合同審批流程通用檢查清單一、適用范圍與應用場景本檢查清單適用于企業(yè)內部各類合同（如采購合同、服務合同、銷售合同、勞動合同、租賃合同等）的審批流程管理，覆蓋合同發(fā)起、審核、審批、簽署至歸檔的全過程。適用于業(yè)務部門發(fā)起人、法務專員、財務負責人、部門負責人、公司高管等多角色協(xié)作場景，可幫助保證合同內容合法合規(guī)、條款嚴謹、權責清晰，降低合同履行風險，提升審批效率。無論是常規(guī)合同還是重大/特殊合同（如涉及高額標的、跨境業(yè)務、知識產權等），均可基于本清單進行針對性檢查，適配不同規(guī)模企業(yè)的管理需求。二、合同審批全流程檢查步驟詳解（一）合同發(fā)起前準備階段檢查目標：保證基礎資料齊全、合同主體信息準確，避免因前期準備不足導致審批延誤或返工。合同主體信息核對檢查合同雙方（甲方/乙方）的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊地址、聯系方式等基本信息是否與營業(yè)執(zhí)照、授權委托書等證明文件一致，避免主體不適格（如超越經營范圍、無相應資質）。若對方為授權代表，需核對授權委托書是否載明明確的授權范圍、授權期限及代理人身份信息，保證簽署權限有效。合同基礎要素完整性檢查確認合同標題、合同編號、簽訂日期、簽訂地點等基礎信息是否完整，編號是否符合公司內部編碼規(guī)則（如按年份、部門、合同類型分類）。檢查合同是否包含核心條款：合同標的（名稱、規(guī)格、型號等）、數量、質量標準、價款或報酬、履行期限/地點/方式、違約責任、爭議解決方式、保密條款（如適用）等，避免關鍵條款缺失。附件資料齊備性檢查核對合同附件是否齊全（如技術附件、報價單、驗收標準、資質證明、雙方營業(yè)執(zhí)照復印件等），附件內容是否與主合同條款一致（如報價單金額與主合同價款是否匹配）。保證附件為最新版本，避免使用過期或失效文件（如資質證明是否在有效期內）。（二）合同審核階段檢查（法務/業(yè)務部門主導）目標：從法律合規(guī)性、業(yè)務邏輯合理性、風險可控性等維度對合同內容進行深度審核，保證條款無歧義、無漏洞。法律合規(guī)性審核檢查合同內容是否符合《民法典》《公司法》《合同法》等相關法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)需符合銀保監(jiān)會規(guī)定，建筑行業(yè)需符合建筑法要求）。重點審核格式條款是否公平，是否存在免除己方責任、加重對方責任、排除對方主要權利的無效條款（如“本合同最終解釋權歸甲方所有”可能被認定為無效）。確認爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機構約定是否明確且有效（如仲裁需明確具體的仲裁委員會，約定“由甲方所在地法院管轄”需明確至具體區(qū)/縣法院）。業(yè)務邏輯合理性審核核對合同標的、數量、質量標準是否與業(yè)務需求一致，是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃或項目目標（如采購合同中的標的物是否為公司生產經營必需，質量標準是否滿足客戶或行業(yè)標準）。檢查履行期限、交付方式、驗收流程是否合理，是否存在無法按時履約或難以驗收的風險（如“收到貨物后7日內驗收”需明確驗收標準及逾期未驗收的處理方式）。審核違約責任條款是否對等，違約金/賠償金計算方式是否合理（如違約金是否過分高于實際損失，是否約定了違約金調整機制）。風險點識別與防控識別合同潛在風險：如知識產權歸屬（需明確成果歸屬及使用權限）、保密范圍及期限（是否涵蓋商業(yè)秘密及敏感信息）、不可抗力條款（是否定義明確、處理流程清晰）、合同變更/解除條件（是否約定書面形式及生效條件）。針對高風險條款（如大額付款、長期履約、跨境業(yè)務），需補充風險防控措施（如要求對方提供履約保函、購買保險、設置分期付款節(jié)點）。（三）合同審批階段檢查（財務/管理層主導）目標：從財務可行性、公司利益最大化、審批權限合規(guī)性等角度進行審批，保證合同符合公司管理制度及戰(zhàn)略要求。財務條款審核核對價款/報酬金額、計價方式（固定單價/總價、階梯價格）、付款條件（預付款、進度款、尾款比例及支付節(jié)點）、發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及稅率是否符合公司財務制度及稅務規(guī)定。檢查是否存在大額預付款或長期墊資風險，是否約定了資金安全措施（如要求對方提供銀行保函、設置共管賬戶）。審核成本效益：合同總成本是否在預算范圍內，投入產出比是否合理（如服務合同的服務費是否與預期收益匹配）。審批權限合規(guī)性檢查根據公司《合同管理辦法》及權限矩陣，核對審批流程是否符合權限規(guī)定（如標的金額超過50萬元的合同需經總經理審批，涉外合同需經董事長審批）。檢查各審批節(jié)點是否到位（如業(yè)務部門負責人、財務負責人、法務專員是否已簽署意見），是否存在越審批或漏審批情況。公司利益與戰(zhàn)略適配性審核評估合同是否與公司長期戰(zhàn)略一致（如采購合同是否支持供應鏈優(yōu)化，銷售合同是否有助于市場拓展）。檢查是否存在損害公司利益的條款（如對方享有單方面解除權而無對應違約責任，或限制公司自主經營權的條款）。（四）合同簽署與歸檔階段檢查目標：保證合同簽署合法有效，資料歸檔完整規(guī)范，便于后續(xù)履約及追溯。簽署形式與有效性檢查核對簽署人身份：法定代表人需簽字并加蓋公司公章，授權代表需持授權委托書簽字并加蓋公章，保證簽字與公章清晰、完整，無涂改。確認簽署份數是否符合要求（如正本2份，雙方各執(zhí)1份；副本若干份用于內部備案），合同文本是否為最終版本（避免簽署后發(fā)覺條款遺漏需重新簽署）。歸檔資料完整性檢查收集合同簽署全套資料：合同正本/副本、審批流程表（各審批節(jié)點簽字頁）、附件資料（資質證明、報價單等）、補充協(xié)議（如有）、簽署過程記錄（如線上審批截圖、簽署儀式紀要等）。按公司檔案管理規(guī)定進行分類編號、裝訂成冊，錄入合同管理系統(tǒng)，保證電子檔案與紙質檔案一致，便于后續(xù)查詢、履約跟蹤及審計。三、合同審批通用檢查清單模板表單檢查大類檢查項目檢查內容與標準檢查結果（合格/不合格/不適用）備注（問題描述及整改要求）檢查人檢查日期一、主體信息1.1合同雙方名稱與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，無錯別字或簡稱（除非合同中明確約定簡稱）法務專員*2023-10-081.2法定代表人/授權代表信息法定代表人姓名與營業(yè)執(zhí)照一致；授權代表需提供有效授權委托書（載明授權范圍、期限）業(yè)務員*2023-10-081.3資質證明文件對方提供營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如食品經營許可證、施工資質）等，且在有效期內行政助理*2023-10-08二、核心條款2.1合同標的標的物名稱、規(guī)格、型號、數量等描述清晰，與業(yè)務需求一致法務專員*2023-10-082.2質量標準明確國家標準、行業(yè)標準或具體技術參數，驗收方式可操作質量部*2023-10-082.3價款及支付方式金額大小寫一致，計價方式明確（單價/總價），付款節(jié)點（如預付款30%到貨付60%）清晰財務經理*2023-10-082.4履行期限與地點起止時間明確，交付/履行地點具體（如“甲方工廠地址：市區(qū)路號”）項目經理*2023-10-082.5違約責任雙方違約責任對等，違約金計算方式合理（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”）法務專員*2023-10-082.6爭議解決明確約定仲裁（如“提交仲裁委員會仲裁”）或訴訟（如“由甲方所在地人民法院管轄”）法務專員*2023-10-08三、合規(guī)性3.1法律法規(guī)適用不違反法律強制性規(guī)定，如格式條款無無效情形法務專員*2023-10-083.2行業(yè)特殊規(guī)定符合行業(yè)監(jiān)管要求（如廣告合同需符合廣告法，勞動合同需符合勞動合同法）合規(guī)專員*2023-10-08四、財務條款4.1發(fā)票要求明確發(fā)票類型、開具時間（如“驗收合格后15日內開具增值稅專用發(fā)票”）及稅率財務經理*2023-10-084.2成本預算控制合同總金額在部門預算范圍內，超預算部分需附審批說明財務總監(jiān)*2023-10-08五、附件5.1附件完整性附件（技術協(xié)議、報價單、驗收標準等）齊全，與主合同條款無沖突業(yè)務員*2023-10-085.2附件有效性附件為最新版本，如報價單需注明“有效期至2023年12月31日”采購主管*2023-10-08六、審批流程6.1審批節(jié)點完整性按權限矩陣完成業(yè)務、法務、財務、管理層審批，無遺漏行政助理*2023-10-086.2簽署形式合規(guī)性法定代表人簽字+公章，或授權代表簽字+公章+授權委托書行政助理*2023-10-08四、使用過程中的關鍵注意事項（一）條款嚴謹性避免歧義合同表述需精準、無歧義，避免使用“大概”“盡快”“原則上”等模糊詞匯。例如“盡快交付”應明確為“自合同簽訂之日起15個工作日內交付”；“驗收合格”需約定具體的驗收標準及流程（如“按GB/T19001-2016標準執(zhí)行，驗收不合格需在3日內整改”）。（二）風險動態(tài)排查機制對于長期履行的合同（如租賃合同、服務合同），需定期（如每季度/每半年）重新檢查條款適用性，關注法律法規(guī)更新、對方經營狀況變化（如對方陷入訴訟、破產）可能帶來的風險，及時簽訂補充協(xié)議或變更條款。（三）特殊情況處理流程緊急合同審批：若因業(yè)務緊急需縮短審批流程，需經總經理特批，并在事后3個工作日內補齊完整審批手續(xù)，同時由業(yè)務部門負責人對合同內容負直接責任。合同變更/解除：變更或解除合同需采用書面形式，簽訂補充協(xié)議或解除協(xié)議，明確變更內容、生效時間及違約責任，避免口頭約定導致糾紛。（四）跨部門協(xié)作與溝通業(yè)務部門需保證合同內容真實反映業(yè)務需求，法務部門需提供專業(yè)法律意見，財務部門需把控財務風險，各部門之間需保持充分溝通，避免因信息不對稱導致條款遺漏或矛盾。例如業(yè)務部門需向法務部門說明合同背景及特殊需求，法