企業(yè)環(huán)境管理內(nèi)審報告模板及填寫說明前言環(huán)境管理體系內(nèi)部審核（以下簡稱“內(nèi)審”）是企業(yè)自我監(jiān)督、自我完善環(huán)境管理體系的重要手段，旨在驗證體系運行的符合性、有效性，并識別持續(xù)改進的機會。為規(guī)范內(nèi)審工作流程，統(tǒng)一報告格式與內(nèi)容要求，確保內(nèi)審結(jié)果的客觀性、準確性和可追溯性，特制定本模板及填寫說明。本模板適用于企業(yè)各層級、各部門環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核活動，使用者可根據(jù)實際情況進行適當調(diào)整和細化。一、內(nèi)審報告基本信息1.1報告標題模板：[企業(yè)全稱]環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報告填寫說明：直接采用模板格式，確保報告歸屬清晰。1.2報告編號模板：[企業(yè)簡稱]-EM-IR-YYYYMMDD-XXX填寫說明：*“[企業(yè)簡稱]”為企業(yè)規(guī)定的統(tǒng)一簡稱。*“EM”代表環(huán)境管理（EnvironmentalManagement）。*“IR”代表內(nèi)部審核報告（InternalAuditReport）。*“YYYYMMDD”為報告簽發(fā)日期的年月日。*“XXX”為報告序列號，如“001”、“002”等，確保唯一性。1.3審核類型模板：□例行/年度審核□專項審核□首次審核□監(jiān)督審核□復評審核□其他：_________填寫說明：根據(jù)本次內(nèi)審的實際目的和性質(zhì)，在對應方框內(nèi)劃“√”，如選擇“其他”，請在橫線處注明具體類型。1.4審核目的模板：本次內(nèi)部審核旨在評價本公司環(huán)境管理體系在[時間段，如：YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日]期間，對GB/T____/ISO____[請?zhí)顚懢唧w版本號，如：2015]標準及公司環(huán)境管理體系文件要求的符合性和有效性，重點關(guān)注[可在此處列出本次審核的重點關(guān)注領(lǐng)域，如：重要環(huán)境因素控制、法律法規(guī)符合性、應急準備與響應等]，識別改進機會，以持續(xù)提升環(huán)境績效。填寫說明：*明確審核的時間段，通常為自上次內(nèi)審以來或特定的一個管理周期。*注明所依據(jù)的環(huán)境管理體系標準版本。*根據(jù)內(nèi)審策劃的重點，簡述本次審核的核心關(guān)注點，使報告閱讀者快速了解審核方向。1.5審核范圍模板：本次審核范圍包括：*涉及的部門/區(qū)域：[例如：生產(chǎn)部、設(shè)備部、行政部、研發(fā)中心、XX車間、XX倉庫等，請具體列出]*涉及的環(huán)境管理活動：[例如：環(huán)境因素識別與評價、法律法規(guī)及其他要求的獲取與合規(guī)性評價、環(huán)境目標指標及管理方案的制定與實施、運行控制、應急準備與響應、監(jiān)測與測量、不符合與糾正措施、內(nèi)部審核、管理評審等，請根據(jù)實際情況勾選或補充]*涉及的產(chǎn)品/服務(wù)：[如適用，列出主要產(chǎn)品或服務(wù)]*覆蓋的時間段：[通常與審核目的中的時間段一致，或為體系運行的特定階段]填寫說明：審核范圍應清晰、具體，明確界定審核的邊界和深度，確保審核的充分性。避免使用模糊不清的描述。1.6審核依據(jù)模板：1.GB/T____/ISO____[請?zhí)顚懢唧w版本號，如：2015]《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；2.國家及地方相關(guān)的環(huán)境保護法律法規(guī)、標準及其他要求（清單見附件一）；3.公司環(huán)境管理體系文件：*環(huán)境方針；*環(huán)境手冊（版本號：[填寫版本號]）；*程序文件（清單及版本號見附件二）；*作業(yè)指導書、操作規(guī)程、記錄表格等三級文件；4.公司與外部相關(guān)方簽訂的環(huán)境協(xié)議或承諾（如適用）；5.以往的內(nèi)審報告、管理評審報告及糾正措施記錄。填寫說明：列出所有用于本次審核的文件化信息，確保審核的規(guī)范性和有據(jù)可查。法律法規(guī)及程序文件等可作為附件列出清單。1.7審核組信息模板：*審核組長：[姓名]，[職稱/資質(zhì)，如：注冊審核員]*審核組員：[姓名1]，[職稱/資質(zhì)]；[姓名2]，[職稱/資質(zhì)]；...填寫說明：準確填寫審核組長及組員的姓名和相關(guān)資質(zhì)，體現(xiàn)審核團隊的能力。1.8受審核部門及代表模板：序號受審核部門部門代表職務(wù)陪同人員審核日期:---:---------:-------:---:-------:-------12..................填寫說明：逐一列出所有接受審核的部門，以及各部門參與溝通和陪同的主要代表及其職務(wù)，明確審核的具體日期。1.9審核日期模板：自YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日填寫說明：填寫內(nèi)審現(xiàn)場審核的起止日期。1.10報告編制日期模板：YYYY年MM月DD日填寫說明：填寫本內(nèi)審報告的實際編制完成日期。1.11報告審批模板：編制人：[簽名]日期：YYYY年MM月DD日:-------:-----:-----:-------------審核組長：[簽名]日期：YYYY年MM月DD日管理者代表/分管領(lǐng)導：[簽名]日期：YYYY年MM月DD日總經(jīng)理（可選）：[簽名]日期：YYYY年MM月DD日填寫說明：根據(jù)企業(yè)內(nèi)部審批流程設(shè)置審批欄，確保報告的權(quán)威性和嚴肅性。二、內(nèi)審實施概況2.1審核策劃與準備模板：本次內(nèi)審依據(jù)年度內(nèi)審計劃（編號：[填寫計劃編號]）組織實施。審核組于[YYYY年MM月DD日]召開了審核準備會，明確了審核分工、審核日程、抽樣方案及審核準則。審核前已將審核計劃（編號：[填寫計劃編號]）提前[例如：3個工作日]發(fā)至各受審核部門。填寫說明：簡述審核的策劃過程，包括依據(jù)、準備會議、計劃的制定與分發(fā)等，體現(xiàn)審核的計劃性和規(guī)范性。2.2審核方法與抽樣模板：本次審核采用文件查閱、現(xiàn)場檢查、人員訪談、記錄核對等方法相結(jié)合。對各受審核部門的環(huán)境管理活動進行抽樣檢查，抽樣兼顧了代表性和隨機性，以確保審核結(jié)論的客觀性。抽樣數(shù)量和樣本分布根據(jù)審核范圍和活動的重要性確定。填寫說明：說明審核所使用的主要方法和抽樣原則，無需列出具體抽樣數(shù)量（避免出現(xiàn)四位以上數(shù)字），重點在于體現(xiàn)方法的適宜性和抽樣的合理性。2.3審核實施過程模板：審核組按照審核計劃，于[審核開始日期]至[審核結(jié)束日期]對[列出主要受審核部門]等部門的環(huán)境管理體系運行情況進行了現(xiàn)場審核。審核過程中，得到了各受審核部門的積極配合。審核組每日召開內(nèi)部溝通會，匯總審核發(fā)現(xiàn)，于[YYYY年MM月DD日]與各受審核部門就初步審核發(fā)現(xiàn)進行了溝通和確認。填寫說明：簡要描述現(xiàn)場審核的開展情況、部門配合度、每日溝通及與受審核方的初步溝通情況。三、審核發(fā)現(xiàn)與評價3.1符合項描述模板：審核發(fā)現(xiàn)，公司環(huán)境管理體系在以下方面基本符合GB/T____/ISO____[版本號]標準及公司體系文件要求，運行有效：1.公司環(huán)境方針得到了傳達和理解，各部門在日常工作中能夠圍繞環(huán)境方針開展活動。2.[例如：重要環(huán)境因素得到了有效識別和更新，并據(jù)此制定了相應的控制措施。]3.[例如：環(huán)境目標指標明確，并分解到相關(guān)部門，部分指標已取得階段性進展。]4.[例如：主要生產(chǎn)過程的環(huán)境因素得到了有效控制，現(xiàn)場作業(yè)基本符合操作規(guī)程要求。]5.[例如：應急準備與響應預案基本完善，并按計劃組織了演練。]6.[例如：環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)基本準確、完整，能為體系改進提供依據(jù)。]7.[其他具體的符合項描述，應結(jié)合審核實際情況，具體到部門和活動。]填寫說明：客觀、具體地描述審核過程中發(fā)現(xiàn)的符合標準和體系文件要求的方面，肯定體系運行的有效環(huán)節(jié)。應列舉典型的、有代表性的事實作為支撐，避免空泛的表揚。3.2不符合項描述及糾正措施要求模板：序號不符合項事實描述(客觀、準確、清晰地描述觀察到的事實，包括時間、地點、人物、事件、證據(jù))不符合項條款(標準條款號及公司體系文件編號和條款號)不符合項性質(zhì)(□一般□嚴重)受審核部門原因分析(初步分析，詳細分析由責任部門完成)糾正措施建議(審核組提出的建議，供責任部門參考)建議完成時限責任部門:---:------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------:----------------------:---------:---------------------------------------:---------------------------------------------------:-----------:-------12填寫說明：*不符合項事實描述：這是核心內(nèi)容，必須客觀、具體、準確，避免主觀臆斷和推測。應清晰說明“什么人、在什么時間、什么地點、做了什么（或沒做什么）、依據(jù)是什么、造成了什么后果或潛在風險”。引用相關(guān)文件編號、記錄編號、訪談人員等作為證據(jù)。*不符合項條款：明確指出不符合GB/T____/ISO____標準的具體條款號（如4.4.6），以及不符合公司環(huán)境管理手冊、程序文件等的具體文件編號和條款號。*不符合項性質(zhì)：根據(jù)不符合的嚴重程度、影響范圍及是否涉及體系性、區(qū)域性或系統(tǒng)性問題，判定為“一般不符合”或“嚴重不符合”。*嚴重不符合：系統(tǒng)性失效、區(qū)域性失效、造成嚴重環(huán)境影響或潛在嚴重環(huán)境影響、違反法律法規(guī)要求且可能導致嚴重后果、對審核準則的嚴重偏離。*一般不符合：孤立的、偶發(fā)的、對體系運行影響較小的不符合。*原因分析：審核組可進行初步的原因分析，更詳細的原因分析應由責任部門在制定糾正措施時完成。*糾正措施建議：審核組可根據(jù)不符合事實和原因分析，提出建設(shè)性的、可操作的糾正措施建議，但最終糾正措施由責任部門制定并實施。*建議完成時限：審核組根據(jù)不符合項的嚴重程度和整改難度，提出建議的完成時限。*責任部門：明確承擔糾正措施責任的部門。3.3觀察項/改進機會（可選）模板：除上述不符合項外，審核中還發(fā)現(xiàn)一些雖未構(gòu)成不符合，但可能影響體系有效性或存在改進空間的觀察項/改進機會：1.[例如：某部門的環(huán)境因素更新頻率可適當提高，以更好地適應內(nèi)外部環(huán)境變化。]2.[例如：某設(shè)備的維護保養(yǎng)記錄若能增加環(huán)境績效相關(guān)參數(shù)的記錄，將更有利于分析設(shè)備對環(huán)境的影響。]3.[其他觀察項描述，應具有建設(shè)性和啟發(fā)性。]填寫說明：觀察項是指那些不構(gòu)成不符合，但可能影響體系運行效率或效果，或存在潛在風險，或有改進潛力的方面。描述應客觀中立，以提出改進建議為主，不做強制性要求。四、環(huán)境管理體系運行有效性評價4.1環(huán)境方針的適宜性、充分性與有效性模板：公司環(huán)境方針“[引用環(huán)境方針具體內(nèi)容]”與公司的宗旨和戰(zhàn)略方向相適應，能夠指導環(huán)境目標指標的制定，并為各層級提供了環(huán)境管理的總體框架。通過審核，方針得到了較好的傳達和理解，基本得到了有效實施。[可結(jié)合實際情況補充評價，如：在應對市場變化或新的環(huán)境要求方面，方針的持續(xù)適宜性需關(guān)注等。]填寫說明：結(jié)合審核發(fā)現(xiàn)，評價環(huán)境方針是否適合企業(yè)，是否全面覆蓋了企業(yè)的環(huán)境承諾，以及在實際中是否得到了有效貫徹。4.2目標指標及管理方案的實現(xiàn)程度模板：公司制定的環(huán)境目標指標[可列舉1-2項關(guān)鍵目標指標]，通過[管理方案名稱或具體措施]的實施，[例如：部分指標已完成，部分指標按計劃推進中，整體實現(xiàn)情況良好/有待提升]。[可簡述未完成目標的原因，如：外部因素影響、資源投入不足等，但需客觀。]填寫說明：評價環(huán)境目標指標的達成情況，以及為實現(xiàn)目標所制定的管理方案的有效性。4.3法律法規(guī)及其他要求的符合性模板：審核范圍內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)嚴重違反國家及地方環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求的情況。公司[例如：建立了法律法規(guī)獲取和更新機制，并定期開展合規(guī)性評價]，整體合規(guī)性狀況[例如：良好]。[如有輕微的、非系統(tǒng)性的合規(guī)風險，可在此處簡述。]填寫說明：這是環(huán)境管理體系的核心要求之一，應明確評價體系在確保法律法規(guī)符合性方面的有效性。4.4資源提供的充分性模板：公司為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供了必要的資源支持，包括[例如：人力資源、財務(wù)資源、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和信息等]。[可根據(jù)審核情況，指出資源是否充足，或在哪些方面有待加強。]填寫說明：評價企業(yè)是否為環(huán)境管理體系的有效運行提供了足夠的資源保障。4.5員工意識與能力模板：員工對公司環(huán)境方針、自身崗位的環(huán)境職責、相關(guān)環(huán)境因素及控制措施的認識[例如：基本具備/有待提高]。公司[例如：定期組織環(huán)境知識和技能培訓，培訓效果[例如：基本滿足要求]。]填寫說明：從訪談、觀察等角度評價員工的環(huán)境意識和履行環(huán)境職責所需的能力。4.6監(jiān)測、測量、分析和改進的有效性模板：公司建立了環(huán)境績效、運行控制、目標指標實現(xiàn)程度等的監(jiān)測和測量機制，[例如：監(jiān)測數(shù)據(jù)基本準確，能為體系改進提供依據(jù)]。對發(fā)現(xiàn)的不符合能[例如：采取糾正措施，但在預防措施的制定和實施方面有提升空間]。內(nèi)部審核和管理評審機制[例如：有效運行，推動了體系的持續(xù)改進]。填寫說明：評價體系的自我監(jiān)控、問題識別和持續(xù)改進能力。五、審核結(jié)論模板：綜上所述，審核組認為：[企業(yè)全稱]的環(huán)境管理體系