需要遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。9.科創(chuàng)板股票交易中，以下（）申報為無效申報。A.未按要求填寫申報價格B.申報數(shù)量不符合規(guī)定C.申報價格不符合漲跌幅限制D.申報時間不在規(guī)定范圍內(nèi)答案：ABCD解析：未按要求填寫申報價格、申報數(shù)量不符合規(guī)定、申報價格不符合漲跌幅限制、申報時間不在規(guī)定范圍內(nèi)的申報均為無效申報。10.關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)的特點，以下說法正確的有（）。A.研發(fā)投入較高B.盈利周期較長C.技術(shù)迭代較快D.業(yè)務模式較新答案：ABCD解析：科創(chuàng)板企業(yè)通常具有研發(fā)投入較高、盈利周期較長、技術(shù)迭代較快、業(yè)務模式較新等特點。三、判斷題1.只要投資者證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，就可以參與科創(chuàng)板股票交易。()答案：×解析：除了證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）外，個人投資者還需具備參與證券交易24個月以上的經(jīng)歷等條件才能參與科創(chuàng)板股票交易。2.科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標的。()答案：√解析：科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標的。3.盤后固定價格交易申報時間內(nèi)，未成交的申報可以撤銷。()答案：√解析：在盤后固定價格交易申報時間內(nèi)，未成交的申報可以撤銷。4.科創(chuàng)板企業(yè)的研發(fā)失敗風險相對較高。()答案：√解析：由于科創(chuàng)板企業(yè)研發(fā)投入大、技術(shù)迭代快等特點，其研發(fā)失敗風險相對較高。5.科創(chuàng)板上市公司的控股股東、實際控制人在限售期屆滿后，可以隨意減持股份。()答案：×解析：科創(chuàng)板上市公司的控股股東、實際控制人在限售期屆滿后，減持股份也需要遵守相關(guān)規(guī)定，并非可以隨意減持。6.科創(chuàng)板退市制度中，取消了暫停上市和恢復上市環(huán)節(jié)。()答案：√解析：科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，取消了暫停上市和恢復上市環(huán)節(jié)。7.投資者可以通過融資融券方式參與科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易。()答案：×解析：盤后固定價格交易不支持融資融券方式。8.科創(chuàng)板股票申報價格最小變動單位與主板股票相同。()答案：×解析：科創(chuàng)板股票申報價格最小變動單位為0.002元，主板股票申報價格最小變動單位為0.01元，二者不同。9.科創(chuàng)板上市公司在年度報告中應當充分披露核心技術(shù)人員離職的情況。()答案：√解析：科創(chuàng)板上市公司在年度報告中應當充分披露核心技術(shù)人員離職等可能影響公司經(jīng)營的重要情況。10.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當向證券公司申請開通科創(chuàng)板權(quán)限。()答案：√解析：符合條件的個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當向證券公司申請開通科創(chuàng)板權(quán)限。四、簡答題1.簡述科創(chuàng)板投資者適當性管理的主要要求。(1).個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。(2).個人投資者需具備參與證券交易24個月以上的經(jīng)歷。(3).符合條件的個人投資者可以通過證券公司申請開通科創(chuàng)板權(quán)限。(4).機構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。2.說明科創(chuàng)板股票交易的主要方式及其特點。(1).競價交易：特點：與主板等市場的競價交易類似，是最基本的交易方式，遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交。價格波動受漲跌幅限制，科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為20%，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。(2).盤后固定價格交易：特點：申報時間為每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30，交易時間為每個交易日的15:05-15:30。按時間優(yōu)先原則對收盤定價申報進行撮合，以當日收盤價成交，申報價格有漲跌幅限制。(3).大宗交易：特點：針對大量的證券買賣需求，通過協(xié)議達成交易。有特定的申報時間和交易規(guī)則，一般適用于機構(gòu)投資者等進行大額交易。3.分析科創(chuàng)板企業(yè)可能面臨的主要風險。(1).研發(fā)風險：科創(chuàng)板企業(yè)通常研發(fā)投入規(guī)模大，研發(fā)周期長，技術(shù)迭代快，研發(fā)失敗的風險相對較高。如果研發(fā)項目失敗，可能導致前期投入無法收回，影響企業(yè)的盈利能力和發(fā)展前景。(2).盈利風險：部分科創(chuàng)板企業(yè)可能在首次公開發(fā)行前最近2個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，上市后仍可能無法盈利、持續(xù)虧損、無法進行利潤分配等。(3).市場風險：科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為20%，且上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制，股價波動可能較大。同時，市場競爭激烈，企業(yè)的市場份額和產(chǎn)品價格可能受到影響。(4).技術(shù)替代風險：由于所處行業(yè)技術(shù)更新?lián)Q代快，企業(yè)的核心技術(shù)可能很快被新的技術(shù)所替代，從而失去競爭優(yōu)勢。(5).管理風險：一些科創(chuàng)板企業(yè)可能處于快速發(fā)展階段，管理團隊的管理能力和經(jīng)驗可能無法適應企業(yè)的發(fā)展速度，導致企業(yè)運營出現(xiàn)問題。4.闡述科創(chuàng)板退市制度與主板退市制度的主要區(qū)別。(1).退市標準方面：科創(chuàng)板更注重企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營能力、研發(fā)創(chuàng)新能力等。例如