證券法大學(xué)課件單擊此處添加副標(biāo)題XX有限公司匯報(bào)人：XX目錄01證券法概述02證券發(fā)行與上市03證券交易規(guī)則04證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)05證券市場(chǎng)違法行為06證券法的法律責(zé)任證券法概述章節(jié)副標(biāo)題01證券法定義核心目的保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。法律界定證券法是規(guī)范證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)的法律。0102證券法的立法目的規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，確保市場(chǎng)有序運(yùn)行。規(guī)范市場(chǎng)行為0102保護(hù)投資者合法權(quán)益，營(yíng)造公平交易環(huán)境。保護(hù)投資者權(quán)益03維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展證券法的基本原則公開、公平、公正保障市場(chǎng)秩序三公原則證券與銀行保險(xiǎn)等分業(yè)經(jīng)營(yíng)分業(yè)管理證券發(fā)行與上市章節(jié)副標(biāo)題02發(fā)行條件與程序發(fā)行必要條件健全組織，財(cái)務(wù)良好發(fā)行主要流程準(zhǔn)備申報(bào)，審核發(fā)行上市規(guī)則與要求股本、盈利等需達(dá)標(biāo)，無(wú)重大違法記錄上市條件申請(qǐng)、審核、簽訂協(xié)議，保薦人制度上市程序發(fā)行與上市監(jiān)管實(shí)時(shí)監(jiān)控，處罰違規(guī)違規(guī)處理機(jī)制申請(qǐng)受理，審核注冊(cè)發(fā)行上市流程制定規(guī)則，監(jiān)督執(zhí)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)證券交易規(guī)則章節(jié)副標(biāo)題03交易主體資格01投資者資格自然人法人皆可，需具行為能力。02證券商資格獨(dú)立法人，具承銷自營(yíng)經(jīng)紀(jì)資格。交易行為規(guī)范嚴(yán)禁利用未公開信息買賣證券，維護(hù)市場(chǎng)公平。禁止內(nèi)幕交易禁止通過(guò)虛假交易等手段影響證券價(jià)格，保障市場(chǎng)秩序。禁止操縱市場(chǎng)交易監(jiān)管與處罰證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施包括監(jiān)督談話、處罰等交易所自律監(jiān)管實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)章節(jié)副標(biāo)題04監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能確立市場(chǎng)準(zhǔn)入及交易準(zhǔn)則，保障市場(chǎng)公平、透明。制定市場(chǎng)規(guī)則審查信息披露，打擊違規(guī)交易，保護(hù)投資者權(quán)益。監(jiān)督市場(chǎng)行為監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)作依法制定監(jiān)管規(guī)章，確保市場(chǎng)規(guī)范。制定規(guī)章規(guī)則01監(jiān)督市場(chǎng)行為，查處違法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。監(jiān)督違法行為02監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任制定規(guī)章規(guī)則，并監(jiān)督執(zhí)行，確保市場(chǎng)規(guī)范。規(guī)章制定執(zhí)行查處違法行為，公開處罰決定，維護(hù)市場(chǎng)秩序。違法查處公開證券市場(chǎng)違法行為章節(jié)副標(biāo)題05內(nèi)幕交易定義與構(gòu)成利用未公開信息交易法律后果刑事責(zé)任與罰款操縱市場(chǎng)行為01主要操縱手段分倉(cāng)、對(duì)敲、連續(xù)交易等02行為特征與危害制造虛假交易，誤導(dǎo)投資者，擾亂市場(chǎng)秩序信息披露違規(guī)某公司虛增收入207億，被罰款300萬(wàn)。虛假記載案例01三圣股份未披露關(guān)聯(lián)交易，被罰100萬(wàn)。重大遺漏案例02證券法的法律責(zé)任章節(jié)副標(biāo)題06民事責(zé)任因違反證券發(fā)行、交易合同而承擔(dān)的責(zé)任。違反合同責(zé)任因證券欺詐等行為，侵犯他人權(quán)益而承擔(dān)的責(zé)任。侵權(quán)責(zé)任行政責(zé)任責(zé)任構(gòu)成條件違法且法定責(zé)任能力責(zé)任承擔(dān)方式行政處分與處罰刑事責(zé)任遵循罪刑法