第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試核酸及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，以下哪項(xiàng)行為屬于禁止范圍？（）

A.在社交媒體上客觀分析公司財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)

B.在未滿5年的離職前雇主處任職

C.為獲取交易信息向他人透露未公開信息

D.接受上市公司價(jià)值1000元以下的禮品

2.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其融資融券保證金比例不得低于多少？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

3.根據(jù)滬深交易所交易規(guī)則，以下哪項(xiàng)表述正確？（）

A.A股單日漲跌幅限制為正負(fù)10%

B.B股單日漲跌幅限制為正負(fù)20%

C.可通過集合競價(jià)方式申報(bào)撤銷指令

D.競價(jià)撮合實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則

4.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，必須確保客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果與下列哪項(xiàng)匹配？（）

A.顧問個(gè)人偏好

B.客戶資產(chǎn)規(guī)模

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受等級

D.顧問業(yè)績考核指標(biāo)

5.以下哪種金融工具屬于結(jié)構(gòu)化衍生品？（）

A.股票指數(shù)期貨

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.交易所場內(nèi)期權(quán)

D.貨幣互換合約

6.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立獨(dú)立董事制度，其中獨(dú)立董事人數(shù)不得少于多少？（）

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

7.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其固有資金或集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于下列哪項(xiàng)？（）

A.交易性金融資產(chǎn)投資

B.擔(dān)保融資

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢

8.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)剔除最高和最低報(bào)價(jià)后，有效報(bào)價(jià)的中位數(shù)確定為發(fā)行價(jià)，則有效報(bào)價(jià)家數(shù)至少應(yīng)達(dá)到多少？（）

A.5家

B.10家

C.15家

D.20家

9.證券公司代銷基金產(chǎn)品時(shí)，必須向投資者提供下列哪項(xiàng)文件？（）

A.顧問服務(wù)協(xié)議

B.基金招募說明書

C.業(yè)績承諾函

D.資產(chǎn)配置方案

10.以下哪種行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？（）

A.上市公司董秘泄露未公開的并購計(jì)劃

B.投資者基于公開研報(bào)做出買賣決策

C.證券分析師利用內(nèi)幕信息撰寫報(bào)告

D.機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)預(yù)測股價(jià)

11.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于下列哪項(xiàng)？（）

A.存放融資買入的證券

B.存放客戶自有證券

C.存放擔(dān)保物

D.存放融券賣出證券

12.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的比例不得低于多少？（）

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

13.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)為下列哪類？（）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.滬深交易所

D.證券交易所

14.根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)低于1元的情況，應(yīng)采取下列哪項(xiàng)措施？（）

A.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示

C.召開臨時(shí)股東大會(huì)

D.調(diào)整公司章程

15.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須持有下列哪項(xiàng)執(zhí)業(yè)資格？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)人證

B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證

C.證券從業(yè)人員資格證

D.證券分析師資格證

16.根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司設(shè)立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門時(shí)，其負(fù)責(zé)人必須具備下列哪項(xiàng)條件？（）

A.3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

B.5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.10年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.碩士以上學(xué)歷

17.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須確保客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果不低于多少等級？（）

A.R1級

B.R2級

C.R3級

D.R4級

18.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，其監(jiān)測指標(biāo)不包括下列哪項(xiàng)？（）

A.客戶保證金水平

B.證券市場波動(dòng)率

C.客戶信用額度使用率

D.客戶交易勝率

19.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列哪項(xiàng)資質(zhì)？（）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格

B.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理人資格

C.滬深交易所會(huì)員資格

D.證券交易所觀察員資格

20.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立獨(dú)立董事制度，其獨(dú)立董事的獨(dú)立性要求不包括下列哪項(xiàng)？（）

A.最近1年未受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰

B.在公司任職時(shí)間不超過3年

C.與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.持有公司股權(quán)不超過1%

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須向客戶充分披露下列哪些風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保證金比例不足風(fēng)險(xiǎn)

C.信用評級下降風(fēng)險(xiǎn)

D.融券賣出虧損風(fēng)險(xiǎn)

22.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保下列哪些要求？（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃投資范圍符合規(guī)定

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不低于1億元

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于單一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的金額不超過10%

23.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列哪些資質(zhì)？（）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格

B.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理人資格

C.滬深交易所會(huì)員資格

D.證券交易所觀察員資格

24.根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)下列哪些情況時(shí)，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示？（）

A.連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)

B.連續(xù)6個(gè)月無法維持正常生產(chǎn)經(jīng)營

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

D.股本總額低于3000萬元

25.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員必須遵守下列哪些規(guī)范？（）

A.不得與客戶約定保本保收益

B.不得利用客戶信息謀取私利

C.不得泄露客戶證券賬戶信息

D.不得通過非法渠道獲取內(nèi)幕信息

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

26.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于150%。（）

27.證券投資顧問可以向客戶承諾投資收益。（）

28.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)必須為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。（）

29.上市公司出現(xiàn)連續(xù)5個(gè)交易日收盤價(jià)低于1元的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（）

30.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員可以接受上市公司或中介機(jī)構(gòu)的饋贈(zèng)。（）

31.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶信用證券賬戶可以用于存放客戶自有證券。（）

32.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)必須具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理人資格。（）

33.上市公司出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（）

34.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員不得通過非法渠道獲取內(nèi)幕信息。（）

35.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)可以持有公司股權(quán)。（）

36.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶信用額度使用率不得超過80%。（）

37.上市公司出現(xiàn)連續(xù)6個(gè)月無法維持正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（）

38.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員可以與客戶約定保本保收益。（）

39.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)必須為滬深交易所會(huì)員。（）

40.上市公司出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)低于1元的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果不低于______等級。

42.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)______運(yùn)作。

43.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)必須具備______批準(zhǔn)的基金管理人資格。

44.上市公司出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)的情況，應(yīng)實(shí)施______風(fēng)險(xiǎn)警示。

45.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員不得通過______渠道獲取內(nèi)幕信息。

46.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)可以持有公司______。

47.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶信用額度使用率不得超過______。

48.上市公司出現(xiàn)連續(xù)6個(gè)月無法維持正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況，應(yīng)實(shí)施______風(fēng)險(xiǎn)警示。

49.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員可以與客戶約定______保收益。

50.證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)必須為______會(huì)員。

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。

52.簡述證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)的主要監(jiān)管要求。

53.簡述上市公司實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要情形。

54.簡述證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的主要執(zhí)業(yè)規(guī)范。

55.簡述證券公司私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)的主要業(yè)務(wù)范圍。

六、案例分析題（共10分）

某證券公司客戶A持有該公司發(fā)行的債券，該債券即將到期，但公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難，無法按時(shí)兌付?？蛻鬉通過證券公司投資顧問了解到該情況，并詢問是否可以提前兌付。投資顧問告知客戶A可以通過提前兌付的方式收回部分資金，但需要支付一定的違約金。客戶A考慮后決定提前兌付，但發(fā)現(xiàn)投資顧問并未告知其違約金的計(jì)算方式。問題：

（1）分析該案例中投資顧問的行為是否合規(guī)？

（2）如果客戶A因此遭受損失，可以向誰維權(quán)？

（3）針對該案例，提出相應(yīng)的防范措施。

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第13條，禁止從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取未公開信息并泄露或暗示他人，因此C選項(xiàng)屬于禁止范圍。A選項(xiàng)屬于正常的市場分析，B選項(xiàng)屬于競業(yè)禁止條款，D選項(xiàng)屬于小額禮品豁免范圍。

2.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，融資融券保證金比例不得低于100%。

3.D

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，A股單日漲跌幅限制為正負(fù)10%；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，B股單日漲跌幅限制為正負(fù)10%；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，集合競價(jià)階段不得撤銷指令；D選項(xiàng)正確，競價(jià)撮合實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則。

4.C

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條，證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，必須確保客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受等級匹配。

5.B

解析：A選項(xiàng)屬于衍生品；B選項(xiàng)屬于結(jié)構(gòu)化衍生品；C選項(xiàng)屬于期權(quán)；D選項(xiàng)屬于互換。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第35條，證券公司應(yīng)建立獨(dú)立董事制度，其中獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第28條，證券公司固有資金或集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于擔(dān)保融資。

8.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第15條，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)剔除最高和最低報(bào)價(jià)后，有效報(bào)價(jià)的中位數(shù)確定為發(fā)行價(jià)，則有效報(bào)價(jià)家數(shù)至少應(yīng)達(dá)到10家。

9.B

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第22條，證券公司代銷基金產(chǎn)品時(shí)，必須向投資者提供基金招募說明書。

10.A

解析：根據(jù)《證券法》第74條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括公司董秘，因此A選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶信用證券賬戶不得用于存放融券賣出證券。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第4條，證券公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的比例不得低于150%。

13.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

14.B

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第13.1條，上市公司出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)低于1元的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須持有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司設(shè)立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門時(shí)，其負(fù)責(zé)人必須具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須確?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果不低于R3級。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，其監(jiān)測指標(biāo)包括客戶保證金水平、證券市場波動(dòng)率、客戶信用額度使用率等，不包括客戶交易勝率。

19.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

20.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第35條，證券公司應(yīng)建立獨(dú)立董事制度，其獨(dú)立董事的獨(dú)立性要求包括最近1年未受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、持有公司股權(quán)不超過1%等，但不包括在公司任職時(shí)間不超過3年。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須向客戶充分披露證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、保證金比例不足風(fēng)險(xiǎn)、信用評級下降風(fēng)險(xiǎn)、融券賣出虧損風(fēng)險(xiǎn)等。

22.AB

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作、資產(chǎn)管理計(jì)劃投資范圍符合規(guī)定。

23.AB

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理人資格。

24.AC

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第13條，上市公司出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)或財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員必須遵守不得與客戶約定保本保收益、不得利用客戶信息謀取私利、不得泄露客戶證券賬戶信息、不得通過非法渠道獲取內(nèi)幕信息等規(guī)范。

三、判斷題

26.√

27.×

解析：根據(jù)《證券法》第160條，證券投資顧問不得向客戶承諾投資收益。

28.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理人資格。

29.×

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第13.1條，上市公司出現(xiàn)連續(xù)5個(gè)交易日收盤價(jià)低于1元的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

30.×

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員不得接受上市公司或中介機(jī)構(gòu)的饋贈(zèng)。

31.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶信用證券賬戶只能用于存放融資買入的證券或客戶信用證券賬戶的自有證券。

32.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)必須具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理人資格。

33.√

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第13.1條，上市公司出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員不得通過非法渠道獲取內(nèi)幕信息。

35.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)必須為非營利性組織，不得持有公司股權(quán)。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶信用額度使用率不得超過70%。

37.√

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第13.1條，上市公司出現(xiàn)連續(xù)6個(gè)月無法維持正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

38.×

解析：根據(jù)《證券法》第160條，證券投資顧問不得向客戶承諾投資收益。

39.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理人資格，而非滬深交易所會(huì)員。

40.√

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第13.1條，上市公司出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)低于1元的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

四、填空題

41.R3

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須確?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果不低于R3級。

42.獨(dú)立

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作。

43.中國證監(jiān)會(huì)

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)必須具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理人資格。

44.退市

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第13.1條，上市公司出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤為負(fù)的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

45.非法

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員不得通過非法渠道獲取內(nèi)幕信息。

46.不

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)必須為非營利性組織，不得持有公司股權(quán)。

47.70%

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶信用額度使用率不得超過70%。

48.退市

解析：根據(jù)滬深交易所《股票上市規(guī)則》第13.1條，上市公司出現(xiàn)連續(xù)6個(gè)月無法維持正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況，應(yīng)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

49.保

解析：根據(jù)《證券法》第160條，證券投資顧問不得向客戶承諾投資收益。

50.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金子公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

五、簡答題

51.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求包括：

①凈資本與風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于150%；

②凈資本與資本杠桿率不得低于8%；

③凈資本與負(fù)債比例不得低于100%；

④客戶信用證