安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)防工具模板一、適用場景與應(yīng)用時(shí)機(jī)本工具適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑施工、化工、倉儲(chǔ)物流、公共場所運(yùn)營等）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，具體應(yīng)用時(shí)機(jī)包括：新項(xiàng)目/新工藝啟用前：對(duì)新增作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施或技術(shù)流程開展系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，預(yù)防初始風(fēng)險(xiǎn)。常規(guī)周期性評(píng)估：每季度/每半年組織一次全面風(fēng)險(xiǎn)排查，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單。特殊時(shí)段強(qiáng)化評(píng)估：如節(jié)假日前后、極端天氣來臨前、重大活動(dòng)期間，針對(duì)性識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。/未遂事件后復(fù)盤：針對(duì)已發(fā)生的或險(xiǎn)情，分析根本原因，完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施。法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)：當(dāng)新的安全生產(chǎn)法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，對(duì)照現(xiàn)有管控措施進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估與調(diào)整。二、系統(tǒng)化操作流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估范圍與資源保障成立評(píng)估小組：由單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括安全管理部門主管、技術(shù)部門工程師、一線班組長及員工代表*，保證覆蓋管理、技術(shù)、操作多維度視角。確定評(píng)估范圍：根據(jù)單位特點(diǎn)，明確評(píng)估對(duì)象（如某條生產(chǎn)線、某施工區(qū)域、某類作業(yè)活動(dòng)）及邊界（如時(shí)間周期、地理區(qū)域）。收集基礎(chǔ)資料：整理作業(yè)規(guī)程、設(shè)備臺(tái)賬、歷史記錄、安全檢查報(bào)告、相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》）等。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：全面排查潛在危害因素采用“工作危害分析法（JHA）”“安全檢查表法（SCL）”“現(xiàn)場觀察法”相結(jié)合，識(shí)別評(píng)估范圍內(nèi)存在的危害因素，重點(diǎn)關(guān)注：人的不安全行為：如違章操作、未佩戴防護(hù)用品、疲勞作業(yè)等；物的不安全狀態(tài)：如設(shè)備老化、安全裝置失效、物料堆放不規(guī)范等；環(huán)境缺陷：如通風(fēng)不足、照明不良、作業(yè)空間狹窄、易燃易爆物品存放不當(dāng)?shù)?；管理缺陷：如安全培?xùn)缺失、應(yīng)急預(yù)案不完善、監(jiān)管不到位等。輸出成果：《危害因素識(shí)別清單》（示例見表1）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析階段：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與后果嚴(yán)重性可能性評(píng)估（L）：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)判斷或?qū)＜易稍?，評(píng)估危害因素導(dǎo)致發(fā)生的概率，參考標(biāo)準(zhǔn)（1-5分，5分最高）：5分：頻繁發(fā)生（如每月≥1次）；4分：可能發(fā)生（如每季度1-3次）；3分：偶爾發(fā)生（如每年1-3次）；2分：不太可能發(fā)生（如3-5年1次）；1分：極不可能發(fā)生（如5年以上未發(fā)生）。嚴(yán)重性評(píng)估（S）：分析發(fā)生后可能造成的后果（人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、聲譽(yù)影響等），參考標(biāo)準(zhǔn)（1-5分，5分最高）：5分：特別重大（如死亡≥3人或重傷≥10人或直接損失≥1000萬元）；4分：重大（如死亡1-2人或重傷3-9人或直接損失500-1000萬元）；3分：較大（如重傷1-2人或直接損失100-500萬元）；2分：一般（如輕傷≥3人或直接損失10-100萬元）；1分：輕微（如輕傷1-2人或直接損失＜10萬元）。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段：確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與優(yōu)先管控順序根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值R=L×S，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四級(jí)（示例見表2），并確定管控優(yōu)先級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）：R≥16分，需立即停產(chǎn)整改，由單位主要負(fù)責(zé)人*督辦；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）：9≤R＜16分，需限期整改（一般不超過7天），由安全管理部門*跟蹤；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）：4≤R＜9分，需制定管控措施并定期檢查（每月至少1次），由班組負(fù)責(zé)人*落實(shí)；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）：R＜4分，需保持關(guān)注，通過常規(guī)安全管理控制即可。（五）風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定階段：分層級(jí)落實(shí)預(yù)防方案針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，按“工程控制→管理控制→個(gè)體防護(hù)→應(yīng)急措施”層級(jí)制定管控措施，優(yōu)先選擇可從根本上消除風(fēng)險(xiǎn)的措施（如替代危險(xiǎn)物質(zhì)、改進(jìn)工藝），其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)（如安裝防護(hù)裝置、加強(qiáng)培訓(xùn)），最后為個(gè)體防護(hù)（如佩戴安全帽、防護(hù)服）和應(yīng)急準(zhǔn)備（如配備滅火器、設(shè)置逃生通道）。示例：針對(duì)“沖壓設(shè)備操作時(shí)手部進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域”風(fēng)險(xiǎn)，措施可為：工程控制：安裝光電保護(hù)裝置，雙手操作按鈕；管理控制：制定《沖壓設(shè)備安全操作規(guī)程》，每班次開機(jī)前檢查裝置有效性；個(gè)體防護(hù)：佩戴防切割手套；應(yīng)急措施：在設(shè)備旁設(shè)置緊急停止按鈕，定期開展手部傷害應(yīng)急演練。（六）結(jié)果輸出與跟蹤階段：形成閉環(huán)管理編制評(píng)估報(bào)告：匯總風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)結(jié)果及控制措施，形成《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)評(píng)估小組組長審核后報(bào)單位負(fù)責(zé)人審批。更新風(fēng)險(xiǎn)清單：將管控措施、責(zé)任部門、完成期限等信息錄入《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》（示例見表3），作為日常安全管理依據(jù)。跟蹤整改落實(shí)：對(duì)重大/較大風(fēng)險(xiǎn)措施，實(shí)行“銷號(hào)管理”，整改完成后由安全管理部門組織驗(yàn)收，保證措施有效；一般/低風(fēng)險(xiǎn)措施由班組負(fù)責(zé)人每月自查并記錄。定期回顧更新：每年末對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控清單進(jìn)行全面評(píng)審，當(dāng)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備、法規(guī)等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)重新評(píng)估。三、核心工具表格模板表1危害因素識(shí)別清單（示例）序號(hào)作業(yè)活動(dòng)/區(qū)域危害描述可能導(dǎo)致的/后果類別（人/物/環(huán)/管）1車間沖壓區(qū)設(shè)備安全聯(lián)鎖裝置失效手部擠壓傷害物2倉庫物料存放易燃化學(xué)品與氧化劑混放火災(zāi)、爆炸物/環(huán)3高空作業(yè)平臺(tái)作業(yè)人員未系安全帶墜落傷亡人4新員工入職培訓(xùn)未進(jìn)行崗位安全操作考核違章操作引發(fā)管表2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)矩陣（R=L×S）后果嚴(yán)重性（S）（L）1（極不可能）2（不太可能）3（偶爾）4（可能）5（頻繁）5（特別重大）1（藍(lán)）2（黃）3（黃）4（橙）5（紅）4（重大）1（藍(lán)）2（黃）3（黃）4（橙）5（紅）3（較大）1（藍(lán)）2（黃）3（黃）4（橙）5（紅）2（一般）1（藍(lán)）1（藍(lán)）2（黃）3（黃）4（橙）1（輕微）1（藍(lán)）1（藍(lán)）1（藍(lán)）2（黃）3（黃）表3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施建議新增/優(yōu)化措施責(zé)任部門責(zé)任人整改期限驗(yàn)證結(jié)果沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖裝置失效紅每日開機(jī)前檢查立即更換聯(lián)鎖裝置，安裝光電保護(hù)裝置生產(chǎn)部張*2024–已更換，測試有效倉庫易燃化學(xué)品與氧化劑混放橙分區(qū)存放設(shè)置獨(dú)立危險(xiǎn)品倉庫，張貼警示標(biāo)識(shí)倉儲(chǔ)部李*2024–已分區(qū)，標(biāo)識(shí)清晰四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避避免評(píng)估形式化：保證評(píng)估小組深入現(xiàn)場一線，結(jié)合實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，避免僅憑“臺(tái)賬資料”閉門造車。動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備、人員等發(fā)生變化時(shí)（如新增設(shè)備、換崗培訓(xùn)），需在24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估，保證管控措施與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)匹配。措施可行性驗(yàn)證：制定的控制措施需明確“誰來做、怎么做、何時(shí)完成”，并在實(shí)施后通過現(xiàn)場檢查、模擬測試等方式驗(yàn)證有效性，避免措施“紙上談兵”。全員參與風(fēng)險(xiǎn)管控：定期組織員工學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)清單及管控措施，鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告新增風(fēng)險(xiǎn)，建立“全員參與、持續(xù)改進(jìn)”的風(fēng)