法律合同審核及風(fēng)險(xiǎn)防控工具模板一、模板適用范圍與核心價(jià)值本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)、合規(guī)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及外部法律顧問，用于規(guī)范合同全生命周期管理，覆蓋合同談判、起草、審核、簽署、履行及爭議解決各環(huán)節(jié)。核心價(jià)值在于通過標(biāo)準(zhǔn)化流程識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、平衡商業(yè)利益與合規(guī)要求，降低合同糾紛概率，保障企業(yè)合法權(quán)益。常見應(yīng)用場(chǎng)景包括：買賣合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、合作協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同等類型化合同的風(fēng)險(xiǎn)審核，以及重大項(xiàng)目的專項(xiàng)合同風(fēng)險(xiǎn)排查。二、合同審核全流程操作指南（一）合同接收與初步審查操作目標(biāo)：快速判斷合同基礎(chǔ)信息完整性及審核優(yōu)先級(jí)，避免無效審核。具體步驟：信息核對(duì)：檢查合同名稱、雙方主體名稱、合同編號(hào)、簽署日期等基礎(chǔ)信息是否完整，與審批單、業(yè)務(wù)需求是否一致。類型識(shí)別：根據(jù)合同性質(zhì)（如采購、銷售、服務(wù)）確定審核重點(diǎn)（如服務(wù)合同側(cè)重交付標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收條款，買賣合同側(cè)重質(zhì)量與所有權(quán)轉(zhuǎn)移）。緊急程度判斷：根據(jù)合同履行時(shí)間（如緊急采購）、金額大?。ㄈ绱箢~合同）確定審核時(shí)限，一般合同不超過3個(gè)工作日，重大合同不超過5個(gè)工作日。材料完整性：核對(duì)附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、資質(zhì)文件）是否齊全，缺失附件需業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充后再啟動(dòng)審核。（二）合同主體資格審查操作目標(biāo)：確認(rèn)簽約主體是否具備合法簽約資格及履約能力，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效或無法履行。審查要點(diǎn)：企業(yè)法人：查驗(yàn)營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件），確認(rèn)主體資格存續(xù)（是否在有效期內(nèi)）、經(jīng)營范圍是否包含合同相關(guān)業(yè)務(wù)（如特種行業(yè)需對(duì)應(yīng)許可證）；核對(duì)法定代表人身份證明，若由他人代簽，需提供加蓋公章的《授權(quán)委托書》，并核實(shí)代理人身份及授權(quán)范圍。非法人組織（如合伙企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)）：核查營業(yè)執(zhí)照或登記證書，確認(rèn)其授權(quán)經(jīng)營范圍及對(duì)外簽約權(quán)限（如分支機(jī)構(gòu)需提供總公司授權(quán)書）。自然人：核實(shí)身份證件，確認(rèn)民事行為能力（如無/限制民事行為能力人需法定代理人代簽）；涉及個(gè)人勞務(wù)、借款等合同，需確認(rèn)其履約能力（如收入證明、資產(chǎn)證明）。特殊主體：涉及國有企業(yè)、上市公司，需遵守國資管理、信息披露相關(guān)規(guī)定；涉及外資企業(yè)，需確認(rèn)外資準(zhǔn)入合規(guī)性（如是否需商務(wù)部門審批）。（三）合同條款逐項(xiàng)審核操作目標(biāo)：保證合同條款合法、明確、無歧義，覆蓋核心權(quán)利義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。核心條款審查清單：條款類別審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)提示合同標(biāo)的標(biāo)的物描述是否清晰（如產(chǎn)品型號(hào)、服務(wù)內(nèi)容、技術(shù)參數(shù)），是否與業(yè)務(wù)需求一致。標(biāo)的模糊易引發(fā)履行爭議（如“優(yōu)質(zhì)鋼材”未明確標(biāo)準(zhǔn)，需補(bǔ)充國標(biāo)編號(hào)）。數(shù)量與質(zhì)量數(shù)量單位、計(jì)量方式是否明確；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國標(biāo)、行標(biāo)、約定標(biāo)準(zhǔn)）是否具體，驗(yàn)收方法是否可操作。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)缺失可能導(dǎo)致“合格”認(rèn)定爭議，需約定“第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)報(bào)告”作為驗(yàn)收依據(jù)。價(jià)款與支付價(jià)款金額、貨幣種類是否明確；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付期限（如“收到發(fā)票后10日內(nèi)”）是否具體；是否約定定金、預(yù)付款及違約金比例。支付期限模糊（如“驗(yàn)收合格后付款”未明確驗(yàn)收時(shí)限）易導(dǎo)致拖延付款，需補(bǔ)充“驗(yàn)收不超過X個(gè)工作日”。履行期限與地點(diǎn)履行開始/截止時(shí)間是否明確；履行地點(diǎn)（如交貨地、服務(wù)提供地）是否具體，涉及管轄連接點(diǎn)。履行地點(diǎn)約定不明可能影響風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（如標(biāo)的毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)），需明確“甲方公司所在地交貨”。權(quán)利義務(wù)條款雙方主要權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等（如甲方付款義務(wù)與乙方交付義務(wù)是否匹配），是否約定通知送達(dá)方式（如書面通知至指定郵箱）。權(quán)利義務(wù)不對(duì)等（如乙方需承擔(dān)無限違約責(zé)任，甲方無對(duì)應(yīng)責(zé)任）可能顯失公平，需調(diào)整平衡。違約責(zé)任違約情形是否列舉全面（如延遲履行、質(zhì)量不符）；違約金是否合理（不超過實(shí)際損失的30%），是否約定定金罰則；是否約定違約損失賠償范圍。違約金過高可能被法院調(diào)減，過低則缺乏約束力，建議參考“實(shí)際損失+可得利益”合理設(shè)定。保密條款保密范圍（如技術(shù)信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)）、保密期限（如合同履行后X年）、違約責(zé)任是否明確。保密期限過短（如僅約定合同期內(nèi)）可能導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)，建議延長至3-5年。爭議解決爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確；若約定訴訟，是否明確管轄法院（如“甲方所在地有管轄權(quán)法院”）；若約定仲裁，是否明確仲裁機(jī)構(gòu)。約定“由法院管轄”未明確具體法院可能導(dǎo)致管轄爭議，需明確“省市區(qū)人民法院”。合同變更與解除變更/解除條件是否明確（如“一方違約超過30日，另一方有權(quán)解除”）；解除后的處理方式（如已付款項(xiàng)退還、未履行部分終止）是否約定。未約定解除條件可能導(dǎo)致解除權(quán)行使無據(jù)，需補(bǔ)充“經(jīng)書面催告后15日內(nèi)仍未履行”等觸發(fā)條件。不可抗力不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭）是否明確；發(fā)生后的通知義務(wù)、證明義務(wù)（如部門出具的證明）及責(zé)任免除范圍是否約定。不可抗力范圍過窄（如僅限定“地震”）可能導(dǎo)致無法覆蓋其他突發(fā)事件，建議補(bǔ)充“及雙方認(rèn)可的突發(fā)事件”。附件條款附件名稱是否與一致，附件內(nèi)容是否完整（如技術(shù)協(xié)議需簽字蓋章），附件與沖突時(shí)以何為準(zhǔn)（如“附件與本合同具有同等法律效力，沖突處以本合同為準(zhǔn)”）。附件缺失或與沖突可能導(dǎo)致條款無效，需在中明確附件清單及沖突解決規(guī)則。（四）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分級(jí)操作目標(biāo)：量化評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)優(yōu)先級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)：條款違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如約定“工傷自負(fù)”違反《勞動(dòng)合同法》）、主體無資質(zhì)（如建筑企業(yè)無施工許可證）、核心權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡（如違約金超過法定上限），可能導(dǎo)致合同無效或企業(yè)重大損失，需立即修改并經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人審批。中風(fēng)險(xiǎn)：條款表述模糊（如“合理期限內(nèi)交付”未明確時(shí)限）、違約責(zé)任不對(duì)等（如一方違約金比例過高，另一方過低）、爭議解決約定不明，可能引發(fā)履行爭議，需與業(yè)務(wù)部門溝通調(diào)整。低風(fēng)險(xiǎn)：非核心條款表述優(yōu)化（如通知地址補(bǔ)充詳細(xì)地址）、附件格式微調(diào)，不影響合同核心權(quán)利義務(wù)，可標(biāo)注提示后直接通過。（五）修改建議與溝通反饋操作目標(biāo)：將法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)可接受的修改方案，平衡法律合規(guī)與商業(yè)需求。操作步驟：出具審核意見：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款，明確修改依據(jù)（如“根據(jù)《民法典》第X條規(guī)定，該條款無效”）；對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)條款，說明修改理由（如“該表述可能導(dǎo)致履行爭議，建議明確具體時(shí)限”）。溝通協(xié)調(diào)：與業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如采購經(jīng)理）、經(jīng)辦人（如業(yè)務(wù)主管）溝通，解釋法律風(fēng)險(xiǎn)，聽取業(yè)務(wù)需求，共同協(xié)商修改方案（如“支付期限延長至30天，但增加‘逾期付款按日萬分之五支付違約金’條款”）。跟蹤落實(shí)：業(yè)務(wù)部門修改后，重新審核確認(rèn)條款合規(guī)性，保證修改內(nèi)容覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，避免“修改不徹底”問題。（六）審核結(jié)論與歸檔操作目標(biāo)：明確審核結(jié)果，規(guī)范合同檔案管理，保證可追溯性。操作步驟：出具審核結(jié)論：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，出具“通過”“修改后通過”“不通過”三種結(jié)論，需由審核人簽字、法務(wù)部門蓋章，并反饋至業(yè)務(wù)部門。“通過”：無重大風(fēng)險(xiǎn)，可直接進(jìn)入簽署流程；“修改后通過”：經(jīng)修改后風(fēng)險(xiǎn)可控，需確認(rèn)修改版本后簽署；“不通過”：存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)且無法協(xié)商修改，終止合同流程。合同歸檔：審核完成的合同文本（含附件、審核意見稿、修改記錄）需按“合同編號(hào)+主體名稱”分類歸檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)法務(wù)管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、實(shí)用工具表格與模板示例（一）合同審查清單表（模板）審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審查結(jié)果（通過/不通過/修改）備注合同主體乙方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍包含合同業(yè)務(wù)營業(yè)執(zhí)照有效期≥6個(gè)月，經(jīng)營范圍與合同標(biāo)的匹配高風(fēng)險(xiǎn)不通過乙方營業(yè)執(zhí)照將于3個(gè)月后到期，需先辦理延期再簽署合同標(biāo)的產(chǎn)品型號(hào)為“-200型”，未明確技術(shù)參數(shù)需補(bǔ)充技術(shù)參數(shù)附件（如《技術(shù)規(guī)格書》），經(jīng)雙方確認(rèn)中風(fēng)險(xiǎn)修改已補(bǔ)充附件，雙方簽字蓋章確認(rèn)價(jià)款支付約定“驗(yàn)收合格后付款”，未明確驗(yàn)收時(shí)限需補(bǔ)充“乙方應(yīng)在交貨后10日內(nèi)完成驗(yàn)收，逾期視為驗(yàn)收合格”中風(fēng)險(xiǎn)修改已修改為“乙方應(yīng)在交貨后15日內(nèi)完成驗(yàn)收，甲方逾期未驗(yàn)收視為合格”爭議解決約定“由法院管轄”，未明確具體法院需明確“由甲方所在地有管轄權(quán)人民法院管轄”高風(fēng)險(xiǎn)修改已修改為“由甲方住所地（省市區(qū)）人民法院管轄”保密條款未約定保密期限需補(bǔ)充“保密期限為合同履行后3年”低風(fēng)險(xiǎn)修改已補(bǔ)充保密期限條款（二）合同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定義示例應(yīng)對(duì)措施高風(fēng)險(xiǎn)條款違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、主體無資質(zhì)、核心權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡，可能導(dǎo)致合同無效或企業(yè)重大損失約定“工傷由員工自行承擔(dān)”（違反《勞動(dòng)合同法》）；建筑合同中乙方無施工許可證立即終止審核，要求業(yè)務(wù)部門重新談判或更換合作方，經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人審批后處理中風(fēng)險(xiǎn)條款表述模糊、違約責(zé)任不對(duì)等、爭議解決約定不明，可能引發(fā)履行爭議交付期限約定“盡快交付”；違約金一方為5%，另一方為1%與業(yè)務(wù)部門溝通修改，明確條款內(nèi)容，平衡雙方責(zé)任，修改后經(jīng)法務(wù)專員復(fù)核低風(fēng)險(xiǎn)非核心條款表述優(yōu)化、附件格式微調(diào)，不影響合同核心權(quán)利義務(wù)通知地址未補(bǔ)充詳細(xì)郵編；附件頁碼未連續(xù)標(biāo)注優(yōu)化建議，可直接通過，或在簽署前由業(yè)務(wù)部門完善（三）合同修改意見跟蹤表（模板）合同編號(hào)條款編號(hào)原條款內(nèi)容修改建議溝通情況（業(yè)務(wù)部門反饋）修改結(jié)果（通過/未修改）修改日期審核人CG-2024-001第3.2條“乙方應(yīng)在交貨后盡快交付”建議修改為“乙方應(yīng)在交貨后10日內(nèi)交付”業(yè)務(wù)部門表示客戶需15天備貨，同意修改為“15日內(nèi)”通過2024-03-15*法務(wù)專員CG-2024-001第5.1條“違約金為合同總額的20%”建議調(diào)整為“違約金為合同總額的15%（不超過實(shí)際損失的30%）”業(yè)務(wù)部門同意，客戶已接受調(diào)整通過2024-03-16*法務(wù)主管CG-2024-001附件1《技術(shù)規(guī)格書》未簽字蓋章要求補(bǔ)充雙方簽字蓋章的附件業(yè)務(wù)部門已補(bǔ)充附件，掃描件存檔通過2024-03-17*法務(wù)專員四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）審核獨(dú)立性原則法務(wù)人員需獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門開展審核，避免因業(yè)務(wù)壓力（如“急于簽約”）忽略風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重大合同（如金額超100萬元）需由法務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，必要時(shí)引入外部律師參與審核。（二）動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防控合同簽署后需跟蹤履行情況，重點(diǎn)監(jiān)控：付款節(jié)點(diǎn)是否按約定履行，避免逾期付款導(dǎo)致違約責(zé)任；標(biāo)的物交付/服務(wù)質(zhì)量是否符合約定，及時(shí)驗(yàn)收并留存憑證；對(duì)方經(jīng)營狀況變化（如涉訴、破產(chǎn)），需評(píng)估對(duì)合同履行的影響，必要時(shí)啟動(dòng)變更或解除程序。（三）特殊合同專項(xiàng)審查不同類型合同需關(guān)注差異化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：勞動(dòng)合同：需遵守《勞動(dòng)合同法》關(guān)于試用期、工資、社保、解除條件的規(guī)定，避免“霸王條款”（如“自愿放棄社?！保恢R(shí)產(chǎn)權(quán)合同：需明確權(quán)利歸屬（如“職務(wù)發(fā)明歸屬公司”）、許可范圍（如“獨(dú)占許可/排他許可”）、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)；建設(shè)工程合同：需審查承包方資質(zhì)（如施工總承包資質(zhì)）、工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保修期限、付款節(jié)點(diǎn)與工程進(jìn)度匹配性。（四）術(shù)語規(guī)范與表述清晰避免使用模糊、歧義表述，如“合理期限”“適當(dāng)履行”等，需量化或明確標(biāo)準(zhǔn)（如“合理期限為15日”“適當(dāng)履行為符合國標(biāo)GB/T-2023”）。法律術(shù)語需準(zhǔn)確（如“定金”vs“訂金”，“定金”適用定金罰則，“訂金”僅具預(yù)付款性質(zhì)）。（五）