風(fēng)險評估與預(yù)防控制措施清單模板一、模板適用場景與價值本模板適用于各類組織（企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等）在生產(chǎn)經(jīng)營、項(xiàng)目建設(shè)、專項(xiàng)活動、設(shè)備操作、人員管理等場景中，系統(tǒng)識別潛在風(fēng)險、評估風(fēng)險等級并制定針對性預(yù)防控制措施。通過規(guī)范化的流程與清單化管理，可幫助組織實(shí)現(xiàn)風(fēng)險“早識別、早評估、早控制”，降低發(fā)生概率，保障人員安全、財產(chǎn)安全及運(yùn)營連續(xù)性。典型應(yīng)用場景：制造企業(yè)新生產(chǎn)線投產(chǎn)前風(fēng)險評估建筑工程項(xiàng)目施工過程安全管控企業(yè)年度安全大檢查隱患排查大型活動（如展會、演唱會）現(xiàn)場安全管理新工藝、新設(shè)備、新材料應(yīng)用前的風(fēng)險分析二、風(fēng)險評估與控制措施制定流程（一）風(fēng)險識別：全面梳理潛在風(fēng)險點(diǎn)目標(biāo)：通過系統(tǒng)化方法，識別活動/環(huán)節(jié)中所有可能導(dǎo)致不良后果的風(fēng)險因素。操作步驟：成立識別小組：組織技術(shù)骨干、安全管理人員、崗位操作人員（如、*等）組成風(fēng)險識別小組，明確組長及職責(zé)分工。確定識別范圍：根據(jù)活動特點(diǎn)，明確識別對象（如區(qū)域、設(shè)備、工序、人員行為）和邊界（如“車間沖壓工序”“倉庫存儲環(huán)節(jié)”）。選擇識別方法：頭腦風(fēng)暴法：組織小組人員自由發(fā)言，列出所有可能的風(fēng)險點(diǎn)（如“設(shè)備防護(hù)缺失”“違規(guī)操作”“物料堆放過高”）。現(xiàn)場勘查法：深入作業(yè)現(xiàn)場，觀察實(shí)際操作流程、環(huán)境條件、設(shè)備狀態(tài)，記錄現(xiàn)場存在的風(fēng)險（如“地面油污未清理”“安全通道堵塞”）。安全檢查表法：參考行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及歷史案例，制定檢查表逐項(xiàng)核對（如《機(jī)械加工設(shè)備安全檢查表》）。歷史數(shù)據(jù)分析法：回顧過往/未遂事件記錄，提煉重復(fù)發(fā)生的風(fēng)險類型（如“某車間近3年發(fā)生5起觸電，需重點(diǎn)關(guān)注電氣安全”）。記錄風(fēng)險點(diǎn)：對識別出的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行規(guī)范描述，明確“風(fēng)險部位+風(fēng)險現(xiàn)象”（如“沖壓設(shè)備操作區(qū)域：離合器失靈可能導(dǎo)致設(shè)備意外啟動”）。（二）風(fēng)險分析：評估風(fēng)險發(fā)生可能性與后果目標(biāo)：分析風(fēng)險發(fā)生的“可能性”和“后果嚴(yán)重程度”，為風(fēng)險分級提供依據(jù)。操作步驟：確定分析維度：可能性：風(fēng)險發(fā)生的概率（參考“極高、高、中、低、極低”5個等級，可根據(jù)歷史數(shù)據(jù)或?qū)＜遗袛噘x值，如“極高”指每月可能發(fā)生，“低”指每年可能發(fā)生1次）。后果嚴(yán)重程度：風(fēng)險發(fā)生后可能造成的損失（參考“特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、一般、輕微”5個等級，結(jié)合人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響、聲譽(yù)影響等維度判定，如“特別嚴(yán)重”指造成3人以上死亡或1000萬元以上損失）。選擇分析工具：風(fēng)險矩陣法：將“可能性”和“后果嚴(yán)重程度”繪制成矩陣（見表1），通過交叉區(qū)域確定風(fēng)險等級。表1風(fēng)險矩陣評價表（示例）后果嚴(yán)重程度極高（5）高（4）中（3）低（2）極低（1）特別嚴(yán)重（5）紅色-重大紅色-重大橙色-較大橙色-較大黃色-一般嚴(yán)重（4）紅色-重大橙色-較大橙色-較大黃色-一般黃色-一般較嚴(yán)重（3）橙色-較大橙色-較大黃色-一般黃色-一般藍(lán)色-低一般（2）橙色-較大黃色-一般黃色-一般藍(lán)色-低藍(lán)色-低輕微（1）黃色-一般黃色-一般藍(lán)色-低藍(lán)色-低藍(lán)色-低LEC法：針對作業(yè)崗位風(fēng)險，通過“可能性（L）”、“暴露頻率（E）”、“后果嚴(yán)重性（C）”三者乘積（D=L×E×C）計算風(fēng)險值，對照標(biāo)準(zhǔn)分級（如D≥320為重大風(fēng)險，160≤D＜320為較大風(fēng)險）。輸出分析結(jié)果：對每個風(fēng)險點(diǎn)，明確“可能性等級”“后果等級”及“風(fēng)險等級”（紅/橙/黃/藍(lán)，對應(yīng)重大/較大/一般/低風(fēng)險）。（三）風(fēng)險評價：確定風(fēng)險優(yōu)先級與管控方向目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險等級，判斷風(fēng)險是否可接受，明確是否需要采取控制措施及管控優(yōu)先級。操作步驟：對照分級標(biāo)準(zhǔn)：紅色（重大風(fēng)險）：不可接受，必須立即采取控制措施，停止相關(guān)作業(yè)或升級管理。橙色（較大風(fēng)險）：需要限期整改，制定專項(xiàng)控制方案，明確責(zé)任人和完成時間。黃色（一般風(fēng)險）：需要關(guān)注并保持控制，通過常規(guī)管理措施降低風(fēng)險。藍(lán)色（低風(fēng)險）：可接受，需保持監(jiān)控，避免風(fēng)險升級。確定管控重點(diǎn)：優(yōu)先管控紅色、橙色風(fēng)險，將其作為核心管控對象，資源投入向高風(fēng)險領(lǐng)域傾斜。（四）控制措施制定：針對性降低風(fēng)險目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險等級和風(fēng)險特性，制定科學(xué)、可行的預(yù)防控制措施，遵循“消除-替代-工程控制-管理控制-個體防護(hù)”的層級原則。操作步驟：措施類型選擇：工程技術(shù)措施：通過技術(shù)手段從源頭消除或降低風(fēng)險（如“加裝設(shè)備防護(hù)罩”“設(shè)置安全光幕”“自動化改造減少人工操作”）。管理措施：通過制度、流程規(guī)范人員行為（如“制定操作規(guī)程”“開展安全培訓(xùn)”“實(shí)施作業(yè)許可審批”“定期檢查維護(hù)”）。個體防護(hù)措施：當(dāng)無法通過工程技術(shù)和管理措施完全消除風(fēng)險時，為人員配備防護(hù)裝備（如“佩戴安全帽、防護(hù)手套、安全鞋”“使用防毒面具”）。應(yīng)急措施：針對可能發(fā)生的緊急情況，制定預(yù)案并配備資源（如“制定火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案”“設(shè)置應(yīng)急疏散通道”“配備滅火器、急救箱”）。措施具體化：措施需明確“做什么、誰來做、怎么做”，避免模糊表述（如“工程技術(shù)措施：由設(shè)備部負(fù)責(zé)于X月X日前完成沖壓設(shè)備固定式防護(hù)罩安裝；管理措施：由車間主任組織操作人員每周開展1次防護(hù)裝置完好性檢查”）。（五）措施落地與跟蹤：保證管控實(shí)效目標(biāo)：推動控制措施有效實(shí)施，驗(yàn)證措施效果，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險閉環(huán)管理。操作步驟：明確責(zé)任與時間：在清單中標(biāo)注“責(zé)任部門”“責(zé)任人”（如、）、“計劃完成時間”，保證責(zé)任到人。實(shí)施與驗(yàn)證：措施完成后，通過“現(xiàn)場檢查、記錄核查、員工訪談、應(yīng)急演練”等方式驗(yàn)證效果（如“防護(hù)罩安裝完成后，由安全部*組織驗(yàn)收，檢查防護(hù)裝置是否牢固、有效”）。動態(tài)更新：當(dāng)活動內(nèi)容、設(shè)備設(shè)施、法律法規(guī)等發(fā)生變化時（如新增設(shè)備、工藝調(diào)整），需重新識別風(fēng)險、更新控制措施；定期（如每季度/半年）回顧清單有效性，保證風(fēng)險可控。三、風(fēng)險評估與預(yù)防控制措施清單模板序號風(fēng)險點(diǎn)描述（明確環(huán)節(jié)/部位+風(fēng)險現(xiàn)象）風(fēng)險類別（人身安全/設(shè)備設(shè)施/作業(yè)環(huán)境/管理/法律法規(guī)等）可能導(dǎo)致的/后果（具體描述）風(fēng)險等級（紅/橙/黃/藍(lán)）現(xiàn)有控制措施（已實(shí)施的措施）新增/改進(jìn)控制措施（分工程技術(shù)/管理/個體防護(hù)/應(yīng)急）責(zé)任部門責(zé)任人計劃完成時間驗(yàn)證方式（現(xiàn)場檢查/記錄核查等）備注1車間沖壓設(shè)備操作區(qū)域：離合器失靈可能導(dǎo)致設(shè)備意外啟動設(shè)備設(shè)施操作人員或附近人員被設(shè)備擠壓、造成重傷橙色操作前點(diǎn)檢離合器、設(shè)備定期維護(hù)工程技術(shù)：加裝雙聯(lián)鎖保護(hù)裝置，保證離合器故障時設(shè)備無法啟動；管理：每周由設(shè)備部*檢查聯(lián)鎖裝置有效性設(shè)備部*2024-06-30安全部*現(xiàn)場檢查聯(lián)鎖裝置測試記錄需聯(lián)系設(shè)備廠家提供技術(shù)支持2倉庫物料存儲區(qū)：貨物堆放過高（超過1.8米）可能導(dǎo)致坍塌作業(yè)環(huán)境物料傾倒砸傷人員、損壞設(shè)備橙色限制堆放高度、設(shè)置警示標(biāo)識管理：明確貨物堆放高度不得超過1.5米，由倉庫管理員*每日巡查；應(yīng)急：制定坍塌現(xiàn)場處置方案倉儲部*長期倉儲部每日巡查記錄、安全部每周抽查需對倉庫管理員進(jìn)行堆放規(guī)范培訓(xùn)3施工現(xiàn)場臨時用電：私拉亂接電線可能導(dǎo)致觸電人身安全作業(yè)人員觸電傷亡紅色配電箱上鎖、持證電工接線工程技術(shù)：安裝漏電保護(hù)器（動作電流≤30mA）；管理：每日由電工*檢查臨時用電線路，嚴(yán)禁私拉亂接；個體防護(hù)：電工佩戴絕緣手套項(xiàng)目部*2024-05-20項(xiàng)目部每日用電檢查記錄、監(jiān)理復(fù)核需對所有施工人員開展用電安全交底4辦公區(qū)消防通道：堆放雜物導(dǎo)致通道堵塞管理火災(zāi)時人員無法疏散、延誤救援黃色定期清理通道、設(shè)置禁止標(biāo)識管理：由行政部*每周組織1次通道檢查，建立“隱患-整改-復(fù)查”臺賬；應(yīng)急：在通道張貼疏散路線圖行政部*長期行政部*檢查記錄、每季度應(yīng)急演練驗(yàn)證需對員工開展消防通道重要性宣傳四、清單應(yīng)用需重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（一）保證風(fēng)險識別全面性避免遺漏“非常規(guī)活動”“邊緣環(huán)節(jié)”風(fēng)險（如設(shè)備檢修、臨時作業(yè)、外來人員進(jìn)入現(xiàn)場等），可借助“JSA工作安全分析”“HAZOP危險與可操作性分析”等方法對復(fù)雜環(huán)節(jié)細(xì)化識別。（二）控制措施優(yōu)先級科學(xué)性嚴(yán)格遵循風(fēng)險控制層級原則：優(yōu)先通過“工程技術(shù)措施”消除風(fēng)險（如用機(jī)械手替代人工高危操作），其次通過“管理措施”（如完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)）降低風(fēng)險，最后考慮“個體防護(hù)”（如佩戴防護(hù)用具），避免過度依賴個體防護(hù)導(dǎo)致風(fēng)險失控。（三）動態(tài)更新與閉環(huán)管理風(fēng)險清單不是“一次性文檔”，需建立“識別-評估-控制-驗(yàn)證-更新”的閉環(huán)機(jī)制。當(dāng)發(fā)生以下情況時，及時修訂清單：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新；新工藝、新設(shè)備、新材料投入使用；發(fā)生/未遂事件或發(fā)覺控制措施失效；組織架構(gòu)、人員職責(zé)調(diào)整。（四）全員參與與能力提升風(fēng)險識別和控制需結(jié)合崗位實(shí)際，鼓勵一線員工參與討論，保證措施“接地氣、可操作”；定期開展風(fēng)險辨識與管控培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險意識和應(yīng)對能力，避免“清單掛在墻上、落