專利實質(zhì)審查檢索報告對比文件類型相關(guān)試題（共41題）一、單選題（共十五題）1.關(guān)于審查員不必進行檢索的情形，以下說法錯誤的是：（）A.該申請的部分主題屬于專利法第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的范圍。(正確答案)B.該申請的全部主題不具備實用性。C.該申請的全部主題屬于專利法第五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的范圍。D.說明書和權(quán)利要求書未對該申請的全部主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)。答案解析：參見《專利審查指南》第二部分第七章第10節(jié)不必檢索的情況?！耙患暾埖娜恐黝}屬于下列情形之一的，審查員對該申請不必進行檢索：（1）屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形；（2）不符合專利法第二條第二款的規(guī)定；（3）不具備實用性；（4）說明書和權(quán)利要求書未對該申請的主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)。”上述不必檢索的四種情形，其前提條件是“一件申請的全部主題”，而選項A中僅是“部分主題”。因此，A選項錯誤，符合題干要求；BCD選項正確，不符合題干要求。2.以下關(guān)于實質(zhì)審查過程中的檢索報告中對比文件的類型，下列說法錯誤的是：（）A.申請日或優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后公布的，可以對所要求保護發(fā)明的理論或原理提供清楚解釋的文件為T類文件。B.申請日或優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后公布的，可顯示出所要求保護發(fā)明的推理或事實不成立的文件為L類文件。(正確答案)C.反映權(quán)利要求的部分技術(shù)特征或者有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的文件為A類文件。D.任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募镽類文件。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第12節(jié)規(guī)定了檢索報告中的對比文件類型：“T：申請日或優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后公布的，可以對所要求保護發(fā)明的理論或原理提供清楚解釋的文件，或者可顯示出所要求保護發(fā)明的推理或事實不成立的文件”。因此，A選項正確，不符合題干要求；B選項錯誤，符合題干要求。“A：背景技術(shù)文件，即反映權(quán)利要求的部分技術(shù)特征或者有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的文件”。因此，C選項正確，不符合題干要求?！癛：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?。因此，D選項正確，不符合題干要求。3.申請人甲的一項發(fā)明專利申請B，申請日為2019年10月10日，其優(yōu)先權(quán)日為2019年1月10日，公開日為2020年5月10日，權(quán)利要求1請求保護一種信號傳輸方法。對比文件1為申請人甲的于2019年10月10日在期刊上公開發(fā)表的一篇文章，其記載了能夠清楚解釋專利申請B中信號傳輸方法的原理。以下有關(guān)對比文件1屬于哪種文件類型的說法正確的是：（）A.對比文件1構(gòu)成申請B的A類文件。B.對比文件1構(gòu)成申請B的R類文件。C.對比文件1構(gòu)成申請B的E類文件。D.對比文件1構(gòu)成申請B的T類文件。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第12節(jié)規(guī)定：“在檢索報告中，審查員采用下列符號來表示對比文件與權(quán)利要求的關(guān)系：X：單獨影響權(quán)利要求的新穎性或創(chuàng)造性的文件；Y：與檢索報告中其他Y類文件組合后影響權(quán)利要求的創(chuàng)造性的文件；A：背景技術(shù)文件，即反映權(quán)利要求的部分技術(shù)特征或者有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的文件；R：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?；P：中間文件，其公開日在申請的申請日與所要求的優(yōu)先權(quán)日之間的文件，或者會導(dǎo)致需要核實該申請優(yōu)先權(quán)的文件；E：單獨影響權(quán)利要求新穎性的抵觸申請文件；T：申請日或優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后公布的，可以對所要求保護發(fā)明的理論或原理提供清楚解釋的文件，或者可顯示出所要求保護發(fā)明的推理或事實不成立的文件；L：除X、Y、A、R、P、E和T類文件之外的原因引用的文件?！庇捎趯Ρ任募?的公開日期為待審申請的申請日當(dāng)天，不屬于現(xiàn)有技術(shù)，因此，選項A錯誤。同時，由于對比文件1為期刊類文件，而R類文件和E類文件均要求專利或?qū)＠暾埼募虼?，選項B、C錯誤。對比文件1屬于上述規(guī)定中的“T”類文件，因此，選項D正確。4.針對發(fā)明專利申請，關(guān)于檢索報告中填寫的對比文件類型，以下哪項說法是正確的：（）A.X：單獨影響權(quán)利要求的新穎性的文件。B.E：單獨影響權(quán)利要求新穎性的抵觸申請文件。(正確答案)C.R：任何單位或個人向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?。D.T：申請日或優(yōu)先權(quán)日之后公布的，可以對所要求保護的發(fā)明的理論或原理提供清楚解釋的文件，或者可顯示出所要求保護發(fā)明的推理或事實不成立的文件。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第12節(jié)涉及檢索報告中填寫的對比文件類型的規(guī)定：“X：單獨影響權(quán)利要求的新穎性或創(chuàng)造性的文件”，因此，A選項說法錯誤。《專利審查指南》第二部分第七章第12節(jié)規(guī)定：“E：單獨影響權(quán)利要求新穎性的抵觸申請文件”，因此，B選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?2節(jié)規(guī)定：“R：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏?、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?，因此，C選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?2節(jié)規(guī)定：“T：申請日或優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后公布的，可以對所要求保護發(fā)明的理論或原理提供清楚解釋的文件，或者可顯示出所要求保護發(fā)明的推理或事實不成立的文件”，因此，D選項說法錯誤。5.針對發(fā)明專利申請，關(guān)于缺乏單一性的申請的檢索，以下哪項說法是錯誤的：（）A.對明顯缺乏單一性的申請，審查員可以待申請人修改申請并消除缺乏單一性的缺陷后再進行檢索。B.對明顯缺乏單一性的申請，如果缺乏單一性的兩項或者多項獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案都屬于該審查員負責(zé)審查的技術(shù)領(lǐng)域，且它們涉及的檢索領(lǐng)域非常接近或者在很大程度上重疊，則審查員可以在不增加太多工作量的情況下同時完成對它們檢索。C.對不明顯缺乏單一性的申請，如果一件申請中的兩項或者多項并列的獨立權(quán)利要求，在發(fā)明構(gòu)思上非常接近，而且沒有一項獨立權(quán)利要求需要在其他的技術(shù)領(lǐng)域中進行檢索，則應(yīng)當(dāng)對申請的全部主題進行檢索，因為這不會增加太多工作量。(正確答案)D.對不明顯缺乏單一性的申請，對第一獨立權(quán)利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性和創(chuàng)造性，則按照單一性審查原則，根據(jù)已有檢索結(jié)果判斷其余各獨立權(quán)利要求之間是否缺乏單一性，對缺乏單一性的獨立權(quán)利要求可以不再進行檢索。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第9.2.1節(jié)涉及對明顯缺乏單一性的申請的檢索的規(guī)定：“審查員在分析研究權(quán)利要求書和說明書（及其附圖）后，就能判斷申請的主題之間缺乏單一性的，可以采取下列方式之一處理申請：（1）待申請人修改申請并消除缺乏單一性的缺陷后再進行檢索；（2）如果缺乏單一性的兩項或多項獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案都屬于該審查員負責(zé)審查的技術(shù)領(lǐng)域，且它們涉及的檢索領(lǐng)域非常接近或者在很大程度上重疊，則審查員可以在不增加太多工作量的情況下同時完成對它們檢索”，因此，A和B選項說法正確。《專利審查指南》第二部分第七章第9.2.2節(jié)涉及對不明顯缺乏單一性的申請的檢索的規(guī)定：“不明顯缺乏單一性的申請，是指只有經(jīng)過檢索，才能確定其申請的主題之間缺乏單一性的那些申請。對于這些申請，審查員應(yīng)當(dāng)按照下列方式進行檢索：（1）對第一獨立權(quán)利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或創(chuàng)造性，則按照本部分第六章第2.2.1節(jié)所述的單一性審查原則，根據(jù)已有檢索結(jié)果判斷其余各獨立權(quán)利要求之間是否缺乏單一性，對缺乏單一性的獨立權(quán)利要求可以不再進行檢索。（2）如果一件申請中的兩項或者多項并列的獨立權(quán)利要求，在發(fā)明構(gòu)思上非常接近，而且沒有一項獨立權(quán)利要求需要在其他的技術(shù)領(lǐng)域中進行檢索，則可以對申請的全部主題進行檢索，因為這不會增加太多工作量”，因此，C選項說法錯誤，D選項說法正確。6.某專利申請A申請日為2005年5月30日，優(yōu)先權(quán)日為2004年11月30日，公開日為2005年10月30日。審查員在對該案進行檢索時發(fā)現(xiàn)一篇權(quán)利要求書完全相同、申請日為2004年10月1日、公開日為2005年4月1日的中國專利文獻B，那么該專利文獻的類型為？（）A.PX；(正確答案)B.PE；C.E；D.R。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第12節(jié)對檢索報告作出規(guī)定：“P是指中間文件，其公開日在申請的申請日與所要求優(yōu)先權(quán)日之間的文件，……符號P表示對比文件與申請在時間上的關(guān)系，其后應(yīng)附帶表明文件內(nèi)容相關(guān)程度的符號X、Y、E或A，它屬于在未核實優(yōu)先權(quán)的情況下所做的標(biāo)記”；《專利審查指南》第二部分第八章第4.6.1節(jié)規(guī)定：“對比文件公開了與申請的主題相同或密切相關(guān)的內(nèi)容，而且對比文件的公開日在申請日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，即該對比文件構(gòu)成PX或PY類文件”，即本題所述情況，對比文件B的申請日在本申請A的優(yōu)先權(quán)日與申請日之前，公開日在A的優(yōu)先權(quán)日與申請日之間，因此B文獻應(yīng)標(biāo)為PX。7.關(guān)于應(yīng)當(dāng)進行檢索的情形，以下說法正確的是：（）A.每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權(quán)前都應(yīng)當(dāng)進行檢索。(正確答案)B.每一件發(fā)明專利申請在被駁回前都應(yīng)當(dāng)進行檢索。C.每一件發(fā)明專利申請在發(fā)出一通前都應(yīng)當(dāng)進行檢索。D.每一件發(fā)明專利申請在結(jié)案前都應(yīng)當(dāng)進行檢索。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第1節(jié)規(guī)定：“每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權(quán)前都應(yīng)當(dāng)進行檢索”，所以選項A正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?0節(jié)規(guī)定：一件申請的全部主題屬于下列情形之一的，審查員對該申請不必進行檢索：（1）屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形；（2）不符合專利法第二條第二款的規(guī)定；（3）不具備實用性；（4）說明書和權(quán)利要求書未對該申請的主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)。對于上述情形，可以在不檢索的情況下發(fā)出一通，直至駁回結(jié)案，因此，選項B、C、D不正確。8.關(guān)于檢索，以下說法錯誤的是：（）A.當(dāng)檢索的結(jié)果顯示獨立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案具有新穎性和創(chuàng)造性時，一般不需要再對其從屬權(quán)利要求限定的技術(shù)方案作進一步的檢索。B.檢索時需要考慮說明書及其附圖的內(nèi)容，對于在說明書中記載的那些與權(quán)利要求所述技術(shù)方案不具有單一性的發(fā)明內(nèi)容也應(yīng)進行檢索。(正確答案)C.對于其限定部分的附加技術(shù)特征屬于公知常識范圍的從屬權(quán)利要求可不作進一步的檢索。D.在對獨立權(quán)利要求進行檢索時，應(yīng)當(dāng)不只限于獨立權(quán)利要求的字面意義，但也不必擴展到考慮說明書及其附圖的內(nèi)容后得出的每個細節(jié)。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第3.3節(jié)規(guī)定：“對獨立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案進行檢索，找到了使該技術(shù)方案喪失新穎性或者創(chuàng)造性的對比文件的，為了評價從屬權(quán)利要求進一步限定的技術(shù)方案是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，審查員還需要以從屬權(quán)利要求進一步限定的技術(shù)方案作為檢索的主題，繼續(xù)檢索。但是，對于其限定部分的附加技術(shù)特征屬于公知常識范圍的從屬權(quán)利要求則可不作進一步的檢索。當(dāng)檢索的結(jié)果顯示獨立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案具有新穎性和創(chuàng)造性時，一般不需要再對其從屬權(quán)利要求限定的技術(shù)方案作進一步的檢索。”所以，選項A和C的說法正確,不是正確選項。《專利審查指南》第二部分第七章第3.6節(jié)規(guī)定：“除了對由權(quán)利要求限定的技術(shù)方案，即申請請求保護的主題(以下簡稱申請的主題)進行檢索之外，審查員有時還應(yīng)當(dāng)針對說明書及其附圖中公開的對該申請的主題作進一步限定的其他實質(zhì)性內(nèi)容進行檢索。因為申請人在修改權(quán)利要求時，有可能把它們補充到權(quán)利要求中去。例如，……。但是，對于在說明書中記載的那些與權(quán)利要求限定的技術(shù)方案之間不具有單一性的發(fā)明內(nèi)容不必進行檢索，因為通過修改將這些不具有單一性的發(fā)明內(nèi)容作為申請請求保護的主題寫入權(quán)利要求書是不允許的(參見本部分第八章第5.2.1.3節(jié)(3))?！彼?，選項B的說法錯誤，是正確選項?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?.2節(jié)規(guī)定：“審查員首先應(yīng)當(dāng)以獨立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題。這時，應(yīng)當(dāng)把重點放在獨立權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思上，而不應(yīng)當(dāng)只限于獨立權(quán)利要求的字面意義，但也不必擴展到考慮說明書及其附圖的內(nèi)容后得出的每個細節(jié)?！?，所以選項D的說法正確，不是正確選項。9.在檢索過程中，以下情形可以中止檢索的是：（）A.審查員已經(jīng)在國際檢索報告中發(fā)現(xiàn)一份X類對比文件。B.審查員已經(jīng)檢索到一份權(quán)利要求與申請文件的權(quán)利要求完全相同的R類對比文件；C.審查員經(jīng)檢索，發(fā)現(xiàn)本申請文件在美國的同族專利申請已經(jīng)被授予專利權(quán)；D.審查員根據(jù)其知識和工作經(jīng)驗，認為不可能找到密切相關(guān)的對比文件。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第8.2節(jié)規(guī)定：“檢索過程中，出現(xiàn)下列情況之一時，審查員可以中止檢索：（1）審查員已經(jīng)找到一份與申請的全部主題密切相關(guān)的對比文件，并且認為它清楚地公開了申請的全部主題的全部技術(shù)特征，或者由它所公開的內(nèi)容使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠得出權(quán)利要求書中的全部技術(shù)方案，即審查員認為該對比文件單獨影響申請的全部主題的新穎性或創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報告中所規(guī)定的Ｘ類文件或Ｅ類文件；（2）審查員已經(jīng)找到兩份或者多份與申請的全部主題密切相關(guān)的對比文件，并且認為，申請所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠容易地把它們結(jié)合起來，得出權(quán)利要求書中的全部技術(shù)方案，即審查員認為這些對比文件結(jié)合起來影響申請的全部主題的創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報告中所規(guī)定的Ｙ類文件；（3）審查員根據(jù)其知識和工作經(jīng)驗，認為不可能找到密切相關(guān)的對比文件，或者認為預(yù)期的結(jié)果與需要花費的時間、精力和成本相比十分不相稱，不值得繼續(xù)檢索；（4）審查員從公眾提供的材料中，或者從申請人提交的外國為其申請進行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料中，發(fā)現(xiàn)了上述（1）或（2）所述的密切相關(guān)的對比文件(通常為檢索報告中所規(guī)定的Ｘ或Ｙ類文件)”。A選項沒有明確所述的X類文獻與申請的全部主題密切相關(guān)，因此錯誤；R類是任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?，不屬于可以中止檢索的文獻類型，因此B選項錯誤；是否中止檢索與其同族申請在其他國家是否授權(quán)無關(guān)，因此C選項錯誤；D選項屬于可以中止檢索的情形，故正確。10.針對發(fā)明專利申請的主題，以下情形不必進行檢索的是：（）A.部分主題不符合專利法第五條規(guī)定。B.全部主題不具備實用性。(正確答案)C.全部主題不符合專利法第二條第一款的規(guī)定。D.說明書和權(quán)利要求書未對該申請作出清楚.完整的說明。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第10節(jié)的規(guī)定“一件申請的全部主題屬于下列情形之一的，審查員對該申請不必進行檢索：(1)屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形；(2)不符合專利法第二條第二款的規(guī)定；(3)不具備實用性；(4)說明書和權(quán)利要求書未對該申請的主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)”。只有當(dāng)全部主題不符合專利法第五條規(guī)定時，才不必檢索；如果僅是部分主題不符合專利法第五條規(guī)定，也需進行檢索，故選項A錯誤；選項B屬于不必檢索的第(3)種情形，故正確；全部主題不符合專利法第二條第二款時不必檢索，而非專利法第二條第一款，故選項C錯誤；說明書和權(quán)利要求書未對該申請的全部主題作出清楚、完整的說明，必須達到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)的程度，才不必進行檢索，故選項D錯誤。11.以下關(guān)于檢索報告中文獻類型的說法正確的是：（）A.檢索報告中的E類文件指單獨影響權(quán)利要求新穎性的抵觸申請文件，即任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前(含申請日)向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院蠊嫉牟⑶夷軌驌p害該專利申請的新穎性的專利申請文件或者公告的專利文件。B.檢索報告中的R類文件指除了申請人之外任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?。C.檢索報告中的T類文件指申請日或優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后公布的，可以對所要求保護發(fā)明的理論或原理提供清楚解釋的文件，或者可顯示出所要求保護發(fā)明的推理或事實不成立的文件。(正確答案)D.檢索報告中的L類文件指除X、Y、A、P、E和T類文件之外的原因引用的文件。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第12節(jié)規(guī)定：E:單獨影響權(quán)利要求新穎性的抵觸申請文件。根據(jù)第二部分第三章第2.2節(jié)規(guī)定：根據(jù)專利法第二十二條第二款的規(guī)定,在發(fā)明或者實用新型新穎性的判斷中,由任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院?含申請日)公布的專利申請文件或者公告的專利文件損害該申請日提出的專利申請的新穎性。為描述簡便,在判斷新穎性時,將這種損害新穎性的專利申請,稱為抵觸申請。因此A選項錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?2節(jié)規(guī)定：“R：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?，B選項說法錯誤。《專利審查指南》第二部分第七章第12節(jié)規(guī)定：“T：申請日或優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后公布的，可以對所要求保護發(fā)明的理論或原理提供清楚解釋的文件，或者可顯示出所要求保護發(fā)明的推理或事實不成立的文件；”因此，C選項正確。《專利審查指南》第二部分第七章第12節(jié)規(guī)定：“L：除X、Y、A、R、P、E和T類文件之外的原因引用的文件。”因此，D選項錯誤。12.以下關(guān)于基本檢索要素，說法錯誤的是：（）A.對于體現(xiàn)申請的主題的基本檢索要素應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用分類號進行表達。B.在用分類號表達時，當(dāng)選擇了某一分類體系后，只需使用最準(zhǔn)確、最下位的分類號進行檢索。(正確答案)C.基本檢索要素是體現(xiàn)技術(shù)方案的基本構(gòu)思的可檢索的要素。D.在用關(guān)鍵詞表達時，通常首先使用最基本、最準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，在逐步從形式上、意義上、角度上三個層次完善關(guān)鍵詞的表達。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章2.7.5規(guī)定：“首先分析請求保護范圍最寬的獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案，確定反映該技術(shù)方案的基本檢索要素?；緳z索要素是體現(xiàn)技術(shù)方案的基本構(gòu)思的可檢索的要素。一般地，確定基本檢索要素時需要考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面?！币虼耍x項C說法正確。《專利審查指南》第二部分第七章2.7.6規(guī)定：“基本檢索要素的表達形式主要包括：分類號、關(guān)鍵詞等。一般地，對于體現(xiàn)申請的主題的基本檢索要素應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用分類號進行表達?！币虼?，選項A說法正確?！霸谟梅诸愄柋磉_時，通常需要根據(jù)申請的主題的特點和分類體系的特點，選擇使用合適的分類體系。當(dāng)選擇了某一分類體系后，首先使用最準(zhǔn)確、最下位的分類號進行檢索，但如果同時存在多個非常相關(guān)的分類號，也可以一并進行檢索?！币虼?，選項B說法錯誤?！霸谟藐P(guān)鍵詞表達時，通常首先使用最基本、最準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，在逐步從形式上、意義上、角度上三個層次完善關(guān)鍵詞的表達?！币虼?，選項D說法正確。13.以下關(guān)于檢索的說法錯誤的是：（）A.檢索依據(jù)的申請文本，通常是申請人在申請日提交的原權(quán)利要求書和說明書（有附圖的，包括附圖）。B.檢索依據(jù)的申請文本，通常是申請人在申請日提交的原權(quán)利要求書、摘要和說明書。(正確答案)C.檢索依據(jù)的申請文本，也可以是申請人按照專利法實施細則第五十條應(yīng)審查員的要求對權(quán)利要求書和/或說明書進行了修改，或者按照專利法實施細則第五十七條第一款規(guī)定對權(quán)利要求書和/或說明書提出了主動修改的，檢索依據(jù)的文本應(yīng)當(dāng)是申請人最后提交的、并且符合專利法第三十三條規(guī)定的權(quán)利要求書和/或說明書。D.為了更有效地進行檢索，審查員應(yīng)當(dāng)先確定申請的國際專利分類號。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第3.1節(jié)規(guī)定：“檢索依據(jù)的申請文本，通常是申請人在申請日提交的原權(quán)利要求書和說明書（有附圖的，包括附圖）。申請人按照專利法實施細則第五十條應(yīng)審查員的要求對權(quán)利要求書和/或說明書進行了修改，或者按照專利法實施細則第五十七條第一款規(guī)定對權(quán)利要求書和/或說明書提出了主動修改的，檢索依據(jù)的文本應(yīng)當(dāng)是申請人最后提交的、并且符合專利法第三十三條規(guī)定的權(quán)利要求書和/或說明書。”《專利審查指南》第二部分第七章第5.2節(jié)規(guī)定：“為了更有效地進行檢索，審查員應(yīng)當(dāng)先確定申請的國際專利分類號?！币虼?，ACD選項說法正確，B項說法錯誤，應(yīng)當(dāng)選B。14.關(guān)于檢索以下說法錯誤的是：（）A.審查員通常根據(jù)申請的特點，按照初步檢索、常規(guī)檢索和擴展檢索的順序進行檢索，瀏覽檢索結(jié)果并對新穎性和創(chuàng)造性進行判斷，直到符合中止檢索的條件。B.審查員應(yīng)利用申請人、發(fā)明人、優(yōu)先權(quán)等信息檢索申請的同族申請、母案/分案申請、申請人或發(fā)明人提交的與申請的主題所屬相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的其他申請，還可以利用語義檢索，以期快速找到可以對申請的主題的新穎性、創(chuàng)造性有影響的對比文件。C.常規(guī)檢索是在申請的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域進行的檢索。D.擴展檢索是在結(jié)構(gòu)類似的技術(shù)領(lǐng)域進行的檢索。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第6.2節(jié)規(guī)定：審查員通常根據(jù)申請的特點，按照初步檢索、常規(guī)檢索和擴展檢索的順序進行檢索，瀏覽檢索結(jié)果并對新穎性和創(chuàng)造性進行判斷，直到符合本章第8節(jié)所述的中止檢索的條件。因此A的說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?.2.1節(jié)規(guī)定：審查員應(yīng)利用申請人、發(fā)明人、優(yōu)先權(quán)等信息檢索申請的同族申請、母案/分案申請、申請人或發(fā)明人提交的與申請的主題所屬相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的其他申請，還可以利用語義檢索，以期快速找到可以對申請的主題的新穎性、創(chuàng)造性有影響的對比文件。因此B的說法正確。《專利審查指南》第二部分第七章第6.2.2節(jié)規(guī)定：常規(guī)檢索是在申請的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域進行的檢索。因此C的說法正確。《專利審查指南》第二部分第七章第6.2.3節(jié)規(guī)定：擴展檢索是在功能類似或應(yīng)用類似的技術(shù)領(lǐng)域進行的檢索?？梢姴皇恰霸诮Y(jié)構(gòu)類似的技術(shù)領(lǐng)域進行的檢索”。因此D的說法錯誤。15.以下關(guān)于調(diào)整檢索策略的說法錯誤的是：（）A.審查員需要根據(jù)掌握的現(xiàn)有技術(shù)和對發(fā)明的進一步理解，改變、增加或減少基本檢索要素。B.當(dāng)審查員在某一檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫中沒有獲得對比文件時，需要根據(jù)可以使用的檢索字段和功能，以及預(yù)期對比文件的特點重新選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫。C.審查員需要根據(jù)檢索結(jié)果隨時調(diào)整基本檢索要素的表達，調(diào)整分類號的表達時，通常首先使用最準(zhǔn)確的組，再逐步調(diào)整到上位組和下位組，也可以根據(jù)檢索結(jié)果，或者利用分類表內(nèi)部或之間的關(guān)聯(lián)性發(fā)現(xiàn)新的適合的分類號。(正確答案)D.調(diào)整關(guān)鍵詞的表達時，通常首先使用最基本、最準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，再逐步在形式、意義和角度三個層次調(diào)整表達。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第6.3.4節(jié)規(guī)定：審查員需要根據(jù)掌握的現(xiàn)有技術(shù)和對發(fā)明的進一步理解，改變、增加或減少基本檢索要素。因此A的說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?.3.4節(jié)規(guī)定：當(dāng)審查員在某一檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫中沒有獲得對比文件時，需要根據(jù)可以使用的檢索字段和功能，以及預(yù)期對比文件的特點重新選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫。因此B的說法正確。《專利審查指南》第二部分第七章第6.3.4節(jié)規(guī)定：審查員需要根據(jù)檢索結(jié)果隨時調(diào)整基本檢索要素的表達，例如，調(diào)整分類號的表達時，通常首先使用最準(zhǔn)確的下位組，再逐步調(diào)整到上位組，直至大組，甚至小類，也可以根據(jù)檢索結(jié)果，或者利用分類表內(nèi)部或之間的關(guān)聯(lián)性發(fā)現(xiàn)新的適合的分類號?？梢娛恰巴ǔＪ紫仁褂米顪?zhǔn)確的下位組，再逐步調(diào)整到上位組，直至大組，甚至小類”，而不是“通常首先使用最準(zhǔn)確的組，再逐步調(diào)整到上位組和下位組”。因此C的說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?.3.4節(jié)規(guī)定：調(diào)整關(guān)鍵詞的表達時，通常首先使用最基本、最準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，再逐步在形式、意義和角度三個層次調(diào)整表達。因此D的說法正確。二、多選題（共十五題）1.在對缺乏單一性的申請進行檢索時，下列處理方法正確的有：（）*A.對明顯缺乏單一性的申請，待申請人修改申請并消除缺乏單一性的缺陷后再進行檢索。(正確答案)B.對明顯缺乏單一性的申請，如果缺乏單一性的兩項或者多項獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案都屬于該審查員負責(zé)審查的技術(shù)領(lǐng)域，則審查員必須同時完成對它們的檢索。C.對不明顯缺乏單一性的申請，對第一獨立權(quán)利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或者創(chuàng)造性，根據(jù)已有檢索結(jié)果判斷其余各獨立權(quán)利要求之間是否缺乏單一性，對缺乏單一性的獨立權(quán)利要求可以不再進行檢索。(正確答案)D.對不明顯缺乏單一性的申請，對獨立權(quán)利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或創(chuàng)造性，從而導(dǎo)致其相互并列的從屬權(quán)利要求之間缺乏單一性，則可待申請人修改申請并消除從屬權(quán)利要求之間缺乏單一性的缺陷后再進行進一步的檢索。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第9.2.1節(jié)規(guī)定：“審查員在分析研究權(quán)利要求書和說明書（及其附圖）后，就能判斷申請的主題之間缺乏單一性的，可以采取下列方式之一處理申請：（1）待申請人修改申請并消除缺乏單一性的缺陷后再進行檢索；（2）如果缺乏單一性的兩項或者多項獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案都屬于該審查員負責(zé)審查的技術(shù)領(lǐng)域，且它們涉及的檢索領(lǐng)域非常接近或者在很大程度上重疊，則審查員可以在不增加太多工作量的情況下同時完成對它們檢索”。選項A符合上述處理方式（1）的情形，因此，選項A正確。選項B未對工作量進行考慮，而根據(jù)上述處理方式（2），審查員可以在不增加太多工作量的情況下同時完成對缺乏單一性的、都屬于該審查員負責(zé)審查的技術(shù)領(lǐng)域的兩項或者多項獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案的檢索，并不是必須完成。因此，選項B錯誤。《專利審查指南》第二部分第七章第9.2.2節(jié)規(guī)定：“不明顯缺乏單一性的申請，是指只有經(jīng)過檢索，才能確定其申請的主題之間缺乏單一性的那些申請。對于這些申請，審查員應(yīng)當(dāng)按照下列方式進行檢索：（1）對第一獨立權(quán)利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或者創(chuàng)造性，則按照本部分第六章第2.2.1節(jié)所述的單一性審查原則，根據(jù)已有檢索結(jié)果判斷其余各獨立權(quán)利要求之間是否缺乏單一性，對缺乏單一性的獨立權(quán)利要求可以不再進行檢索。（2）如果一件申請中的兩項或者多項相互并列的獨立權(quán)利要求，在發(fā)明構(gòu)思上非常接近，而且其中沒有一項獨立權(quán)利要求需要在其他的技術(shù)領(lǐng)域中進行檢索，則可以對申請的全部主題進行檢索，因為這不會增加太多工作量。（3）對獨立權(quán)利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或創(chuàng)造性，從而導(dǎo)致其相互并列的從屬權(quán)利要求之間缺乏單一性，則可參照本章第9.2.1節(jié)（1）或（2）或者本節(jié)（1）或（2）所述的方式處理。”選項C、D與上述處理方式（1）、（3）一致，因此，選項C、D正確。2.為了確定是否存在影響發(fā)明專利申請主題新穎性的抵觸申請，以下做法正確的有：（）*A.審查員需要檢索所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向?qū)＠痔峤坏?，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)已經(jīng)公布或公告的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專利申請或?qū)＠募?正確答案)B.審查員需要檢索所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向國際申請受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)作出國際公布的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的指定中國的國際申請。(正確答案)C.對提前公布的發(fā)明專利申請，如果對該申請作出審查結(jié)論的日期，在該申請的申請日起滿十八個月當(dāng)天或者之后，審查員在做出審查結(jié)論前，必須不斷進行抵觸申請的補充檢索。D.發(fā)明專利申請在其申請日起滿十八個月公布，對這種情況，審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前所作的檢索，應(yīng)當(dāng)包括抵觸申請的檢索。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第4.2節(jié)規(guī)定：“為了確定是否存在影響發(fā)明專利申請主題新穎性的抵觸申請，審查員至少還需要檢索：（1）所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向?qū)＠痔峤坏?，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)已經(jīng)公布或公告的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專利申請或?qū)＠募?；?）所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向國際申請受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)作出國際公布的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的指定中國的國際申請，以便檢索出與該申請相同的、可能會按照專利合作條約（PCT）的規(guī)定進入中國國家階段而成為該申請的抵觸申請的國際申請?！边x項A、B與上述規(guī)定的情形（1）（2）一致，因此，選項A、B正確。《專利審查指南》第二部分第七章第6.4.3節(jié)指出，“發(fā)明專利申請?zhí)崆肮己筮M入實質(zhì)審查程序的，審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前，可以初步檢索抵觸申請。如果對該申請作出審查結(jié)論的日期在從該申請的申請日起十八個月之內(nèi)，審查員可視抵觸申請進入檢索用專利文獻中的情況不斷進行抵觸申請的補充檢索；如果對該申請作出審查結(jié)論的日期，在該申請的申請日起滿十八個月當(dāng)天或者之后，審查員應(yīng)當(dāng)在滿十八個月當(dāng)天或者之后，在作出審查結(jié)論前，進一步進行抵觸申請檢索?！边x項C中記載的需要不斷進行抵觸申請的補充檢索的前提條件不符，因此，C選項錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?.2節(jié)規(guī)定：“通常，發(fā)明專利申請在其申請日起滿十八個月公布，此后進入實質(zhì)審查程序。對這種情況，審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前所作的檢索，應(yīng)當(dāng)包括抵觸申請的檢索。”選項D與上述規(guī)定的情形一致，因此，選項D正確。3.在選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫時，審查員一般需要考慮如下因素：（）*A.申請人、發(fā)明人的特點。(正確答案)B.申請的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域。(正確答案)C.檢索時擬采用的檢索字段。(正確答案)D.預(yù)期要檢索文件的國別和年代。(正確答案)E.檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫能夠提供的功能。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第6.3.1節(jié)規(guī)定，“在選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫時，審查員一般需要考慮如下因素：（1）申請的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域；（2）預(yù)期要檢索文件的國別和年代；（3）檢索時擬采用的檢索字段和檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫能夠提供的功能；（4）申請人、發(fā)明人的特點。”因此，ABCDE選項正確。4.在選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫時，審查員一般需要考慮以下哪些因素：（）*A.申請的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域(正確答案)B.預(yù)期要檢索文件的國別和年代(正確答案)C.檢索時擬采用的檢索字段和檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫能夠提供的功能(正確答案)D.申請人、發(fā)明人的特點(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第6.3.1節(jié)規(guī)定：“在選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫時，審查員一般需要考慮如下因素：（1）申請的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域；（2）預(yù)期要檢索文件的國別和年代；（3）檢索時擬采用的檢索字段和檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫能夠提供的功能；（4）申請人、發(fā)明人的特點?！币虼?，ABCD選項說法正確。5.關(guān)于發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查用檢索資源，以下哪些說法是正確的：（）*A.審查用檢索資源包括專利文獻資源和非專利文獻資源。(正確答案)B.實質(zhì)審查員應(yīng)當(dāng)檢索中文專利文獻和外文專利文獻。(正確答案)C.實質(zhì)審查員主要使用計算機檢索系統(tǒng)對專利文獻數(shù)據(jù)庫進行檢索，專利文獻數(shù)據(jù)庫主要包括專利文摘數(shù)據(jù)庫、專利全文數(shù)據(jù)庫和專利分類數(shù)據(jù)庫等。(正確答案)D.審查員還應(yīng)當(dāng)檢索非專利文獻，在計算機檢索系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中可獲取的非專利文獻主要包括國內(nèi)外科技圖書、期刊、學(xué)位論文、標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議、索引工具及手冊等。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第2節(jié)涉及審查用檢索資源的規(guī)定：“2.1專利文獻資源發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中應(yīng)當(dāng)檢索專利文獻，其包括：中文專利文獻和外文專利文獻。審查員主要使用計算機檢索系統(tǒng)對專利文獻數(shù)據(jù)庫進行檢索，專利文獻數(shù)據(jù)庫主要包括：專利文摘數(shù)據(jù)庫、專利全文數(shù)據(jù)庫、專利分類數(shù)據(jù)庫等。2.2非專利文獻資源審查員除在專利文獻中進行檢索外，還應(yīng)當(dāng)檢索非專利文獻。在計算機檢索系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中可獲取的非專利文獻主要包括：國內(nèi)外科技圖書、期刊、學(xué)位論文、標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議、索引工具及手冊等。”因此，A、B、C、D選項說法正確。6.關(guān)于實質(zhì)審查階段的中止檢索，以下哪些說法是正確的：（）*A.審查員要隨時根據(jù)已經(jīng)檢索出的對比文件的數(shù)量和質(zhì)量決定是否應(yīng)當(dāng)中止檢索，考慮的原則是用于檢索的時間、精力和成本與預(yù)期可能獲得的結(jié)果要相稱。(正確答案)B.審查員在沒有獲得對比文件而決定中止檢索時，應(yīng)當(dāng)至少在最低限度數(shù)據(jù)庫內(nèi)進行了檢索。最低限度數(shù)據(jù)庫一般情況下應(yīng)當(dāng)包括中國專利文摘類數(shù)據(jù)庫、中國專利全文類數(shù)據(jù)庫、外文專利文摘類數(shù)據(jù)庫、英文專利全文類數(shù)據(jù)庫。C.對于一些特定領(lǐng)域的申請，最低限度數(shù)據(jù)庫還應(yīng)當(dāng)包括該領(lǐng)域?qū)Ｓ脭?shù)據(jù)庫（例如，化學(xué)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫）。(正確答案)D.審查員應(yīng)當(dāng)檢索的最低限度數(shù)據(jù)庫，必要時可根據(jù)領(lǐng)域特點，調(diào)整英文全文數(shù)據(jù)庫的范圍，或增加其他非專利文獻數(shù)據(jù)庫，如標(biāo)準(zhǔn)/協(xié)議等。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第8.1節(jié)關(guān)于檢索的限定的規(guī)定：“從理論上說，任何完善的檢索都應(yīng)當(dāng)是既全面又徹底的檢索。但是從成本的合理性角度考慮，檢索要有一定的限度。審查員要隨時根據(jù)已經(jīng)檢索出的對比文件的數(shù)量和質(zhì)量決定是否應(yīng)當(dāng)中止檢索，考慮的原則是用于檢索的時間、精力和成本與預(yù)期可能獲得的結(jié)果要相稱?！币虼?，A選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?.1節(jié)關(guān)于檢索的限定的規(guī)定：“在這一原則下，審查員在沒有獲得對比文件而決定中止檢索時，應(yīng)當(dāng)至少在最低限度數(shù)據(jù)庫內(nèi)進行了檢索。最低限度數(shù)據(jù)庫一般情況下應(yīng)當(dāng)包括中國專利文摘類數(shù)據(jù)庫、中國專利全文類數(shù)據(jù)庫、外文專利文摘類數(shù)據(jù)庫、英文專利全文類數(shù)據(jù)庫以及中國期刊全文數(shù)據(jù)庫?！币虼?，B選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谄哒碌?.1節(jié)關(guān)于檢索的限定的規(guī)定：“對于一些特定領(lǐng)域的申請，最低限度數(shù)據(jù)庫還應(yīng)當(dāng)包括該領(lǐng)域?qū)Ｓ脭?shù)據(jù)庫（例如，化學(xué)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫）。審查員應(yīng)當(dāng)檢索的最低限度數(shù)據(jù)庫，必要時可根據(jù)領(lǐng)域特點，調(diào)整英文全文數(shù)據(jù)庫的范圍，或增加其他非專利文獻數(shù)據(jù)庫，如標(biāo)準(zhǔn)/協(xié)議等?！币虼耍珻和D選項說法正確。7.對發(fā)明專利申請進行檢索時，通常應(yīng)當(dāng)檢索的技術(shù)領(lǐng)域是：（）*A.申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域。(正確答案)B.與申請的主題功能類似的技術(shù)領(lǐng)域(正確答案)C.與申請的主題應(yīng)用類似的技術(shù)領(lǐng)域(正確答案)D.實審審查員確定的與該申請分類號對應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第5.3節(jié)規(guī)定：“通常，審查員在申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域中進行檢索，必要時應(yīng)當(dāng)把檢索擴展到功能類似或應(yīng)用類似的技術(shù)領(lǐng)域。所屬技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)權(quán)利要求書中限定的內(nèi)容來確定的，特別是根據(jù)明確指出的那些特定的功能和用途以及相應(yīng)的具體實施例來確定的。審查員確定的表示發(fā)明信息的分類號，就是申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域?！备鶕?jù)上述規(guī)定，審查員應(yīng)當(dāng)在申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域進行檢索，必要時應(yīng)當(dāng)擴展到功能類似或應(yīng)用類似的技術(shù)領(lǐng)域，因此選項A、B和C正確。審查員確定的表示發(fā)明信息的分類號，就是申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域，因此選項D也正確。8.為了確定是否存在影響發(fā)明專利申請主題新穎性的抵觸申請，審查員至少需要檢索的是：（）*A.所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向?qū)＠痔峤坏?，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)已經(jīng)公布或公告的相同技術(shù)領(lǐng)域的專利申請或?qū)＠募?。B.所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向?qū)＠痔峤坏?，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)已經(jīng)公布或公告的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專利申請或?qū)＠募?正確答案)C.所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向國際申請受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)作出國際公布的相同技術(shù)領(lǐng)域的國際申請。D.所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向國際申請受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)作出國際公布的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的指定中國的國際申請。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第4.2節(jié)規(guī)定：“為了確定是否存在影響發(fā)明專利申請主題新穎性的抵觸申請，審查員至少還需要檢索：(1)所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向?qū)＠痔峤坏模⑶以谠撋暾埖纳暾埲蘸笫藗€月內(nèi)已經(jīng)公布或公告的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專利申請或?qū)＠募?2)所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向國際申請受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)作出國際公布的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的指定中國的國際申請”。因此，選項B和D正確；A選項缺少“相近技術(shù)領(lǐng)域”，故錯誤；C選項缺少“相近技術(shù)領(lǐng)域”和“指定中國”，故錯誤。9.確定基本檢索要素時，以下方面通常需要考慮的是：（）*A.技術(shù)領(lǐng)域(正確答案)B.技術(shù)問題(正確答案)C.技術(shù)手段(正確答案)D.技術(shù)效果(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第5.4.2節(jié)規(guī)定：“一般地，確定基本檢索要素時需要考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面”。因此，選項ABCD都正確。10.實審過程中，以下情形應(yīng)當(dāng)進行補充檢索的是：（）*A.申請人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權(quán)利要求請求保護的范圍。(正確答案)B.申請人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整、不準(zhǔn)確。(正確答案)C.第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準(zhǔn)確。(正確答案)D.審查意見的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準(zhǔn)確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第11節(jié)規(guī)定：“在申請的實質(zhì)審查過程中，有下列情形之一的，為了獲得更適合的對比文件，審查員應(yīng)當(dāng)對申請進行補充檢索：(1)申請人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權(quán)利要求請求保護的范圍；(2)申請人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整、不準(zhǔn)確；(3)第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準(zhǔn)確；(4)審查意見的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準(zhǔn)確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的?！币虼耍x項ABCD都正確。11.當(dāng)一件申請的全部主題()，審查員對該申請不必進行檢索：（）*A.屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形；(正確答案)B.不符合專利法第二條第二款的規(guī)定；(正確答案)C.不具備實用性；(正確答案)D.說明書和權(quán)利要求書未對該申請的主題作出清楚、完整的說明，以至于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第10節(jié)規(guī)定：“一件申請的全部主題屬于下列情形之一的，審查員對該申請不必進行檢索：（1）屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形；（2）不符合專利法第二條第二款的規(guī)定；（3）不具備實用性；（4）說明書和權(quán)利要求書未對該申請的主題作出清楚、完整的說明，以至于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)?！币虼?，ABCD選項說法正確。12.關(guān)于文件類型，以下說法錯誤的是：（）*A.A類文件是反映權(quán)利要求的部分技術(shù)特征或者有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的文件。B.E類文件是單獨影響權(quán)利要求新穎性或創(chuàng)造性的抵觸申請文件。(正確答案)C.R類文件是同一申請人在申請日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?正確答案)D.T類文件是申請日或優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后公布的，可以對所要求保護發(fā)明的理論或原理提供清楚解釋的文件，或者可顯示出所要求保護發(fā)明的推理或事實不成立的文件。答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章2.7.12規(guī)定：“在檢索報告中，審查員采用下列符號來表示對比文件與權(quán)利要求的關(guān)系：A：背景技術(shù)文件，即反映權(quán)利要求的部分技術(shù)特征或者有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的文件；R：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏?、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募籈：單獨影響權(quán)利要求新穎性的抵觸申請文件；T：申請日或優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后公布的，可以對所要求保護發(fā)明的理論或原理提供清楚解釋的文件，或者可顯示出所要求保護發(fā)明的推理或事實不成立的文件。”因此，選項BC說法不正確。13.在申請的實質(zhì)審查過程中，審查員應(yīng)當(dāng)對申請進行補充檢索的情形包括：（）*A.申請人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權(quán)利要求。(正確答案)B.申請人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整、不準(zhǔn)確。(正確答案)C.第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準(zhǔn)確。(正確答案)D.審查意見的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準(zhǔn)確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章2.7.11規(guī)定：“在申請的實質(zhì)審查過程中，有下列情形之一的，為了獲得更合適的對比文件，審查員應(yīng)當(dāng)對申請進行補充檢索：（1）申請人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權(quán)利要求。（2）申請人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整、不準(zhǔn)確。（3）第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準(zhǔn)確。（4）審查意見的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準(zhǔn)確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的。在復(fù)審后的繼續(xù)審查過程中，如果出現(xiàn)上述情形，也應(yīng)當(dāng)進行補充檢索。此外，對于本章第4.2節(jié)（2）中所述的可能構(gòu)成抵觸申請的指定中國的國際專利申請文件，在對申請發(fā)出授予專利權(quán)的通知之前，應(yīng)當(dāng)通過補充檢索查看其是否進入了中國國家階段并作出了中文公布。”因此，選項ABCD正確。14.審查員除在專利文獻中進行檢索外，還應(yīng)當(dāng)檢索非專利文獻。在計算機檢索系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中可獲取的非專利文獻主要包括。（）*A.國內(nèi)外科技圖書、期刊。(正確答案)B.學(xué)位論文。(正確答案)C.標(biāo)準(zhǔn)/協(xié)議。(正確答案)D.索引工具及手冊。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第2.2節(jié)規(guī)定：“審查員除在專利文獻中進行檢索外，還應(yīng)當(dāng)檢索非專利文獻。在計算機檢索系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中可獲取的非專利文獻主要包括：國內(nèi)外科技圖書、期刊、學(xué)位論文、標(biāo)準(zhǔn)/協(xié)議、索引工具及手冊等。”因此，ABCD選項說法正確。15.在選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫時，審查員一般需要考慮的因素包括：（）*A.申請的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域。(正確答案)B.預(yù)期要檢索文件的國別和年代。(正確答案)C.檢索時擬采用的檢索字段和檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫能夠提供的功能。(正確答案)D.申請人、發(fā)明人的特點。(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第6.3.1節(jié)規(guī)定：在選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫時，審查員一般需要考慮如下因素：（1）申請的主題的所屬技術(shù)領(lǐng)域；（2）預(yù)期要檢索文件的國別和年代；（3）檢索時擬采用的檢索字段和檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫能夠提供的功能；（4）申請人、發(fā)明人的特點。因此答案ABCD均正確。三、判斷題（共十一題）1.一件有關(guān)電路的申請，其權(quán)利要求限定的技術(shù)方案僅僅是電路的功能和工作方式。但是，在說明書及其附圖中，詳細公開了一個重要的晶體管電路，對于這件申請，審查員不但應(yīng)當(dāng)對權(quán)利要求所限定的電路的功能和工作方式進行檢索，而且還應(yīng)當(dāng)將該晶體管電路作為檢索的主題。*對(正確答案)錯答案解析：《專利審查指南》第七章第3.6節(jié)規(guī)定：“除了對由權(quán)利要求限定的技術(shù)方案，即申請請求保護的主題（以下簡稱申請的主題）進行檢索之外，審查員有時還應(yīng)當(dāng)針對說明書及其附圖中公開的對該申請的主題作進一步限定的其他實質(zhì)性內(nèi)容進行檢索。因為申請人在修改權(quán)利要求時，有可能把它們補充到權(quán)利要求中去。例如，一件有關(guān)電路的申請，其權(quán)利要求限定的技術(shù)方案僅僅是電路的功能和工作方式。但是，在說明書及其附圖中，詳細公開了一個重要的晶體管電路，對于這件申請，審查員不但應(yīng)當(dāng)對權(quán)利要求所限定的電路的功能和工作方式進行檢索，而且還應(yīng)當(dāng)將該晶體管電路作為檢索的主題。這樣，即使申請人以后通過修改將該晶體管電路寫入權(quán)利要求書，審查員也不必再進行補充檢索。”因此，上述說法正確。2.從成本的合理性角度考慮，檢索要有一定的限度，審查員要隨時根據(jù)已經(jīng)檢索出的對比文件的數(shù)量和質(zhì)量決定是否應(yīng)當(dāng)中止檢索。*對(正確答案)錯答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第8.1節(jié)規(guī)定，“從理論上說，任何完善的檢索都應(yīng)當(dāng)是既全面又徹底的檢索。但是從成本的合理性角度考慮，檢索要有一定的限度。審查員要隨時根據(jù)已經(jīng)檢索出的對比文件的數(shù)量和質(zhì)量決定是否應(yīng)當(dāng)中止檢索。考慮的原則是用于檢索的時間、精力和成本與預(yù)期可能獲得的結(jié)果要相稱?！币虼耍鲜稣f法正確。3.當(dāng)檢索到一篇可單獨影響申請部分主題的新穎性或創(chuàng)造性的對比文件時，則可以終止檢索。*對錯(正確答案)答案解析：《專利審查指南》第二部分第七章第8.2節(jié)規(guī)定：“審查員已經(jīng)找到一份與申請的全部主題密切相關(guān)的對比文件，并且認為它清楚地公開了申請的全部主題的全部技術(shù)特征，或者由它所公開的內(nèi)容使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠得出權(quán)利要求書中的全部技術(shù)方案，即審查員認為該對比文件單獨影響申請的全部主題的新穎性或創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報告中所規(guī)定的Ｘ類文件或Ｅ類文件”。由于題干中的表述為部分主題而不是全部主題，因此本題的答案為錯誤。4.檢索報