通用性公司規(guī)章制度執(zhí)行檢查清單模板一、工具概述與適用范圍本工具旨在幫助企業(yè)管理者系統(tǒng)化、規(guī)范化地檢查規(guī)章制度的執(zhí)行情況，通過結(jié)構(gòu)化清單梳理制度落地過程中的薄弱環(huán)節(jié)，推動制度從“文本化”向“實(shí)效化”轉(zhuǎn)變。適用場景包括：新制度發(fā)布后的首次執(zhí)行效果評估；常規(guī)季度/年度制度審計(jì)與合規(guī)檢查；針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理）的專項(xiàng)制度執(zhí)行排查；員工投訴集中或問題頻發(fā)環(huán)節(jié)的針對性檢查；公司架構(gòu)調(diào)整、流程優(yōu)化后的制度適配性復(fù)查。二、檢查清單使用流程與操作步驟（一）前期準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)檢查場景（如常規(guī)審計(jì)、專項(xiàng)排查），確定本次檢查的核心目標(biāo)（如驗(yàn)證制度覆蓋率、評估執(zhí)行偏差率、識別流程漏洞等）；界定檢查范圍（如覆蓋全公司/特定部門、檢查全部制度/核心制度清單中的重點(diǎn)制度）。組建檢查小組小組成員應(yīng)包含：制度管理部門負(fù)責(zé)人（牽頭）、業(yè)務(wù)部門骨干（熟悉實(shí)際操作）、審計(jì)人員（獨(dú)立監(jiān)督）、HR代表（關(guān)聯(lián)員工管理）；明確分工：如資料審查組、現(xiàn)場訪談組、數(shù)據(jù)驗(yàn)證組，避免職責(zé)重疊。收集制度文件與執(zhí)行依據(jù)整理待檢查制度的正式文本（含發(fā)布版本、修訂記錄）、配套執(zhí)行細(xì)則、培訓(xùn)記錄、過往檢查報(bào)告等；獲取與制度執(zhí)行相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如考勤記錄、報(bào)銷單據(jù)、安全巡檢表等），作為驗(yàn)證執(zhí)行情況的客觀依據(jù)。制定檢查計(jì)劃確定檢查時(shí)間周期（如3-5個(gè)工作日）、檢查對象（抽樣或全量）、檢查方法（資料審查、現(xiàn)場訪談、抽樣驗(yàn)證等）；提前3個(gè)工作日向被檢查部門發(fā)出《檢查通知》，明確檢查目的、內(nèi)容及配合要求，避免突擊檢查引發(fā)抵觸情緒。（二）現(xiàn)場實(shí)施階段資料審查：制度文本與執(zhí)行記錄核對檢查制度文本是否完整：版本號、審批簽字、發(fā)布日期是否規(guī)范，是否存在“代簽字”或“未審批即執(zhí)行”情況；核對執(zhí)行記錄與制度要求的一致性：如考勤制度是否與打卡記錄匹配，報(bào)銷制度是否與審批單據(jù)附件一致，安全操作規(guī)程是否與巡檢記錄同步更新?，F(xiàn)場訪談：執(zhí)行層與管理層溝通訪談對象分層：員工（隨機(jī)抽取3-5人）：知曉對制度的知曉程度（如“是否清楚本崗位核心制度要求”）、執(zhí)行中的困難（如“流程是否繁瑣”“是否存在例外情況”）；部門負(fù)責(zé)人（1-2人）：詢問制度宣貫方式、執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制、對制度本身的改進(jìn)建議；訪談技巧：采用開放式問題（如“你認(rèn)為本部門在制度執(zhí)行中存在哪些問題？”），避免引導(dǎo)性提問，保證信息真實(shí)。抽樣驗(yàn)證：關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)地核查針對高風(fēng)險(xiǎn)或高頻次業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（如資金支付、設(shè)備操作、客戶投訴處理）進(jìn)行抽樣，樣本量不低于總量的20%；驗(yàn)證方式：如現(xiàn)場觀察操作流程是否符合制度規(guī)定、抽查系統(tǒng)操作日志與實(shí)際記錄是否一致、模擬執(zhí)行某項(xiàng)制度流程（如“請演示一次緊急情況下的應(yīng)急預(yù)案啟動流程”）。問題記錄：實(shí)時(shí)填寫檢查記錄表對發(fā)覺的問題進(jìn)行“一事一記”，明確問題描述（如“員工*未按規(guī)定佩戴勞保用品”）、涉及制度條款（如《安全生產(chǎn)管理辦法》第5.2條）、嚴(yán)重程度（一般/嚴(yán)重/重大）；收集證據(jù)材料：如現(xiàn)場照片、訪談錄音（需征得同意）、記錄截圖等，保證問題可追溯。（三）問題處理與整改跟蹤階段問題匯總與分類檢查結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，小組內(nèi)部匯總問題，按“制度本身缺陷”（如條款模糊、流程冗余）、“執(zhí)行不到位”（如培訓(xùn)缺失、監(jiān)督不力）、“客觀條件限制”（如系統(tǒng)功能不支持、資源配置不足）三類進(jìn)行歸因；優(yōu)先排序：重大風(fēng)險(xiǎn)問題（如涉及安全、合規(guī)）立即整改，一般問題納入常規(guī)改進(jìn)計(jì)劃。反饋與溝通向被檢查部門反饋初步問題清單，確認(rèn)問題事實(shí)（如“對問題是否有補(bǔ)充說明？”），避免誤判；與制度制定部門溝通，對“制度本身缺陷”類問題，組織專題研討，明確修訂方向。整改方案制定與跟蹤要求責(zé)任部門針對每個(gè)問題制定《整改計(jì)劃表》，明確整改措施（如“3月15日前完成全員補(bǔ)訓(xùn)”）、責(zé)任人（如部門經(jīng)理*）、完成時(shí)限；檢查小組每周跟蹤整改進(jìn)度，對逾期未改的部門發(fā)出《整改提醒函》，重大問題上報(bào)公司管理層協(xié)調(diào)解決。閉環(huán)驗(yàn)證整改期限結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，檢查小組對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查（如重新查閱記錄、現(xiàn)場抽查），確認(rèn)問題是否徹底解決；對未有效整改的，啟動問責(zé)機(jī)制，并納入部門績效考核。（四）總結(jié)與優(yōu)化階段編制檢查報(bào)告內(nèi)容包括：檢查概況（目標(biāo)、范圍、方法）、主要問題（分類統(tǒng)計(jì)、典型案例）、整改情況（完成率、遺留問題）、改進(jìn)建議（制度修訂、流程優(yōu)化、培訓(xùn)強(qiáng)化等）；報(bào)告需經(jīng)檢查小組組長、被檢查部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，保證客觀性。制度與流程優(yōu)化根據(jù)檢查結(jié)果，推動制度修訂：如簡化冗余流程、補(bǔ)充例外情況處理?xiàng)l款、明確責(zé)任邊界；優(yōu)化執(zhí)行機(jī)制：如增加“制度執(zhí)行月度通報(bào)”、建立“員工意見反饋通道”、將制度執(zhí)行情況納入管理者KPI。知識沉淀與培訓(xùn)整理優(yōu)秀執(zhí)行案例（如“部門如何通過機(jī)制提升制度執(zhí)行力”），在公司內(nèi)部推廣；針對共性問題（如“員工對條款理解偏差”），組織專項(xiàng)培訓(xùn)，更新培訓(xùn)教材，保證制度宣貫“入腦入心”。三、規(guī)章制度執(zhí)行檢查清單模板檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格/不適用）問題描述整改責(zé)任部門整改期限整改結(jié)果（已完成/進(jìn)行中/未完成）備注制度體系完整性1.制度是否正式發(fā)布并編號？2.制度是否覆蓋核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷）？3.近1年是否有制度修訂記錄？1.經(jīng)審批簽字，版本號規(guī)范，發(fā)布至公司內(nèi)部平臺；2.關(guān)鍵領(lǐng)域制度覆蓋率100%；3.修訂記錄完整，員工知曉最新版本。查閱制度文件目錄、審批記錄、發(fā)布平臺□合格□不合格□不適用例：安全生產(chǎn)制度未更新2023年修訂版本，員工仍在使用舊版操作指南。安全管理部2024–□完成□進(jìn)行中□未完成需同步更新培訓(xùn)材料制度知曉度1.員工是否知曉本崗位相關(guān)制度？2.是否開展過制度培訓(xùn)？培訓(xùn)效果如何？1.隨機(jī)訪談員工，80%以上能準(zhǔn)確說出核心條款；2.有培訓(xùn)記錄及簽到表，測試合格率≥90%?，F(xiàn)場訪談（3-5人）、查閱培訓(xùn)記錄□合格□不合格□不適用例：新入職員工*未參加《考勤管理制度》培訓(xùn)，不清楚請假流程。人力資源部2024–□完成□進(jìn)行中□未完成需納入入職必培訓(xùn)項(xiàng)執(zhí)行規(guī)范性1.操作流程是否符合制度要求？2.關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)是否有審批痕跡？3.是否存在“例外執(zhí)行”未報(bào)備情況？1.現(xiàn)場操作與制度條款一致；2.審批單據(jù)齊全，簽字合規(guī)；3.特殊情況執(zhí)行有書面報(bào)備記錄。抽樣驗(yàn)證（20%樣本）、查閱系統(tǒng)日志□合格□不合格□不適用例：報(bào)銷單缺少部門經(jīng)理*簽字，財(cái)務(wù)部仍予以報(bào)銷，違反《財(cái)務(wù)審批辦法》第3.1條。財(cái)務(wù)部2024–□完成□進(jìn)行中□未完成已約談財(cái)務(wù)主管*記錄完整性1.制度執(zhí)行記錄是否及時(shí)、準(zhǔn)確填寫？2.記錄是否按規(guī)定存檔？1.無漏填、錯(cuò)填情況，數(shù)據(jù)與實(shí)際一致；2.紙質(zhì)記錄歸檔規(guī)范，電子記錄可追溯。抽查記錄（如考勤表、巡檢表）、查閱檔案□合格□不合格□不適用例：車間安全巡檢記錄有3處日期填寫錯(cuò)誤，且未按月匯總存檔。生產(chǎn)部2024–□完成□進(jìn)行中□未完成需指定專人負(fù)責(zé)記錄監(jiān)督機(jī)制有效性1.部門負(fù)責(zé)人是否定期檢查制度執(zhí)行情況？2.是否建立問題反饋渠道？員工是否知曉？1.有部門級檢查記錄，對問題有處理措施；2.反饋渠道暢通（如意見箱、線上平臺），員工知曉率≥70%。查閱部門檢查記錄、訪談員工□合格□不合格□不適用例：銷售部未開展月度制度執(zhí)行自查，員工反映“投訴流程無人跟進(jìn)”無反饋渠道。銷售部2024–□完成□進(jìn)行中□未完成需建立線上反饋系統(tǒng)四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)避免“走過場”，注重實(shí)效檢查前不做“預(yù)演”，問題記錄不避重就輕，對發(fā)覺的重大風(fēng)險(xiǎn)（如安全制度缺失）需立即上報(bào)，不得拖延；區(qū)分“形式合規(guī)”與“實(shí)質(zhì)合規(guī)”，例如：不能僅看“是否有培訓(xùn)記錄”，更要看“員工是否真正掌握制度內(nèi)容”。結(jié)合公司實(shí)際靈活調(diào)整規(guī)模較小企業(yè)可簡化檢查流程（如減少抽樣量），重點(diǎn)檢查核心制度；行業(yè)特殊企業(yè)（如制造業(yè)、醫(yī)療行業(yè)）需增加行業(yè)特定制度檢查項(xiàng)（如《特種設(shè)備安全管理制度》《醫(yī)療廢棄物處理規(guī)