中國(guó)出口管制措施重大升級(jí)，深刻影響全球供應(yīng)鏈格局中國(guó)出口管制措施重大升級(jí)，深刻影響全球供應(yīng)鏈格局2025年10月9日，中國(guó)商務(wù)部安全與管制局單獨(dú)或聯(lián)合海關(guān)總署依據(jù)《中華人民共和國(guó)出口管制法》（“《出口管制法》”）《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》等法律發(fā)布了七則重要公告，全面加強(qiáng)對(duì)稀土全產(chǎn)業(yè)鏈、鋰電池相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈、超硬材料相關(guān)物項(xiàng)的出口管制，以及將反無(wú)人機(jī)技術(shù)公司等14家外國(guó)實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單。其中，特別值得注意的是，中國(guó)將針對(duì)境外生產(chǎn)的相關(guān)稀土物項(xiàng)實(shí)施出口管制，這是中國(guó)商務(wù)部首次落實(shí)《出口管制法》項(xiàng)下《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》（“《兩用物項(xiàng)出口管制條例》”）第四十九條建立的域外管轄規(guī)則，與美國(guó)商務(wù)部《出口管理?xiàng)l例》（“EAR”）項(xiàng)下“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”、“最低成分含量規(guī)則”類似。因此，這一系列“組合拳”式的行動(dòng)，也被業(yè)界普遍解讀為中國(guó)在出口管制領(lǐng)域?yàn)閷?shí)現(xiàn)與美國(guó)規(guī)則對(duì)等、維護(hù)自身國(guó)家安全與核心產(chǎn)業(yè)利益而采取的重大戰(zhàn)略步驟，無(wú)疑將對(duì)全球半導(dǎo)體、電池產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的未來(lái)走向產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。本文將首先對(duì)本次發(fā)布的七則公告的主要內(nèi)容進(jìn)行概述，以幫助讀者快速把握整體政策框架。隨后，本文將依次介紹本輪出口管制新規(guī)中針對(duì)稀土相關(guān)物項(xiàng)、鋰電池與石墨相關(guān)物項(xiàng)以及超硬材料（人造金剛石）的具體措施及合規(guī)要求。第五部分將進(jìn)一步分析商務(wù)部不可靠實(shí)體清單的最新列單情況及其潛在影響。最后，本文將在第六部分提出針對(duì)企業(yè)的合規(guī)與應(yīng)對(duì)建議，以協(xié)助企業(yè)建立系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)機(jī)制。戴夢(mèng)皓戴夢(mèng)皓合伙人合規(guī)業(yè)務(wù)部陳若思資深律師合規(guī)業(yè)務(wù)部周雋興合規(guī)業(yè)務(wù)部馬聰律師合規(guī)業(yè)務(wù)部傅嫣儒律師助理合規(guī)業(yè)務(wù)部12一、七則公告內(nèi)容一覽本部分將簡(jiǎn)要介紹七則公告重要內(nèi)容，包括受影響行業(yè)、對(duì)公告內(nèi)容的總結(jié)及公告實(shí)施日期。實(shí)施日期稀土全產(chǎn)業(yè)鏈商務(wù)部海關(guān)總署公告2025年第56號(hào)《公布對(duì)部分稀土設(shè)備和原輔料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定》（“56號(hào)公告”1）對(duì)稀土生產(chǎn)加工全鏈條的設(shè)備及原輔料實(shí)施出口管制，涵蓋了從采礦、冶煉、分離、結(jié)晶到永磁體制造等環(huán)節(jié)的二十余種關(guān)鍵設(shè)備及其零部件，以及稀土礦和關(guān)鍵化學(xué)萃取劑。自2025年11月8日起商務(wù)部海關(guān)總署公告2025年第57號(hào)《公布對(duì)部分中重稀土相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定》（“57號(hào)公告”2）對(duì)多種中重稀土元素（包括鈥、鉺、銩、銪、鐿）的金屬、合金、化合物、靶材及相關(guān)制品（如永磁材料、光纖材料等）實(shí)施出口管制。自2025年11月8日起商務(wù)部公告2025第61號(hào)《公布對(duì)境外相關(guān)稀土物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定》（“61號(hào)公告”3）首次適用了《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第四十九條，引入了針對(duì)稀土物項(xiàng)的域外管轄規(guī)則，管控范圍包括：?含有、集成或者混有特定含量的原產(chǎn)于中國(guó)的相關(guān)稀土物項(xiàng)在境外制造的相關(guān)稀土物項(xiàng)；?使用原產(chǎn)于中國(guó)的稀土生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)在境外生產(chǎn)的相關(guān)稀土物項(xiàng)；?原產(chǎn)于中國(guó)的相關(guān)稀土物項(xiàng)。分階段實(shí)施：?針對(duì)左列第1、2種物項(xiàng)年12月1日起正式實(shí)施；?針對(duì)左列第3種物項(xiàng)的10月9日起正式實(shí)施商務(wù)部公告2025第62號(hào)《公布對(duì)稀土相關(guān)技術(shù)實(shí)施出口管制的決定》（“62號(hào)公告”4）對(duì)稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造和二次資源回收利用相關(guān)的全套技術(shù)實(shí)施出口管制，并進(jìn)一步細(xì)化了構(gòu)成“出口”的行為。自2025年10月9日起1/zwgk/zcfb/art/2025/art_1315078cebe04210bc35c72a4e7f7967.html2/zwgk/zcfb/art/2025/art_59ec4f6bec0b459aa4a30c4bbd0a41c1.html3/zwgk/zcfb/art/2025/art_7fc9bff0fb4546ecb02f66ee77d0e5f6.html4/zwgk/zcfb/art/2025/art_6cb42957741440c6984de696b70df9ae.html3實(shí)施日期鋰電池相關(guān)產(chǎn)商務(wù)部海關(guān)總署公告2025年第58號(hào)《公布對(duì)鋰電池和人造石墨負(fù)極材料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定》（“58號(hào)公告”5）對(duì)高性能鋰離子電池、正極材料（磷酸鐵鋰、三元前驅(qū)體、富鋰錳基）、石墨負(fù)極材料，以及覆蓋這些物項(xiàng)生產(chǎn)全過(guò)程的關(guān)鍵設(shè)備和技術(shù)實(shí)施出口管制。自2025年11月8日起超硬材商務(wù)部海關(guān)總署公告2025年第55號(hào)《公布對(duì)超硬材料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定》（“55號(hào)公告”6）對(duì)特定規(guī)格的人造金剛石微粉、單晶、線鋸、砂輪，以及用于制造金剛石的直流電弧等離子體噴射化學(xué)氣相沉積（DCPCVD）設(shè)備和相關(guān)工藝技術(shù)實(shí)施出口管制。自2025年11月8日起《關(guān)于將反無(wú)人機(jī)技術(shù)公司等外國(guó)實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的公告》7將反無(wú)人機(jī)技術(shù)公司、TechInsights公司及其分支機(jī)構(gòu)等外國(guó)實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單，并采取反制措施。自2025年10月9日起二、關(guān)于稀土全產(chǎn)業(yè)鏈出口管制措施的分析：構(gòu)建稀土全產(chǎn)業(yè)鏈出口管制體系中國(guó)商務(wù)部關(guān)于稀土全產(chǎn)業(yè)鏈出口管制的四則公告針對(duì)稀土相關(guān)的設(shè)備、材料、技術(shù)以及境外產(chǎn)品，以前所未有的廣度和深度，構(gòu)建了一個(gè)覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈、具備域外效力的綜合性出口管制體系。這一系列舉措標(biāo)志著中國(guó)稀土管理戰(zhàn)略的根本性轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)的資源管理轉(zhuǎn)向?qū)φ麄€(gè)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈和技術(shù)生態(tài)的戰(zhàn)略管控。在四則公告構(gòu)建的復(fù)雜體系中，有幾項(xiàng)關(guān)鍵要點(diǎn)尤其值得企業(yè)高度關(guān)注：1.對(duì)標(biāo)美國(guó)出口管制受控物項(xiàng)的域外管轄規(guī)則61號(hào)公告第一條規(guī)定，“境外組織和個(gè)人在向中國(guó)以外的其他國(guó)家和地區(qū)出口”稀土相關(guān)物項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項(xiàng)出口許可證件。這是中國(guó)首次系統(tǒng)性地應(yīng)用其出口管制法律框架中的域外管轄規(guī)則，即《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第四十九條，將許可申請(qǐng)義務(wù)主體擴(kuò)展到境外組織和個(gè)人。而且，如下表所示，針對(duì)稀土相關(guān)物項(xiàng)的管控范圍，與美國(guó)EAR第734.3條類似，即中國(guó)商務(wù)部正式在稀土行業(yè)應(yīng)用“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”與“最低成分含量規(guī)則”，大幅擴(kuò)展稀土相關(guān)物項(xiàng)的管控范圍。5/zwgk/zcfb/art/2025/art_79646f0161564975a938fe00fee158d5.html6/zwgk/zcfb/art/2025/art_949f47563b834dad95b0010f375a892c.html7/zwgk/zcfb/art/2025/art_9b662990fa4a4d26ba3984ab5d826960.html4《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第四十九條（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中國(guó)的特定兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中國(guó)的特定原材料8在境外制造的特定下游產(chǎn)品9，且特定原材料占境外制造的特定下游產(chǎn)品的價(jià)值比例達(dá)到0.1%及以上的（734.3(a)(3)，最低成分含量規(guī)則）某美國(guó)境（bundled）或結(jié)合（commingled）了特定美國(guó)受控原產(chǎn)物項(xiàng)，且其中所含的美國(guó)受控原產(chǎn)物項(xiàng)價(jià)值超過(guò)特定價(jià)值比例閾值（二）使用原產(chǎn)于中國(guó)的特定技術(shù)等兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)（二）使用原產(chǎn)于中國(guó)的稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)技術(shù)（即受62號(hào)公告管控的技術(shù)）在境外生產(chǎn)的特定物項(xiàng)10（734.3(a)(4)、734.3(a)(5)、734.9，外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則）如果在美國(guó)境外生產(chǎn)的物項(xiàng)是特定技術(shù)/軟件的直接產(chǎn)品，或是由某美國(guó)境外生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施主要組件生產(chǎn)而該生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施主要組件是特定技術(shù)/軟件的直接產(chǎn)品，那么上述在美國(guó)境外生產(chǎn)的物項(xiàng)屬于EAR項(xiàng)下受控物項(xiàng)（三）原產(chǎn)于中國(guó)的特定兩用物項(xiàng)（三）原產(chǎn)于中國(guó)的特定物項(xiàng)11（734.3(a)(2)）任何美國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)2.基于最終用戶與最終用途的許可申請(qǐng)審批政策61號(hào)公告第二至四條基于最終用戶與最終用途的不同，建立了一套分等級(jí)的許可審查政策，對(duì)三類最終用戶、三類最終用途的出口申請(qǐng)實(shí)行“原則上不予許可”的審查政策，并對(duì)半導(dǎo)體、人工智能（AI）等敏感用途的出口申請(qǐng)實(shí)行“逐案審批”的審查政策。最終用戶最終用途許可申請(qǐng)審查政策境外軍事用戶/原則上不予許可出口管制管控名單所列的進(jìn)口商和最終用戶（包括其控股50%及以上的子公司、分公司等分支機(jī)構(gòu)）/原則上不予許可關(guān)注名單所列的進(jìn)口商和最終用戶（包括其控股50%及以上的子公司、分公司等分支機(jī)構(gòu)）/原則上不予許可8包括金屬釤、金屬鏑、金屬釓、金屬鋱、金屬镥、金屬鈧、金屬釔、釤鈷合金、鋱鐵合金、鏑鐵合金、鋱鏑鐵合金、氧化鏑、氧化鋱。9包括稀土永磁材料（釤鈷永磁材料、含鋱的釹鐵硼永磁材料、含鏑的釹鐵硼永磁材料、含有以上材料的零件、部件、組件）；稀土靶材（含釤的靶材、含釓的靶材、含鋱的靶材、含鏑的靶材、鈧靶、含釔的靶材）。10包括金屬釤、金屬鏑、金屬釓、金屬鋱、金屬镥、金屬鈧、金屬釔、釤鈷合金、鋱鐵合金、鏑鐵合金、鋱鏑鐵合金、氧化鏑、氧化鋱、稀土永磁材料（釤鈷永磁材料、含鋱的釹鐵硼永磁材料、含鏑的釹鐵硼永磁材料、含有以上材料的零件、部件、組件）；稀土靶材（含釤的靶材、含釓的靶材、含鋱的靶材、含鏑的靶材、鈧靶、含釔的靶材）。11范圍同腳注10。5最終用戶最終用途許可申請(qǐng)審查政策/設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具原則上不予許可/恐怖主義目的原則上不予許可/軍事用途或者提升軍事潛力原則上不予許可/研發(fā)、生產(chǎn)14納米及以下邏輯芯片或者256層及以上存儲(chǔ)芯片逐案審批/制造上述制程半導(dǎo)體的生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)試設(shè)備和材料逐案審批/研發(fā)具有潛在軍事用途的人工智能逐案審批該種基于最終用戶與最終用途的分等級(jí)許可申請(qǐng)審查政策在中國(guó)商務(wù)部此前發(fā)布的第46號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口管制的公告》中就已有所體現(xiàn)：受控物項(xiàng)最終用戶最終用途許可申請(qǐng)審查政策所有兩用物項(xiàng)美國(guó)軍事用戶/原則上不予許可/美國(guó)軍事用途原則上不予許可鎵、鍺、銻、超硬材料相關(guān)兩用物項(xiàng)出口地為美國(guó)原則上不予許可石墨兩用物項(xiàng)出口地為美國(guó)實(shí)施更嚴(yán)格的最終用戶和最終用途審查此外，此次61號(hào)公告所列的許可申請(qǐng)審查政策中還有以下兩點(diǎn)值得關(guān)注。6（1）“50%規(guī)則”的首次引入61號(hào)公告所列的許可申請(qǐng)審查政策中首次引入了類似于美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）于今年9月29日新引入的“50%規(guī)則”的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)新的中國(guó)版“50%規(guī)則”規(guī)定，施加于出口管制管控名單和關(guān)注名單上所列實(shí)體的許可限制，將自動(dòng)適用于該所列實(shí)體控股50%及以上的子公司、分公司等分支機(jī)構(gòu)，無(wú)論位于何地。這將大幅提升與清單實(shí)體相關(guān)交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（2）半導(dǎo)體、人工智能（AI）等敏感用途的“逐案審批”將對(duì)半導(dǎo)體、AI行業(yè)企業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響61號(hào)公告規(guī)定的對(duì)于半導(dǎo)體、AI等敏感用途的“逐案審批”政策實(shí)則是利用自身優(yōu)勢(shì)（稀土產(chǎn)業(yè)鏈）對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域（半導(dǎo)體、AI技術(shù)）進(jìn)行的一次對(duì)等反制。條款中提到的“14納米及以下邏輯芯片”、“256層及以上存儲(chǔ)芯片”以及“具有潛在軍事用途的人工智能”，這些技術(shù)節(jié)點(diǎn)和描述幾乎與BIS在近年來(lái)對(duì)華出口管制的核心內(nèi)容一致。這對(duì)全球半導(dǎo)體、AI行業(yè)的企業(yè)影響極為深遠(yuǎn)。雖然芯片本身是硅基的，但其制造過(guò)程，尤其是高端制程，高度依賴稀土材料。結(jié)合公開信息檢索，我們發(fā)現(xiàn)，61號(hào)公告所列的如下管控物項(xiàng)常被用于生產(chǎn)先進(jìn)芯片，必然對(duì)14納米及以下邏輯芯片、256層及以上存儲(chǔ)芯片等半導(dǎo)體生產(chǎn)的供應(yīng)鏈產(chǎn)生較大影響：受管制物項(xiàng)在半導(dǎo)體制造中的相關(guān)應(yīng)用鏑（金屬鏑、鏑鐵合金、鋱鏑鐵合金、含鏑的釹鐵硼永磁材料、含鏑的靶材）光刻設(shè)備/離子注入設(shè)備：鏑為釹鐵硼磁體組分（添加于Nd2Fe14B合金中），用以增強(qiáng)提高磁體居里溫度和抗去磁能力，使光刻機(jī)、離子注入機(jī)等設(shè)備的磁體在高熱環(huán)境下仍保持強(qiáng)磁性。鋱（金屬鋱、含鋱的釹鐵硼永磁材料、含鋱的靶材）光刻設(shè)備/離子注入設(shè)備：鋱為釹鐵硼磁體添加劑（添加于Nd2Fe14B合金中）。用以增強(qiáng)提高磁體居里溫度和抗去磁能力，使光刻機(jī)、離子注入機(jī)等設(shè)備的磁體在高熱環(huán)境下仍保持強(qiáng)磁性。釔（金屬釔、含釔的靶材）高介電常數(shù)材料（High-k常與鑭結(jié)合用作高介電常數(shù)材料，增加介電常數(shù)和熱穩(wěn)定性。氧化釔（Y2O3）是下一代芯片中替代SiO2的關(guān)鍵候選材料。等離子刻蝕防護(hù)：氧化釔（Y2O3）及氟化釔（YF3）常被用于等離子刻蝕機(jī)腔體內(nèi)襯材料，以耐受氟等等離子腐蝕，延長(zhǎng)設(shè)備壽命。釓（金屬釓、含釓的靶材）高介電常數(shù)材料（High-k氧化釓（Gd2O3）薄膜是用于邏輯和存儲(chǔ)芯片的柵極介電層材料。镥（金屬镥、镥靶）高介電常數(shù)材料（High-k）：氧化镥（Lu2O3）同樣因其高介電常數(shù)和熱穩(wěn)定性被研究用于先進(jìn)芯片。釤（金屬釤、釤鈷合金、釤鈷永磁材料、含釤的靶材）高性能磁鐵：釤鈷（SmCo）合金是重要的永磁材料，可用于半導(dǎo)體制造設(shè)備7該審查政策將對(duì)全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生深遠(yuǎn)且連鎖的影響：（1）供應(yīng)鏈安全面臨威脅，生產(chǎn)中斷風(fēng)險(xiǎn)上升：對(duì)于擁有先進(jìn)制程晶圓廠的芯片制造商及其材料供應(yīng)商而言，其來(lái)自中國(guó)的稀土原材料供應(yīng)一旦被延遲、限制或切斷，將直接威脅其先進(jìn)制程的生產(chǎn)穩(wěn)定性和良品率；（2）運(yùn)營(yíng)成本與合規(guī)負(fù)擔(dān)顯著增加：為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將被迫在全球范圍內(nèi)尋找并開發(fā)非中國(guó)的稀土材料來(lái)源，將會(huì)推高生產(chǎn)成本。此外，“逐案審批”政策要求企業(yè)在申請(qǐng)出口許可時(shí)，必須提交詳盡的最終用途和最終用戶說(shuō)明，并做出承諾。這需要企業(yè)投入大量的人力、物力和法律資源來(lái)準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，并建立嚴(yán)格的內(nèi)部合規(guī)審查機(jī)制，以確保材料不會(huì)被用于受限的最終用途；（3）許可證審批結(jié)果可能受地緣政治影響：能否獲得中國(guó)的稀土材料出口許可證，可能不僅取決于商業(yè)合同，還可能取決于其總部所在國(guó)的政治立場(chǎng)。3.稀土相關(guān)技術(shù)管制的“兜底條款”與細(xì)化“出口”定義62號(hào)公告構(gòu)成了稀土域外管制體系的核心基礎(chǔ)，其主要針對(duì)支撐稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)實(shí)施出口管制。上述受管制技術(shù)不僅在自中國(guó)出口至境外時(shí)需要申請(qǐng)?jiān)S可證，還被視為61號(hào)公告中“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”所指的上游技術(shù)，即在境外使用該技術(shù)生產(chǎn)的特定稀土產(chǎn)品同樣將受到中國(guó)出口管制的約束。該種管控邏輯與美國(guó)EAR第734.9條“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”的構(gòu)成要件類似。美國(guó)EAR項(xiàng)下“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”的基本管控邏輯為，針對(duì)特定主體或地區(qū)，如果在美國(guó)境外生產(chǎn)的物項(xiàng)是特定技術(shù)/軟件的直接產(chǎn)品，或是由某美國(guó)境外生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施主要組件生產(chǎn)而該生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施主要組件是特定技術(shù)/軟件的直接產(chǎn)品，那么上述在美國(guó)境外生產(chǎn)的物項(xiàng)屬于EAR項(xiàng)下受控物項(xiàng)。62號(hào)公告明確了將導(dǎo)致境外生產(chǎn)的稀土產(chǎn)品受中國(guó)出口管制管控的技術(shù)范圍，而61號(hào)公告第一（二）條則明確中國(guó)出口管制管控何種境外生產(chǎn)的稀土相關(guān)產(chǎn)品，共同構(gòu)建了中國(guó)版“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”的雛形，極大地?cái)U(kuò)展了受控的稀土相關(guān)產(chǎn)品的范圍。62號(hào)公告管制的技術(shù)范圍包括：?稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造12、稀土二次資源回收利用相關(guān)技術(shù)及其載體13；（管制編碼：1E902.a）?稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)生產(chǎn)線裝配、調(diào)試、維護(hù)、維修、升級(jí)等技術(shù)。值得注意的是，62號(hào)公告引入了一項(xiàng)“兜底條款”，即使對(duì)于非管制物項(xiàng)、技術(shù)或服務(wù)，如果出口經(jīng)營(yíng)者明知其用于或者實(shí)質(zhì)性有助于境外稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用活動(dòng)的，也需要申請(qǐng)?jiān)S可證。該項(xiàng)“兜底條款”的法律依據(jù)源于《出口管制法》第十二條，該條規(guī)定即使是管制清單和臨時(shí)管制物項(xiàng)之外的物項(xiàng)，如其出口存在危害國(guó)家安全和利益等風(fēng)險(xiǎn)，則仍需申請(qǐng)出口許可證。12“磁材制造”技術(shù)，是指釤鈷、釹鐵硼、鈰磁體制造技術(shù)。13技術(shù)及其載體，包括技術(shù)相關(guān)資料等數(shù)據(jù)，例如設(shè)計(jì)圖紙、工藝規(guī)范、工藝參數(shù)、加工程序、仿真數(shù)據(jù)等。8此外，第62號(hào)公告進(jìn)一步細(xì)化了構(gòu)成《兩用物項(xiàng)出口管制條例》所稱“出口”的其他方式，納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、聯(lián)合研發(fā)、受雇或雇傭等情形，明確地為企業(yè)，尤其是合資企業(yè)在進(jìn)行合作技術(shù)開發(fā)、共享、咨詢以及人員聘用等活動(dòng)時(shí)施加合規(guī)審查義務(wù)?！秲捎梦镯?xiàng)出口管制條例》（1）從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移兩用物項(xiàng)2）中華人民共和國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人提供兩用物項(xiàng)，包括兩用物項(xiàng)的貿(mào)易性出口及對(duì)外贈(zèng)送、展覽、合作、援助和以其他方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移本公告所稱出口，指將本公告所列管制物項(xiàng)：（1）自中華人民共和國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移，或者（2）在境內(nèi)或者境外提供給外國(guó)組織或者個(gè)人，包括貿(mào)易性出口以及通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、投資、交流、贈(zèng)送、展覽、展示、檢測(cè)、測(cè)試、援助、傳授、聯(lián)合研發(fā)、受雇或雇傭、咨詢等任何方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移或者提供。4.針對(duì)稀土生產(chǎn)相關(guān)活動(dòng)的屬人管轄62號(hào)公告第七條規(guī)定，中國(guó)公民、法人、非法人組織未經(jīng)許可不得為境外稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用活動(dòng)提供任何實(shí)質(zhì)性幫助和支持，否則將按照中國(guó)出口管制有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。三、關(guān)于鋰電池產(chǎn)業(yè)鏈出口管制措施介紹：加碼新能源產(chǎn)業(yè)鏈管制58號(hào)公告規(guī)定，自2025年11月8日起，對(duì)特定規(guī)格的鋰電池、關(guān)鍵電池材料（正負(fù)極）及其生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)實(shí)施出口管制。這是繼稀土、鎵、鍺等關(guān)鍵礦產(chǎn)資源后，中國(guó)再次將管制范圍擴(kuò)展至其在全球占據(jù)主導(dǎo)地位的另一戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)——新能源汽車和儲(chǔ)能的核心此項(xiàng)出口管制新規(guī)將對(duì)全球汽車制造商、電池生產(chǎn)商、儲(chǔ)能企業(yè)乃至消費(fèi)電子公司產(chǎn)生重大影響。（1）全球電動(dòng)汽車和儲(chǔ)能產(chǎn)業(yè)面臨成本與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于高度依賴中國(guó)電池和材料的外國(guó)汽車和電池巨頭，未來(lái)獲取高端電池和關(guān)鍵材料將面臨更多不確定性，可能導(dǎo)致供應(yīng)延遲、成本上升。（2）供應(yīng)鏈“去風(fēng)險(xiǎn)化”進(jìn)程加速，但短期難以替代：此舉將迫使全球企業(yè)加大對(duì)非中國(guó)供應(yīng)鏈的投資，例如開發(fā)非洲、南美的石墨資源，或加速鈉離子電池、固態(tài)電池等替代技術(shù)路線的研發(fā)。但鑒于中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的巨大規(guī)模和成本優(yōu)勢(shì)，短期內(nèi)完全替代的可能性極低。（3）中國(guó)企業(yè)“出?！苯◤S面臨新挑戰(zhàn)：對(duì)于正在全球布局的中國(guó)電池和材料企業(yè)，未來(lái)將其在中國(guó)的核心設(shè)備和專有技術(shù)轉(zhuǎn)移至海外工廠時(shí)，也需要履行出口許可申請(qǐng)，這可能給其全球化戰(zhàn)略帶來(lái)新的變數(shù)。9四、關(guān)于超硬材料相關(guān)物項(xiàng)出口管制措施介紹：管制“工業(yè)牙齒”人造金剛石55號(hào)公告宣布自2025年11月8日起，對(duì)特定類型的人造金剛石相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制。作為世界第一大人造金剛石生產(chǎn)國(guó)，中國(guó)此舉將其出口管制工具箱延伸至被譽(yù)為“工業(yè)牙齒”的超硬材料領(lǐng)域。這一政策將對(duì)全球制造業(yè)，特別是光伏、半導(dǎo)體和精密加工等關(guān)鍵行業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。55號(hào)公告通過(guò)設(shè)定精確的技術(shù)參數(shù)，將管制范圍聚焦于戰(zhàn)略價(jià)值高、軍民兩用屬性強(qiáng)的工業(yè)級(jí)高端應(yīng)用，其核心管制物項(xiàng)可分為三類：工業(yè)級(jí)金剛石原料、高精度加工工具（人造金剛石線鋸、人造金剛石砂輪），以及特定前沿制造設(shè)備與技術(shù)（如直流電弧等離子體噴射化學(xué)氣相沉積（DCPCVD）設(shè)備及其工藝技術(shù)）。此外，55號(hào)公告明確指出，用于裝飾、首飾的培育鉆石不屬于受控的“人造金剛石單晶”，清晰地將戰(zhàn)略工業(yè)品與普通消費(fèi)品區(qū)分開來(lái)。五、中國(guó)商務(wù)部將TechInsights等14家公司列入不可靠實(shí)體清單2025年10月9日，中國(guó)商務(wù)部安全與管制局發(fā)布不可靠實(shí)體清單工作機(jī)制〔2025〕10號(hào)文，將14個(gè)外國(guó)實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單，并采取以下措施：14?禁止上述實(shí)體從事與中國(guó)有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)?禁止上述實(shí)體在中國(guó)境內(nèi)新增投資?禁止中國(guó)境內(nèi)的組織、個(gè)人與上述實(shí)體進(jìn)行有關(guān)交易、合作等活動(dòng)，特別是向上述實(shí)體傳輸數(shù)據(jù)、提供敏感信息與以往主要將外國(guó)國(guó)防工業(yè)相關(guān)實(shí)體作為制裁對(duì)象不同，本次不可靠實(shí)體清單新增包括了國(guó)際知名研究機(jī)構(gòu)TechInsights。TechInsights是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的權(quán)威信息平臺(tái)，被認(rèn)為是提供半導(dǎo)體創(chuàng)新及其相關(guān)市場(chǎng)方面可靠、深入情報(bào)的來(lái)源。公開報(bào)道稱，2024年10月，TechInsights曾對(duì)某中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的國(guó)產(chǎn)先進(jìn)芯片進(jìn)行拆解，發(fā)現(xiàn)其中使用了某頭部芯片制造商生產(chǎn)的芯片，TechInsights在發(fā)布報(bào)告前將該發(fā)現(xiàn)告知該芯片制造商，促使該芯片制造商向美國(guó)商務(wù)部通報(bào)此事。15在此之后，BIS向該芯片制造商發(fā)出告知函（is-informedletter），要求其從2024年11月11日開始停止向中國(guó)大陸客戶供應(yīng)7納米及更先進(jìn)工藝的AI芯片。162025年10月3日，TechInsights再次報(bào)道該中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的同系列國(guó)產(chǎn)先進(jìn)芯片使用了若干頭部半導(dǎo)體行業(yè)制造廠商的組件。17值得特別注意的是，在答記者問(wèn)中，商務(wù)部新聞發(fā)言人表示將TechInsights列入不可靠實(shí)體清單的原因包括“發(fā)表涉華惡劣言論、協(xié)助外國(guó)政府打壓中國(guó)企業(yè)，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和發(fā)展利益”；本次公告也明確禁止“向上述實(shí)體傳輸數(shù)據(jù)、提供敏感信息”。此類原因與制裁措施系首次出現(xiàn)，可見，商務(wù)部很可能認(rèn)為TechInsights的拆解報(bào)告由于客觀上導(dǎo)致了BIS對(duì)中國(guó)企業(yè)采取更為嚴(yán)苛的出口管制措施，屬于“協(xié)助外國(guó)政府打壓中國(guó)企業(yè)”的行為。這標(biāo)志著商務(wù)部在未來(lái)采取反制措施時(shí)可能使用更加積極的立場(chǎng)，拓寬“危害發(fā)展利益”的定義，將通過(guò)信息、數(shù)據(jù)和輿論來(lái)服務(wù)于地緣政治議程，從而破壞中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、損害企業(yè)聲譽(yù)、為外國(guó)政府實(shí)施歧視性管制措施提供決策支持的行為也納入其中。14/zwgk/zcfb/art/2025/art_9b662990fa4a4d26ba3984ab5d826960.html15參見路透社報(bào)道Exclusive:TSMCtoldUSofchipinHuaweiproductafterTechInsightsfinding,sourcesays，/technology/tsmc-told-us-chip-huawei-device-after-techinsights-finding-source-says-2024-10-22/。16參見路透社報(bào)道Exclusive:USorderedTSMCtohaltshipmentstoChinaofchipsusedinAIapplications，/technology/us-ordered-tsmc-halt-shipments-china-chips-used-ai-applications-source-says-2024-11-10/。17參見彭博社報(bào)道HuaweiUsedTSMC,Samsung,SKHynixComponentsinTopAIChips，/news/articles/2025-10-03/huawei-used-tsmc-samsung-sk-hynix-components-in-top-ai-chips。六、企業(yè)后續(xù)工作提示中國(guó)本輪出口管制措施的升級(jí)，體現(xiàn)出商務(wù)部在監(jiān)管范圍與執(zhí)行機(jī)制上的顯著深化。一方面，管制范圍進(jìn)一步拓寬，涵蓋稀土全產(chǎn)業(yè)鏈、鋰電池相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈及超硬材料等相關(guān)物項(xiàng)；另一方面，中國(guó)此前已在《兩用物項(xiàng)出口管制條例》中確立了類似美國(guó)“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”和“最低成分含量規(guī)則”的法律基礎(chǔ)，本輪措施乃首次將這些規(guī)則系統(tǒng)適用于海外生產(chǎn)的特定稀土產(chǎn)品，并在許可政策中引入中國(guó)版“50%規(guī)則”，標(biāo)志著中國(guó)已構(gòu)建起一個(gè)在結(jié)構(gòu)與效力上與美國(guó)出口管制體系對(duì)等的復(fù)雜監(jiān)管框架。需要指出的是，中國(guó)的出口管制體系仍處于不斷探索與完善的階段。本輪措施正是對(duì)前期立法成果的具體落實(shí)與深化，我們也預(yù)期相關(guān)執(zhí)法機(jī)制將逐步走向成熟。在此背景下，為系統(tǒng)性地識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)開展以下工作：1.全面梳理管控物項(xiàng)，判斷是否需要申請(qǐng)?jiān)S可證相關(guān)行業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)立即組織內(nèi)部全面梳理，識(shí)別生產(chǎn)、銷售中涉及的落入本輪管制范圍的物項(xiàng)，以便判斷是否需要申請(qǐng)?jiān)S可證：（1）建立內(nèi)部篩查清單：將各項(xiàng)出口管制公告中的所有管制物項(xiàng)及其技術(shù)參數(shù)制作成詳細(xì)的對(duì)照自查表；（2）全面盤點(diǎn)產(chǎn)品與技術(shù)：組織研發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)部門，對(duì)公司當(dāng)前所有出口和計(jì)劃出口的產(chǎn)品、材料、設(shè)備以及對(duì)外技術(shù)出口進(jìn)行全面盤點(diǎn)；（3）明確許可申請(qǐng)范圍：基于盤點(diǎn)結(jié)果，形成一份明確的、需要申請(qǐng)出口許可證的物項(xiàng)清單。對(duì)于參數(shù)接近但未達(dá)到管制閾值的物項(xiàng)，同樣需要建立檔案，以便在報(bào)關(guān)時(shí)按照海關(guān)要求注明“不屬于管制物項(xiàng)”并提供具體參數(shù)。2.熟悉許可證申請(qǐng)流程及周期并做好準(zhǔn)備企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分了解中國(guó)兩用物項(xiàng)許可證審批流程和周期，對(duì)于已確定需要申請(qǐng)?jiān)S可證的物項(xiàng)，視情況著手準(zhǔn)備申請(qǐng)材料。為此，我們準(zhǔn)備了詳細(xì)的介紹供企業(yè)參考：具體內(nèi)容核心申請(qǐng)材料（1）《兩用物項(xiàng)出口許可申請(qǐng)表》（2）申請(qǐng)企業(yè)的法人代表、主要經(jīng)營(yíng)管理人以及經(jīng)辦人的身份證明。（3）與兩用物項(xiàng)出口有關(guān)的合同、協(xié)議的副本或者其他證明文件（4）兩用物項(xiàng)的技術(shù)說(shuō)明或者檢測(cè)報(bào)告（5）兩用物項(xiàng)的最終用戶和最終用途證明文件（EUC含中文譯件這是審批的核心文件，必須由最終用戶簽署，且不可由經(jīng)銷商代簽。根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，EUC必須同時(shí)包含最終用戶的手寫簽名和公司公章（如（6）進(jìn)口商和最終用戶情況介紹（含中文譯件）（7）其他文件。*具體填寫要求可參考：《兩用物項(xiàng)出口許可證申請(qǐng)?zhí)顚懼改稀罚?）線上申請(qǐng)：通過(guò)“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)”（）在線提交申請(qǐng)材料的電（2）同時(shí)進(jìn)行紙質(zhì)材料報(bào)送：將所有紙質(zhì)材料報(bào)送至公司注冊(cè)地的省