合同審批流程通用檢查清單一、適用范圍與應(yīng)用場景本檢查清單適用于企業(yè)內(nèi)部各類合同（如采購合同、服務(wù)合同、銷售合同、勞動合同、租賃合同等）的審批流程管理，覆蓋合同發(fā)起、審核、審批、簽署至歸檔的全過程。適用于業(yè)務(wù)部門發(fā)起人、法務(wù)專員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、公司高管等多角色協(xié)作場景，可幫助保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、條款嚴(yán)謹(jǐn)、權(quán)責(zé)清晰，降低合同履行風(fēng)險，提升審批效率。無論是常規(guī)合同還是重大/特殊合同（如涉及高額標(biāo)的、跨境業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等），均可基于本清單進行針對性檢查，適配不同規(guī)模企業(yè)的管理需求。二、合同審批全流程檢查步驟詳解（一）合同發(fā)起前準(zhǔn)備階段檢查目標(biāo)：保證基礎(chǔ)資料齊全、合同主體信息準(zhǔn)確，避免因前期準(zhǔn)備不足導(dǎo)致審批延誤或返工。合同主體信息核對檢查合同雙方（甲方/乙方）的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊地址、聯(lián)系方式等基本信息是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等證明文件一致，避免主體不適格（如超越經(jīng)營范圍、無相應(yīng)資質(zhì)）。若對方為授權(quán)代表，需核對授權(quán)委托書是否載明明確的授權(quán)范圍、授權(quán)期限及代理人身份信息，保證簽署權(quán)限有效。合同基礎(chǔ)要素完整性檢查確認(rèn)合同標(biāo)題、合同編號、簽訂日期、簽訂地點等基礎(chǔ)信息是否完整，編號是否符合公司內(nèi)部編碼規(guī)則（如按年份、部門、合同類型分類）。檢查合同是否包含核心條款：合同標(biāo)的（名稱、規(guī)格、型號等）、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價款或報酬、履行期限/地點/方式、違約責(zé)任、爭議解決方式、保密條款（如適用）等，避免關(guān)鍵條款缺失。附件資料齊備性檢查核對合同附件是否齊全（如技術(shù)附件、報價單、驗收標(biāo)準(zhǔn)、資質(zhì)證明、雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等），附件內(nèi)容是否與主合同條款一致（如報價單金額與主合同價款是否匹配）。保證附件為最新版本，避免使用過期或失效文件（如資質(zhì)證明是否在有效期內(nèi)）。（二）合同審核階段檢查（法務(wù)/業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)）目標(biāo)：從法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)邏輯合理性、風(fēng)險可控性等維度對合同內(nèi)容進行深度審核，保證條款無歧義、無漏洞。法律合規(guī)性審核檢查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)需符合銀保監(jiān)會規(guī)定，建筑行業(yè)需符合建筑法要求）。重點審核格式條款是否公平，是否存在免除己方責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的無效條款（如“本合同最終解釋權(quán)歸甲方所有”可能被認(rèn)定為無效）。確認(rèn)爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機構(gòu)約定是否明確且有效（如仲裁需明確具體的仲裁委員會，約定“由甲方所在地法院管轄”需明確至具體區(qū)/縣法院）。業(yè)務(wù)邏輯合理性審核核對合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否與業(yè)務(wù)需求一致，是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃或項目目標(biāo)（如采購合同中的標(biāo)的物是否為公司生產(chǎn)經(jīng)營必需，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否滿足客戶或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）。檢查履行期限、交付方式、驗收流程是否合理，是否存在無法按時履約或難以驗收的風(fēng)險（如“收到貨物后7日內(nèi)驗收”需明確驗收標(biāo)準(zhǔn)及逾期未驗收的處理方式）。審核違約責(zé)任條款是否對等，違約金/賠償金計算方式是否合理（如違約金是否過分高于實際損失，是否約定了違約金調(diào)整機制）。風(fēng)險點識別與防控識別合同潛在風(fēng)險：如知識產(chǎn)權(quán)歸屬（需明確成果歸屬及使用權(quán)限）、保密范圍及期限（是否涵蓋商業(yè)秘密及敏感信息）、不可抗力條款（是否定義明確、處理流程清晰）、合同變更/解除條件（是否約定書面形式及生效條件）。針對高風(fēng)險條款（如大額付款、長期履約、跨境業(yè)務(wù)），需補充風(fēng)險防控措施（如要求對方提供履約保函、購買保險、設(shè)置分期付款節(jié)點）。（三）合同審批階段檢查（財務(wù)/管理層主導(dǎo)）目標(biāo)：從財務(wù)可行性、公司利益最大化、審批權(quán)限合規(guī)性等角度進行審批，保證合同符合公司管理制度及戰(zhàn)略要求。財務(wù)條款審核核對價款/報酬金額、計價方式（固定單價/總價、階梯價格）、付款條件（預(yù)付款、進度款、尾款比例及支付節(jié)點）、發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及稅率是否符合公司財務(wù)制度及稅務(wù)規(guī)定。檢查是否存在大額預(yù)付款或長期墊資風(fēng)險，是否約定了資金安全措施（如要求對方提供銀行保函、設(shè)置共管賬戶）。審核成本效益：合同總成本是否在預(yù)算范圍內(nèi)，投入產(chǎn)出比是否合理（如服務(wù)合同的服務(wù)費是否與預(yù)期收益匹配）。審批權(quán)限合規(guī)性檢查根據(jù)公司《合同管理辦法》及權(quán)限矩陣，核對審批流程是否符合權(quán)限規(guī)定（如標(biāo)的金額超過50萬元的合同需經(jīng)總經(jīng)理審批，涉外合同需經(jīng)董事長審批）。檢查各審批節(jié)點是否到位（如業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員是否已簽署意見），是否存在越審批或漏審批情況。公司利益與戰(zhàn)略適配性審核評估合同是否與公司長期戰(zhàn)略一致（如采購合同是否支持供應(yīng)鏈優(yōu)化，銷售合同是否有助于市場拓展）。檢查是否存在損害公司利益的條款（如對方享有單方面解除權(quán)而無對應(yīng)違約責(zé)任，或限制公司自主經(jīng)營權(quán)的條款）。（四）合同簽署與歸檔階段檢查目標(biāo)：保證合同簽署合法有效，資料歸檔完整規(guī)范，便于后續(xù)履約及追溯。簽署形式與有效性檢查核對簽署人身份：法定代表人需簽字并加蓋公司公章，授權(quán)代表需持授權(quán)委托書簽字并加蓋公章，保證簽字與公章清晰、完整，無涂改。確認(rèn)簽署份數(shù)是否符合要求（如正本2份，雙方各執(zhí)1份；副本若干份用于內(nèi)部備案），合同文本是否為最終版本（避免簽署后發(fā)覺條款遺漏需重新簽署）。歸檔資料完整性檢查收集合同簽署全套資料：合同正本/副本、審批流程表（各審批節(jié)點簽字頁）、附件資料（資質(zhì)證明、報價單等）、補充協(xié)議（如有）、簽署過程記錄（如線上審批截圖、簽署儀式紀(jì)要等）。按公司檔案管理規(guī)定進行分類編號、裝訂成冊，錄入合同管理系統(tǒng)，保證電子檔案與紙質(zhì)檔案一致，便于后續(xù)查詢、履約跟蹤及審計。三、合同審批通用檢查清單模板表單檢查大類檢查項目檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合格/不合格/不適用）備注（問題描述及整改要求）檢查人檢查日期一、主體信息1.1合同雙方名稱與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，無錯別字或簡稱（除非合同中明確約定簡稱）法務(wù)專員*2023-10-081.2法定代表人/授權(quán)代表信息法定代表人姓名與營業(yè)執(zhí)照一致；授權(quán)代表需提供有效授權(quán)委托書（載明授權(quán)范圍、期限）業(yè)務(wù)員*2023-10-081.3資質(zhì)證明文件對方提供營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如食品經(jīng)營許可證、施工資質(zhì)）等，且在有效期內(nèi)行政助理*2023-10-08二、核心條款2.1合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等描述清晰，與業(yè)務(wù)需求一致法務(wù)專員*2023-10-082.2質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或具體技術(shù)參數(shù)，驗收方式可操作質(zhì)量部*2023-10-082.3價款及支付方式金額大小寫一致，計價方式明確（單價/總價），付款節(jié)點（如預(yù)付款30%到貨付60%）清晰財務(wù)經(jīng)理*2023-10-082.4履行期限與地點起止時間明確，交付/履行地點具體（如“甲方工廠地址：市區(qū)路號”）項目經(jīng)理*2023-10-082.5違約責(zé)任雙方違約責(zé)任對等，違約金計算方式合理（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”）法務(wù)專員*2023-10-082.6爭議解決明確約定仲裁（如“提交仲裁委員會仲裁”）或訴訟（如“由甲方所在地人民法院管轄”）法務(wù)專員*2023-10-08三、合規(guī)性3.1法律法規(guī)適用不違反法律強制性規(guī)定，如格式條款無無效情形法務(wù)專員*2023-10-083.2行業(yè)特殊規(guī)定符合行業(yè)監(jiān)管要求（如廣告合同需符合廣告法，勞動合同需符合勞動合同法）合規(guī)專員*2023-10-08四、財務(wù)條款4.1發(fā)票要求明確發(fā)票類型、開具時間（如“驗收合格后15日內(nèi)開具增值稅專用發(fā)票”）及稅率財務(wù)經(jīng)理*2023-10-084.2成本預(yù)算控制合同總金額在部門預(yù)算范圍內(nèi)，超預(yù)算部分需附審批說明財務(wù)總監(jiān)*2023-10-08五、附件5.1附件完整性附件（技術(shù)協(xié)議、報價單、驗收標(biāo)準(zhǔn)等）齊全，與主合同條款無沖突業(yè)務(wù)員*2023-10-085.2附件有效性附件為最新版本，如報價單需注明“有效期至2023年12月31日”采購主管*2023-10-08六、審批流程6.1審批節(jié)點完整性按權(quán)限矩陣完成業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)、管理層審批，無遺漏行政助理*2023-10-086.2簽署形式合規(guī)性法定代表人簽字+公章，或授權(quán)代表簽字+公章+授權(quán)委托書行政助理*2023-10-08四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項（一）條款嚴(yán)謹(jǐn)性避免歧義合同表述需精準(zhǔn)、無歧義，避免使用“大概”“盡快”“原則上”等模糊詞匯。例如“盡快交付”應(yīng)明確為“自合同簽訂之日起15個工作日內(nèi)交付”；“驗收合格”需約定具體的驗收標(biāo)準(zhǔn)及流程（如“按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，驗收不合格需在3日內(nèi)整改”）。（二）風(fēng)險動態(tài)排查機制對于長期履行的合同（如租賃合同、服務(wù)合同），需定期（如每季度/每半年）重新檢查條款適用性，關(guān)注法律法規(guī)更新、對方經(jīng)營狀況變化（如對方陷入訴訟、破產(chǎn)）可能帶來的風(fēng)險，及時簽訂補充協(xié)議或變更條款。（三）特殊情況處理流程緊急合同審批：若因業(yè)務(wù)緊急需縮短審批流程，需經(jīng)總經(jīng)理特批，并在事后3個工作日內(nèi)補齊完整審批手續(xù)，同時由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對合同內(nèi)容負(fù)直接責(zé)任。合同變更/解除：變更或解除合同需采用書面形式，簽訂補充協(xié)議或解除協(xié)議，明確變更內(nèi)容、生效時間及違約責(zé)任，避免口頭約定導(dǎo)致糾紛。（四）跨部門協(xié)作與溝通業(yè)務(wù)部門需保證合同內(nèi)容真實反映業(yè)務(wù)需求，法務(wù)部門需提供專業(yè)法律意見，財務(wù)部門需把控財務(wù)風(fēng)險，各部門之間需保持充分溝通，避免因信息不對稱導(dǎo)致條款遺漏或矛盾。例如業(yè)務(wù)部門需向法務(wù)部門說明合同背景及特殊需求，法