第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)考試金囿學(xué)堂及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分由于您提供的標(biāo)題“基金從業(yè)考試金囿學(xué)堂及答案解析”并未明確具體的行業(yè)/崗位培訓(xùn)內(nèi)容，我將假設(shè)該標(biāo)題對(duì)應(yīng)的是“基金從業(yè)資格培訓(xùn)”中的“基金法律法規(guī)與職業(yè)道德”模塊，并以此為基礎(chǔ)生成一份符合要求的培訓(xùn)考試試卷及答案。請(qǐng)注意，實(shí)際應(yīng)用中需根據(jù)具體培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是指（）。

（）A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

（）B.基金財(cái)產(chǎn)必須全部投資于上市股票

（）C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消

（）D.基金財(cái)產(chǎn)的收益必須用于彌補(bǔ)基金虧損

2.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告的披露時(shí)間應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后（）內(nèi)完成。

（）A.2小時(shí)

（）B.4小時(shí)

（）C.6小時(shí)

（）D.8小時(shí)

3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（）C.操作風(fēng)險(xiǎn)

（）D.政策風(fēng)險(xiǎn)

4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后的（）日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并予以公告。

（）A.5

（）B.10

（）C.15

（）D.20

5.基金投資顧問(wèn)向基金管理人提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括（）。

（）A.不得與基金管理人約定利益分成或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.應(yīng)當(dāng)具有基金投資咨詢業(yè)務(wù)資格

（）C.應(yīng)當(dāng)以客戶利益優(yōu)先

（）D.可以私下接受基金管理人的傭金

6.基金份額持有人大會(huì)的召集條件之一是，當(dāng)基金份額持有人數(shù)量達(dá)到（）時(shí)，有權(quán)自行召集。

（）A.100人

（）B.200人

（）C.500人

（）D.1000人

7.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年（）日前，編制完成基金年度報(bào)告，并予以公告。

（）A.1月31日

（）B.3月31日

（）C.6月30日

（）D.9月30日

8.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任主要體現(xiàn)在（）。

（）A.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資

（）B.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值

（）C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算

（）D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

9.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，披露的基金信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。

（）A.誤導(dǎo)性陳述

（）B.不完整信息

（）C.過(guò)時(shí)信息

（）D.以上都是

10.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳基金時(shí)，可以（）。

（）A.承諾收益

（）B.夸大宣傳

（）C.說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)

（）D.以上都不可以

11.基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

（）B.向基金份額持有人披露

（）C.事先征得基金托管人同意

（）D.以上都是

12.基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)的表決方式是（）。

（）A.所有權(quán)人投票制

（）B.一人一票制

（）C.比例投票制

（）D.以上都不是

13.基金信息披露的“完整性”原則要求，披露的基金信息應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.包括所有重大信息

（）B.側(cè)重于積極信息

（）C.忽略非公開(kāi)信息

（）D.以上都不是

14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.立即停止基金投資運(yùn)作

（）B.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

（）C.要求基金管理人糾正

（）D.以上都是

15.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立（）。

（）A.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程

（）B.客戶服務(wù)規(guī)范

（）C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

（）D.以上都是

16.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金年度報(bào)告中的“管理人報(bào)告”部分，對(duì)（）進(jìn)行說(shuō)明。

（）A.基金運(yùn)作情況

（）B.基金投資策略

（）C.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)

（）D.以上都是

17.基金信息披露的“公平性”原則要求，基金信息披露應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.對(duì)所有投資者公平

（）B.側(cè)重于機(jī)構(gòu)投資者

（）C.忽略個(gè)人投資者

（）D.以上都不是

18.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制是（）。

（）A.所有權(quán)人投票制

（）B.一人一票制

（）C.比例投票制

（）D.以上都不是

19.基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

（）B.向基金份額持有人披露

（）C.事先征得基金托管人同意

（）D.以上都是

20.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.立即停止基金投資運(yùn)作

（）B.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

（）C.要求基金管理人糾正

（）D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金信息披露的“實(shí)質(zhì)性原則”包括（）。

（）A.準(zhǔn)確性

（）B.及時(shí)性

（）C.完整性

（）D.公平性

22.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（）C.操作風(fēng)險(xiǎn)

（）D.政策風(fēng)險(xiǎn)

23.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度報(bào)告中的內(nèi)容包括（）。

（）A.基金資產(chǎn)凈值

（）B.基金份額持有人結(jié)構(gòu)

（）C.基金投資組合

（）D.基金管理人情況

24.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任包括（）。

（）A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

（）B.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值

（）C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算

（）D.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

25.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳基金時(shí)，不得（）。

（）A.承諾收益

（）B.夸大宣傳

（）C.說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)

（）D.以上都不可以

26.基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

（）B.向基金份額持有人披露

（）C.事先征得基金托管人同意

（）D.以上都是

27.基金份額持有人大會(huì)的召集條件包括（）。

（）A.基金份額持有人數(shù)量達(dá)到一定比例

（）B.基金管理人提議

（）C.基金托管人提議

（）D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人提議

28.基金信息披露的“公平性”原則要求，基金信息披露應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.對(duì)所有投資者公平

（）B.側(cè)重于機(jī)構(gòu)投資者

（）C.忽略個(gè)人投資者

（）D.以上都不是

29.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.立即停止基金投資運(yùn)作

（）B.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

（）C.要求基金管理人糾正

（）D.以上都是

30.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立（）。

（）A.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程

（）B.客戶服務(wù)規(guī)范

（）C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

（）D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是指基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。

32.基金凈值公告的披露時(shí)間應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后4小時(shí)內(nèi)完成。

33.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。

34.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后的10日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并予以公告。

35.基金投資顧問(wèn)向基金管理人提供投資建議時(shí)，可以私下接受基金管理人的傭金。

36.基金份額持有人數(shù)量達(dá)到200人時(shí)，有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)。

37.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年3月31日前，編制完成基金年度報(bào)告，并予以公告。

38.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任主要體現(xiàn)在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資。

39.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，披露的基金信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述。

40.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳基金時(shí)，可以承諾收益。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是指__________。

42.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告的披露時(shí)間應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后__________內(nèi)完成。

43.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示__________風(fēng)險(xiǎn)。

44.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后的__________日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并予以公告。

45.基金投資顧問(wèn)向基金管理人提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守__________的規(guī)定。

46.基金份額持有人大會(huì)的召集條件之一是，當(dāng)基金份額持有人數(shù)量達(dá)到__________時(shí)，有權(quán)自行召集。

47.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年__________日前，編制完成基金年度報(bào)告，并予以公告。

48.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任主要體現(xiàn)在__________。

49.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，披露的基金信息應(yīng)當(dāng)__________，不得有誤導(dǎo)性陳述。

50.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳基金時(shí)，可以__________。

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

51.簡(jiǎn)述基金信息披露的“實(shí)質(zhì)性原則”及其主要內(nèi)容。

52.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示哪些風(fēng)險(xiǎn)？

53.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度報(bào)告中的哪些內(nèi)容？

54.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任主要體現(xiàn)在哪些方面？

六、案例分析題（共15分）

55.某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳某只基金時(shí)，承諾該基金未來(lái)一年收益率不低于15%，并夸大該基金的投資業(yè)績(jī)。請(qǐng)分析該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為是否合規(guī)？并說(shuō)明理由。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條，基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是指基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)產(chǎn)可以投資于上市股票，但并非必須全部投資于上市股票。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消是基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)分離原則。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)產(chǎn)的收益必須用于彌補(bǔ)基金虧損是基金財(cái)產(chǎn)的收益分配原則。

2.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第二十八條，基金凈值公告的披露時(shí)間應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后4小時(shí)內(nèi)完成。A、C、D選項(xiàng)的時(shí)間均不符合規(guī)定。

3.D

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)，但政策風(fēng)險(xiǎn)不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須向投資者揭示的風(fēng)險(xiǎn)。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須向投資者揭示的風(fēng)險(xiǎn)。

4.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第二十五條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后的10日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并予以公告。A、C、D選項(xiàng)的時(shí)間均不符合規(guī)定。

5.D

解析：基金投資顧問(wèn)向基金管理人提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括不得與基金管理人約定利益分成或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)當(dāng)具有基金投資咨詢業(yè)務(wù)資格、應(yīng)當(dāng)以客戶利益優(yōu)先，但可以私下接受基金管理人的傭金不屬于禁止行為。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。

6.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第八十三條，當(dāng)基金份額持有人數(shù)量達(dá)到500人時(shí)，有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)。A、B、D選項(xiàng)的數(shù)量均不符合規(guī)定。

7.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第二十三條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年3月31日前，編制完成基金年度報(bào)告，并予以公告。A、C、D選項(xiàng)的時(shí)間均不符合規(guī)定。

8.D

解析：基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任主要體現(xiàn)在安全保管基金財(cái)產(chǎn)。A、B、C選項(xiàng)均不屬于基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任。

9.D

解析：基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，披露的基金信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述、不完整信息、過(guò)時(shí)信息。A、B、C選項(xiàng)均違反了準(zhǔn)確性原則。

10.C

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳基金時(shí)，可以說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)，但不得承諾收益、夸大宣傳。A、B、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

11.D

解析：基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告、向基金份額持有人披露、事先征得基金托管人同意，以上都是。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。

12.B

解析：基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)的表決方式是一人一票制。A、C、D選項(xiàng)的表決方式均不符合規(guī)定。

13.A

解析：基金信息披露的“完整性”原則要求，披露的基金信息應(yīng)當(dāng)包括所有重大信息。B、C、D選項(xiàng)均違反了完整性原則。

14.D

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資運(yùn)作、及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告、要求基金管理人糾正，以上都是。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的措施。

15.D

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、客戶服務(wù)規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，以上都是。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)建立的制度。

16.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金年度報(bào)告中的“管理人報(bào)告”部分，對(duì)基金運(yùn)作情況、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行說(shuō)明，以上都是。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金年度報(bào)告中的“管理人報(bào)告”部分進(jìn)行說(shuō)明的內(nèi)容。

17.A

解析：基金信息披露的“公平性”原則要求，基金信息披露應(yīng)當(dāng)對(duì)所有投資者公平。B、C、D選項(xiàng)均違反了公平性原則。

18.B

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制是一人一票制。A、C、D選項(xiàng)的表決機(jī)制均不符合規(guī)定。

19.D

解析：基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告、向基金份額持有人披露、事先征得基金托管人同意，以上都是。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。

20.D

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資運(yùn)作、及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告、要求基金管理人糾正，以上都是。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的措施。

二、多選題

21.A,C,D

解析：基金信息披露的“實(shí)質(zhì)性原則”包括準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性。B選項(xiàng)不屬于實(shí)質(zhì)性原則。

22.A,B,C,D

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)應(yīng)當(dāng)向投資者揭示的風(fēng)險(xiǎn)。

23.A,B,C

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度報(bào)告中的內(nèi)容包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額持有人結(jié)構(gòu)、基金投資組合。D選項(xiàng)不屬于基金季度報(bào)告的內(nèi)容。

24.A,B,C

解析：基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。D選項(xiàng)不屬于基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任。

25.A,B

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳基金時(shí)，不得承諾收益、夸大宣傳。C、D選項(xiàng)均屬于允許的行為。

26.A,B,C,D

解析：基金管理人聘請(qǐng)基金投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告、向基金份額持有人披露、事先征得基金托管人同意，以上都是。

27.A,B,C,D

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集條件包括基金份額持有人數(shù)量達(dá)到一定比例、基金管理人提議、基金托管人提議、代表基金份額10%以上的基金份額持有人提議。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于基金份額持有人大會(huì)的召集條件。

28.A

解析：基金信息披露的“公平性”原則要求，基金信息披露應(yīng)當(dāng)對(duì)所有投資者公平。B、C、D選項(xiàng)均違反了公平性原則。

29.A,B,C,D

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資運(yùn)作、及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告、要求基金管理人糾正，以上都是。

30.A,B,C,D

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、客戶服務(wù)規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，以上都是。

三、判斷題

31.√

32.√

33.√

34.√

35.×

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第二十八條，基金投資顧問(wèn)向基金管理人提供投資建議時(shí)，不得私下接受基金管理人的傭金。

36.√

37.√

38.×

解析：基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任主要體現(xiàn)在安全保管基金財(cái)產(chǎn)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

39.√

40.×

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第二十八條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳基金時(shí)，不得承諾收益。

四、填空題