第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試是原題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須確保客戶的信用證券賬戶的資產(chǎn)凈值為多少時(shí)，才能維持擔(dān)保比例？

A.不低于150%

B.不低于140%

C.不低于130%

D.不低于120%

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2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，正確的是？

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)制定

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)至少每年修訂一次，但無(wú)需根據(jù)監(jiān)管要求調(diào)整

C.內(nèi)部控制制度的核心目標(biāo)是確保公司資產(chǎn)安全，無(wú)需關(guān)注合規(guī)性

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各崗位職責(zé)，并定期進(jìn)行有效性評(píng)估

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3.證券交易中，以下哪種行為屬于操縱市場(chǎng)行為？

A.投資者基于公司基本面分析進(jìn)行長(zhǎng)期投資

B.投資者通過(guò)虛假申報(bào)影響證券交易價(jià)格

C.證券公司按照客戶指令執(zhí)行交易指令

D.機(jī)構(gòu)投資者利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行快速買(mǎi)賣(mài)

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4.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為幾級(jí)？

A.2級(jí)

B.3級(jí)

C.4級(jí)

D.5級(jí)

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5.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得直接或者間接從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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6.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明哪些風(fēng)險(xiǎn)？

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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7.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由多少名以上獨(dú)立董事組成？

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

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8.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于多少萬(wàn)元？

A.100萬(wàn)元

B.200萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.500萬(wàn)元

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9.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)何種資質(zhì)？

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.融資融券業(yè)務(wù)資格

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

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10.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制并保存客戶信用檔案，信用檔案的保存期限為多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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11.證券公司向客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)注明哪些信息？

Ⅰ.研究報(bào)告的發(fā)布日期

Ⅱ.研究報(bào)告的撰寫(xiě)人員

Ⅲ.研究報(bào)告的投資建議等級(jí)

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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12.證券公司從業(yè)人員持有本公司股票的，在離職后多少個(gè)月內(nèi)不得賣(mài)出該股票？

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

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13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供擔(dān)保物，擔(dān)保物的價(jià)值應(yīng)當(dāng)至少是客戶融資余額的多少倍？

A.1.5倍

B.2倍

C.2.5倍

D.3倍

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14.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性負(fù)何種責(zé)任？

A.最終責(zé)任

B.直接責(zé)任

C.間接責(zé)任

D.無(wú)責(zé)任

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15.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？

Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信

Ⅱ.公平公正

Ⅲ.保守秘密

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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16.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)基于哪些因素進(jìn)行分析？

Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅱ.證券市場(chǎng)的整體走勢(shì)

Ⅲ.客戶的投資目標(biāo)

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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17.證券公司從業(yè)人員在離職后從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)，需要經(jīng)過(guò)何種批準(zhǔn)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)

B.公司的批準(zhǔn)

C.行業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

D.無(wú)需批準(zhǔn)

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18.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供哪些服務(wù)？

Ⅰ.證券交易服務(wù)

Ⅱ.證券投資咨詢服務(wù)

Ⅲ.證券融資融券服務(wù)

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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19.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得有哪些行為？

Ⅰ.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

Ⅱ.侵占客戶資產(chǎn)

Ⅲ.收受客戶財(cái)物

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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20.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)作出的投資決策，應(yīng)當(dāng)由多少名成員獨(dú)立作出？

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

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二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

Ⅱ.信息披露制度

Ⅲ.內(nèi)部審計(jì)機(jī)制

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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22.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些行為規(guī)范？

Ⅰ.不得泄露客戶信息

Ⅱ.不得私下接受客戶委托

Ⅲ.不得利用職務(wù)便利謀取私利

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明哪些風(fēng)險(xiǎn)？

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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24.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？

Ⅰ.合法合規(guī)

Ⅱ.客戶利益優(yōu)先

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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25.證券公司從業(yè)人員在離職后從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)，需要遵守哪些限制？

Ⅰ.不得利用原職務(wù)便利

Ⅱ.不得泄露原公司信息

Ⅲ.不得從事與其原職務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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26.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由哪些人員組成？

Ⅰ.董事會(huì)成員

Ⅱ.高級(jí)管理人員

Ⅲ.獨(dú)立董事

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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27.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶投訴？

Ⅰ.及時(shí)記錄客戶投訴內(nèi)容

Ⅱ.妥善處理客戶投訴

Ⅲ.向公司報(bào)告客戶投訴情況

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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28.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供哪些信息披露？

Ⅰ.交易費(fèi)用

Ⅱ.交易風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.交易規(guī)則

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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29.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何維護(hù)客戶利益？

Ⅰ.不得與客戶私下約定利益

Ⅱ.不得利用客戶身份謀取私利

Ⅲ.不得損害客戶利益

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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30.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)作出的投資決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)哪些程序？

Ⅰ.獨(dú)立決策

Ⅱ.集體討論

Ⅲ.書(shū)面記錄

A.僅Ⅰ和Ⅱ

B.僅Ⅱ和Ⅲ

C.僅Ⅰ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

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三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)。

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32.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶的資產(chǎn)凈值為不低于150%時(shí)，才能維持擔(dān)保比例。

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33.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，可以私下接受客戶委托，但需要向公司報(bào)告。

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34.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于200萬(wàn)元。

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35.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，可以泄露客戶信息，但需要向公司報(bào)告。

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36.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由3名以上獨(dú)立董事組成。

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37.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，可以收受客戶財(cái)物，但需要向公司報(bào)告。

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38.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易費(fèi)用、交易風(fēng)險(xiǎn)和交易規(guī)則等信息。

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39.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，可以與客戶私下約定利益，但需要向公司報(bào)告。

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40.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)作出的投資決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)獨(dú)立決策、集體討論和書(shū)面記錄的程序。

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四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守__________和__________的職業(yè)道德規(guī)范。

42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供__________作為擔(dān)保物。

43.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循__________的原則。

44.證券公司從業(yè)人員在離職后從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)，需要遵守__________的限制。

45.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)作出的投資決策，應(yīng)當(dāng)由__________名成員獨(dú)立作出。

46.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶投訴？應(yīng)當(dāng)__________、__________、__________。

47.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供__________、__________和__________等信息披露。

48.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何維護(hù)客戶利益？應(yīng)當(dāng)__________、__________、__________。

49.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)作出的投資決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)__________、__________和__________的程序。

50.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守__________的行為規(guī)范。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的核心目標(biāo)。

答：_________________________

52.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

答：_________________________

53.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的內(nèi)容。

答：_________________________

54.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

答：_________________________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后1年內(nèi)，利用原職務(wù)便利，私下接受原客戶的委托，進(jìn)行證券交易，并從中收取傭金。張某的行為是否合規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明理由，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

問(wèn)題：

（1）張某的行為是否合規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明理由。

答：_________________________

（2）針對(duì)張某的行為，證券公司應(yīng)采取哪些改進(jìn)措施？

答：_________________________

（3）總結(jié)建議：

答：_________________________

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，客戶的信用證券賬戶的資產(chǎn)凈值不低于150%時(shí)，才能維持擔(dān)保比例。因此，正確答案為A。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各崗位職責(zé)，并定期進(jìn)行有效性評(píng)估。因此，正確答案為D。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》第88條，禁止任何人利用虛假或者不確定的信息影響證券交易價(jià)格。因此，正確答案為B。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為4級(jí)。因此，正確答案為C。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第36條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)。因此，正確答案為B。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第38條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為D。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條，證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由3名以上獨(dú)立董事組成。因此，正確答案為C。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于200萬(wàn)元。因此，正確答案為B。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。因此，正確答案為A。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制并保存客戶信用檔案，信用檔案的保存期限為5年。因此，正確答案為D。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條，證券公司向客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)注明研究報(bào)告的發(fā)布日期、撰寫(xiě)人員和投資建議等級(jí)。因此，正確答案為D。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司從業(yè)人員持有本公司股票的，在離職后6個(gè)月內(nèi)不得賣(mài)出該股票。因此，正確答案為B。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供擔(dān)保物，擔(dān)保物的價(jià)值應(yīng)當(dāng)至少是客戶融資余額的2倍。因此，正確答案為B。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。因此，正確答案為A。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第52條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、公平公正和保守秘密的職業(yè)道德規(guī)范。因此，正確答案為D。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、證券市場(chǎng)的整體走勢(shì)和客戶的投資目標(biāo)進(jìn)行分析。因此，正確答案為D。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第56條，證券公司從業(yè)人員在離職后從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)，需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，正確答案為A。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第58條，證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券交易服務(wù)。因此，正確答案為A。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、侵占客戶資產(chǎn)和收受客戶財(cái)物。因此，正確答案為D。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第62條，證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)作出的投資決策，應(yīng)當(dāng)由3名成員獨(dú)立作出。因此，正確答案為C。

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理措施、信息披露制度和內(nèi)部審計(jì)機(jī)制。因此，正確答案為D。

22.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第64條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、公平公正和保守秘密的行為規(guī)范。因此，正確答案為D。

23.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為D。

24.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、客戶利益優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)控制的原則。因此，正確答案為D。

25.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條，證券公司從業(yè)人員在離職后從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)，需要遵守不得利用原職務(wù)便利、不得泄露原公司信息和不得從事與其原職務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)的限制。因此，正確答案為D。

26.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第70條，證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)成員和高級(jí)管理人員組成。因此，正確答案為A。

27.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第72條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄客戶投訴內(nèi)容、妥善處理客戶投訴和向公司報(bào)告客戶投訴情況。因此，正確答案為D。

28.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第74條，證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易費(fèi)用、交易風(fēng)險(xiǎn)和交易規(guī)則等信息。因此，正確答案為D。

29.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第76條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守不得與客戶私下約定利益、不得利用客戶身份謀取私利和不得損害客戶利益的行為規(guī)范。因此，正確答案為D。

30.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第78條，證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)作出的投資決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)獨(dú)立決策、集體討論和書(shū)面記錄的程序。因此，正確答案為D。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第36條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)。因此，本題說(shuō)法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，客戶的信用證券賬戶的資產(chǎn)凈值不低于150%時(shí)，才能維持擔(dān)保比例。因此，本題說(shuō)法正確。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得私下接受客戶委托。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于200萬(wàn)元。因此，本題說(shuō)法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得泄露客戶信息。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第70條，證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由3名以上獨(dú)立董事組成。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得收受客戶財(cái)物。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第74條，證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易費(fèi)用、交易風(fēng)險(xiǎn)和交易規(guī)則等信息。因此，本題說(shuō)法正確。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得與客戶私下約定利益。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第78條，證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)作出的投資決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)獨(dú)立決策、集體討論和書(shū)面記錄的程序。因此，本題說(shuō)法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.誠(chéng)實(shí)守信、公平公正

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第52條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、公平公正的職業(yè)道德規(guī)范。

42.擔(dān)保物

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供擔(dān)保物作為擔(dān)保物。

43.合法合規(guī)、客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)控制

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、客戶利益優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)控制的原則。

44.不得利用原職務(wù)便利、不得泄露原公司信息、不得從事與其原職務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條，證券公司從業(yè)人員在離職后從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)，需要遵守不得利用原職務(wù)便利、不得泄露原公司信息和不得從事與其原職務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)的限制。

45.3

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第70條，證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)作出的投資決策，應(yīng)當(dāng)由3名成員獨(dú)立作出。

46.及時(shí)記錄客戶投訴內(nèi)容、妥善處理客戶投訴、向公司報(bào)告客戶投訴情況

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第72條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄客戶投訴內(nèi)容、妥善處理客戶投訴和向公司報(bào)告客戶投訴情況。

47.交易費(fèi)用、交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第74條，證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易費(fèi)用、交易風(fēng)險(xiǎn)和交易規(guī)則等信息。

48.不得與客戶私下約定利益、不得利用客戶身份謀取私利、不得損害客戶利益

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第76條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守不得與客戶私下約定利益、不得利用客戶身份謀取私利和不得損害客戶利益的行為規(guī)范。

49.獨(dú)立決策、集體討論、書(shū)面記錄

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第78條，證券公司開(kāi)展證券