投融資協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX集團有限公司，

注冊地址：中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號XX大廈X層，

法定代表人/負責人：張三，性別男，1955年1月1日出生，身份證號碼聯(lián)系電話電子郵箱：zhangsan@。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX科技有限公司，

注冊地址：中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號XX產(chǎn)業(yè)園X號樓，

法定代表人/負責人：李四，性別女，1968年5月15日出生，身份證號碼聯(lián)系電話電子郵箱：lisi@。

**協(xié)議簡介**

本投融資協(xié)議書由甲方與乙方于202X年X月X日在中華人民共和國北京市簽訂，旨在明確雙方在投融資合作中的權利與義務。甲方作為投資方，基于對乙方所從事XX領域（例如：、生物科技、新能源等）的商業(yè)前景及發(fā)展?jié)摿Φ母叨日J可，決定向乙方提供股權融資支持，以幫助乙方實現(xiàn)業(yè)務擴張、技術研發(fā)及市場拓展等戰(zhàn)略目標。乙方作為融資方，基于自身業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及資金需求，接受甲方的投資，并承諾按照本協(xié)議約定使用投資款項，同時保證信息披露的真實、準確、完整，并履行相關法律及商業(yè)義務。

雙方基于平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。本協(xié)議的簽訂及履行，將有助于乙方快速獲取發(fā)展所需資金，加速技術成果轉(zhuǎn)化及市場布局，同時甲方亦將通過此次投資獲取相應的股權收益及參與公司治理的機會。協(xié)議內(nèi)容涉及投資金額、股權比例、資金用途、雙方權利義務、違約責任、爭議解決機制等核心條款，旨在為雙方的長期合作奠定堅實基礎。協(xié)議的履行將嚴格遵循中華人民共和國相關法律法規(guī)，并受本協(xié)議約定內(nèi)容的約束。雙方均確認已充分理解本協(xié)議各條款內(nèi)容，并自愿簽署本協(xié)議，以茲共同遵守。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方作為投資方與乙方作為融資方之間在股權投資合作中的權利、義務及合作范圍。具體內(nèi)容涵蓋但不限于：甲方根據(jù)乙方的發(fā)展需求向其提供人民幣XX萬元（大寫：XX元整）的股權融資；雙方就投資金額、股權比例、資金用途、公司治理、信息披露、業(yè)績承諾、退出機制等事項達成一致；乙方承諾按照約定的用途使用投資款項，并保證公司信息的真實、準確、完整；甲方享有對投資項目的監(jiān)督權、知情權及參與重大決策的權利；雙方共同遵守相關法律法規(guī)，確保投資行為的合法性；本協(xié)議旨在為雙方構(gòu)建長期穩(wěn)定的合作關系，促進乙方業(yè)務發(fā)展，實現(xiàn)雙方共同利益最大化。本協(xié)議的履行范圍限定于雙方約定的投資事項及相關管理活動，不包括任何超出本協(xié)議約定的其他業(yè)務往來。

第二條定義

1.**“本協(xié)議”**：指由甲方與乙方于202X年X月X日簽訂的《投融資協(xié)議書》及其附件。

2.**“投資款項”**：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方提供的股權融資資金，總額為人民幣XX萬元（大寫：XX元整）。

3.**“股權比例”**：指甲方通過本次投資獲得乙方公司XX%的股權，乙方剩余股權由原股東或其他投資者持有。

4.**“資金用途”**：指乙方承諾將投資款項用于公司主營業(yè)務拓展、技術研發(fā)、市場推廣、補充流動資金等，具體用途詳見本協(xié)議附件一。

5.**“公司治理”**：指本協(xié)議約定的甲方對乙方的監(jiān)督權、董事/監(jiān)事提名權、重大事項決策權等權利，以及乙方應履行的公司治理義務。

6.**“信息披露”**：指乙方按照本協(xié)議約定向甲方定期或不定期披露公司財務報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)、重大事項等信息的行為。

7.**“業(yè)績承諾”**：指乙方承諾在本協(xié)議有效期內(nèi)達到certnfinancialoroperationaltargets，否則甲方享有特定權利。

8.**“退出機制”**：指本協(xié)議約定的甲方在特定條件下退出乙方的途徑，包括但不限于股權轉(zhuǎn)讓、回購等。

第三條雙方權利與義務

**1.甲方的權力與義務**

（1）**權力**

a.**投資監(jiān)督權**：甲方有權對乙方的財務狀況、經(jīng)營決策、資金使用情況等進行監(jiān)督，乙方應予以配合提供必要資料。

b.**知情權**：甲方有權定期獲取乙方的財務報告、經(jīng)營報告及其他重大信息，乙方應按時、如實提供。

c.**參與重大決策權**：對于公司合并、分立、解散、增資擴股、對外投資等重大事項，甲方有權參與決策或提出質(zhì)詢。

d.**股權管理權**：甲方作為股東，有權參與或推薦乙方的董事、監(jiān)事人選，并監(jiān)督其履行職責。

e.**優(yōu)先認購權**：在乙方未來進行融資時，甲方享有按本協(xié)議約定比例優(yōu)先認購新股權的權利。

f.**違約救濟權**：若乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權要求其糾正、賠償損失，甚至行使協(xié)議約定的違約責任條款。

（2）**義務**

a.**按約出資義務**：甲方應在本協(xié)議簽訂后XX日內(nèi)完成投資款項的支付，并將資金劃至乙方指定賬戶。

b.**保密義務**：甲方對在合作中獲知的乙方商業(yè)秘密負有保密責任，除非法律規(guī)定或本協(xié)議另有約定。

c.**提供支持義務**：甲方應在合理范圍內(nèi)為乙方的業(yè)務發(fā)展提供資源支持，如行業(yè)信息、人脈對接等（可選條款）。

d.**協(xié)助退出義務**：在協(xié)議約定的退出機制觸發(fā)時，甲方應積極配合乙方的退出安排，包括但不限于協(xié)助尋找接盤方、辦理股權交割等。

**2.乙方的權力與義務**

（1）**權力**

a.**資金使用權**：乙方有權按照本協(xié)議約定的資金用途使用投資款項，甲方不得無故干涉其正常經(jīng)營。

b.**經(jīng)營自主權**：在不違反本協(xié)議的前提下，乙方保留對公司的日常經(jīng)營決策和業(yè)務管理的自主權。

c.**信息獲取權**：乙方有權了解甲方的背景信息及投資動機，以評估合作可持續(xù)性。

（2）**義務**

a.**按約使用資金義務**：乙方承諾將投資款項專項用于本協(xié)議附件一約定的用途，不得挪作他用或揮霍浪費。如需變更用途，需經(jīng)甲方書面同意。

b.**信息披露義務**：乙方應按照本協(xié)議約定，定期向甲方披露公司財務報表、重大合同、股東變動、訴訟仲裁等信息，不得隱瞞或虛假陳述。

c.**業(yè)績承諾義務**：乙方承諾在本協(xié)議有效期內(nèi)實現(xiàn)約定的業(yè)績目標（如：三年內(nèi)凈利潤增長XX%，或上市計劃等），否則應承擔相應責任（如：補償投資款、股權回購等）。

d.**公司治理義務**：乙方應建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，保障股東權益，如設立股東會、董事會，并定期召開會議。甲方享有的董事/監(jiān)事提名權應及時落實。

e.**維護公司價值義務**：乙方應采取合理措施維護公司聲譽及資產(chǎn)價值，不得從事?lián)p害股東利益的行為。

f.**違約賠償責任**：若乙方違反資金使用、信息披露、業(yè)績承諾等義務，應向甲方支付違約金，金額為投資款項的XX%，且應賠償甲方因此遭受的直接損失。

g.**配合退出義務**：在甲方行使退出權時，乙方應提供必要的協(xié)助，如配合審計、準備交割文件等，不得無理拖延。

h.**股權質(zhì)押義務**：乙方應在本協(xié)議簽訂后XX日內(nèi)，將本次融資對應的股權質(zhì)押給甲方或其指定的第三方，以保障甲方權益。

（3）**重點條款細化**

-**資金監(jiān)管**：投資款項支付前，可約定通過第三方銀行托管或監(jiān)管賬戶進行管理，確保?？顚Ｓ?。

-**反稀釋條款**：若乙方后續(xù)融資導致股權估值下降，甲方應享有價格調(diào)整權或優(yōu)先購買權，以保護其投資成本。

-**競業(yè)禁止**：乙方及其核心團隊在本協(xié)議有效期內(nèi)不得從事與乙方主營業(yè)務相同或類似的競爭性業(yè)務。

-**保密條款**：雙方均需對合作中的商業(yè)秘密、技術信息等保密，違約方需承擔法律責任。

（4）**爭議協(xié)調(diào)義務**：乙方應積極與甲方溝通解決合作中的分歧，避免訴訟，優(yōu)先通過協(xié)商達成一致。

第四條價格與支付條件

1.**投資價格**：甲方同意向乙方提供人民幣XX萬元（大寫：XX元整）的股權融資，每股作價人民幣XX元（具體估值及股權計算方式詳見本協(xié)議附件二）。

2.**支付方式**：甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將投資款項支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶行：XX銀行XX支行

戶名：XX科技有限公司

賬號：XXXXXX

3.**支付時間**：甲方應在本協(xié)議簽訂后XX日內(nèi)完成首期支付，金額為投資款項的XX%；剩余款項應在乙方提供合規(guī)的股權質(zhì)押憑證后XX日內(nèi)支付完畢。如分期支付，每期支付節(jié)點及金額以本協(xié)議附件三約定為準。

4.**支付前提**：乙方應確保支付賬戶信息準確無誤，并配合甲方完成必要的資金監(jiān)管安排（如約定）。甲方在支付前有權要求乙方提供合規(guī)的法律文件，包括但不限于工商變更備案、股東會決議、股權質(zhì)押協(xié)議等。

5.**稅費承擔**：與本次投資相關的稅費（如印花稅、評估費等）由乙方承擔，甲方支付的出資款不包含任何稅費扣除。

第五條履行期限

1.**協(xié)議有效期**：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自202X年X月X日至202X年X月X日止。如協(xié)議到期前XX日內(nèi)雙方無書面異議，可自動續(xù)期XX年。

2.**關鍵時間節(jié)點**：

a.**出資到位日**：甲方完成全部投資款項支付的日期。

b.**股權交割日**：甲方獲得乙方股權并完成工商變更登記的日期。

c.**信息披露日**：乙方按季度結(jié)束后的XX日內(nèi)向甲方提交財務及經(jīng)營報告的日期。

d.**業(yè)績考核日**：每年X月X日為乙方業(yè)績承諾的考核節(jié)點。

e.**退出觸發(fā)日**：如發(fā)生協(xié)議約定的退出情形（如乙方未達業(yè)績承諾、乙方進入破產(chǎn)程序等），該日為退出機制啟動日。

3.**提前終止**：經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，可提前終止本協(xié)議。如因乙方違約導致甲方有權終止協(xié)議，則自甲方發(fā)出終止通知之日起協(xié)議失效。

第六條違約責任

1.**甲方違約責任**：

a.**逾期出資**：若甲方未按本協(xié)議第四條約定按時足額支付投資款項，每逾期一日，應向乙方支付逾期款項萬分之X的違約金。逾期超過XX日，乙方有權解除協(xié)議，甲方除支付全部款項及違約金外，還應賠償乙方因此遭受的直接損失（不超過投資款項的XX%）。

b.**出資錯誤**：如甲方支付的投資款項錯誤（如支付至非協(xié)議約定賬戶），乙方應在核實后XX日內(nèi)配合甲方完成更正支付，甲方應承擔因此產(chǎn)生的全部費用及滯納金。

2.**乙方違約責任**：

a.**挪用資金**：若乙方將投資款項用于本協(xié)議第四條約定之外的用途，一經(jīng)查實，應立即糾正，并按挪用金額的XX%支付違約金。若造成第三方損失，乙方應承擔全部賠償責任，甲方亦有權解除協(xié)議。

b.**信息披露違規(guī)**：若乙方未按約定披露信息或披露虛假信息，導致甲方遭受損失，乙方應賠償甲方直接損失（不超過投資款項的XX%）。情節(jié)嚴重者，甲方有權要求乙方回購其持有的全部股權。

c.**業(yè)績承諾未達**：若乙方未實現(xiàn)本協(xié)議約定的業(yè)績目標，應按未達標部分的XX%向甲方支付違約金，且甲方有權要求乙方按原出資價格贖回其X%的股權。若違約金不足以彌補甲方損失，乙方應補足差額。

d.**違反公司治理義務**：若乙方違反本協(xié)議關于公司治理的約定（如拒絕配合股東會、架空甲方權利等），應向甲方支付投資款項的XX%作為違約金，且甲方有權行使相應的股東權利，包括但不限于更換管理層、強制執(zhí)行決策。

e.**違反保密義務**：若乙方或其關聯(lián)方泄露甲方商業(yè)秘密，應賠償甲方損失，損失金額不低于泄露信息價值的三倍，且甲方有權要求乙方承擔全部訴訟費用。

f.**競業(yè)禁止違約**：若乙方核心人員違反競業(yè)禁止條款，乙方應向甲方支付違約金，金額為該人員年度薪酬的X倍，且甲方有權要求乙方解除該人員勞動合同。

g.**協(xié)助退出違約**：若乙方無正當理由拒絕配合甲方行使退出權，應按每日XX%的比例向甲方支付投資款項作為違約金，直至配合為止。逾期超過XX日，甲方有權單方面解除協(xié)議并要求乙方承擔投資款項的XX%作為違約金。

3.**不可抗力免責**：因地震、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整等不可抗力導致違約的，違約方應立即通知對方，并在XX日內(nèi)提供證明文件，可根據(jù)影響程度部分或全部免除責任。但應采取合理措施減少損失，并及時協(xié)商解決方案。

4.**違約金上限**：本協(xié)議約定的各項違約金總額不超過投資款項的XX%，超出部分無效。如違約金不足以彌補損失的，違約方還應補足差額。

5.**違約救濟**：發(fā)生違約行為時，守約方有權要求違約方停止違約行為、采取補救措施、支付違約金、賠償損失，并可根據(jù)情況解除協(xié)議。甲方在行使任何違約救濟權前，應給予乙方合理的書面整改期限（一般為XX日），除非違約行為嚴重或立即威脅到協(xié)議目的。

第七條不可抗力

1.**定義**：本協(xié)議所稱“不可抗力”是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風、海嘯等）、戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、征收、沒收等）、疫情及其防控措施、騷亂、罷工、網(wǎng)絡攻擊、火災、爆炸等。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起，持續(xù)影響協(xié)議履行的狀態(tài)。

2.**舉證責任**：任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議義務時，應在不可抗力事件發(fā)生后XX日內(nèi)，書面通知對方，并提供相關機構(gòu)出具的證明文件（如政府部門公告、法院判決、保險理賠單等），以證明不可抗力的存在及其對履行協(xié)議的影響程度。

3.**責任免除**：根據(jù)不可抗力事件的影響，受影響一方可部分或全部免除未能履行或延遲履行協(xié)議義務的責任。若不可抗力導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)，雙方均有權協(xié)商解除協(xié)議，互不承擔違約責任，但已產(chǎn)生的費用（如履約成本、合理的預期利益損失）應由受益方承擔或雙方按實際貢獻比例分擔。

4.**持續(xù)影響**：若不可抗力影響持續(xù)超過XX日，雙方應就協(xié)議的繼續(xù)履行或解除進行協(xié)商。在協(xié)商期間，非不可抗力原因?qū)е碌穆募s義務仍需履行。如協(xié)商未果，任何一方有權單方面宣布協(xié)議因不可抗力而解除，但應提前XX日書面通知對方。

5.**不可援引**：任何一方不得利用不可抗力條款規(guī)避因其自身過錯或疏忽造成的違約責任。若一方在不可抗力發(fā)生后未采取合理措施防止損失擴大，則不能就擴大的損失要求免責。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商解決**：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商應本著誠實信用的原則，在合理期限內(nèi)達成一致。若雙方在收到爭議通知后XX日內(nèi)未能協(xié)商解決，應進入下一爭議解決程序。

2.**調(diào)解**：若協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交給中國國際貿(mào)易促進委員會（CICP）或雙方共同認可的第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解；調(diào)解應遵循自愿、公平、中立的原則。經(jīng)調(diào)解達成一致，雙方應簽署調(diào)解協(xié)議書，該協(xié)議書經(jīng)司法確認后具有強制執(zhí)行力。調(diào)解費用由雙方按比例承擔或由提出調(diào)解請求方承擔。

3.**仲裁**：若協(xié)商和調(diào)解均未能解決爭議，雙方應將爭議提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地（北京市）或雙方協(xié)商一致的其他地點。仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，除仲裁規(guī)則另有規(guī)定外，仲裁庭作出的裁決可在中國境內(nèi)及境外申請法院強制執(zhí)行。仲裁過程中，雙方應承擔各自的仲裁費用，除非仲裁規(guī)則規(guī)定否則不預付。

4.**訴訟**：如雙方明確約定排除仲裁，則任何一方均有權在協(xié)議簽訂地（北京市朝陽區(qū)）或乙方所在地（上海市浦東新區(qū)）有管轄權的人民法院提起訴訟。訴訟期間，除爭議標的物外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款。法院判決生效后，雙方應自覺履行，一方不履行的，另一方可向法院申請強制執(zhí)行。

5.**爭議范圍**：本協(xié)議爭議解決條款適用于因本協(xié)議引起的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的效力、解釋、履行、違約及解除等。任何一方在本協(xié)議履行過程中就同一爭議事項向仲裁機構(gòu)或法院提出申請后，不得再向其他機構(gòu)或法院提出相同或類似的申請，除非前一程序被終止或駁回。

第九條其他條款

1.**通知方式**：本協(xié)議項下的所有通知、請求、文件等均應以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前XX日書面通知對方。通過電子郵件發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；通過專人遞送的，簽收日視為送達；通過掛號信發(fā)送的，寄出后XX日視為送達。

2.**完整協(xié)議**：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。任何偏離本協(xié)議內(nèi)容的口頭約定均無效，除非已形成書面補充協(xié)議并經(jīng)雙方簽字。

3.**可分割性**：若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

4.**轉(zhuǎn)讓限制**：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權利或義務部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。但甲方在滿足特定條件下（如業(yè)績未達標）的退出權轉(zhuǎn)讓，或乙方經(jīng)甲方同意為履行資金用途而將部分義務轉(zhuǎn)移給供應商，除外。

5.**獨立履行**：本協(xié)議各條款應獨立履行，一方違反某條款，不影響另一方依據(jù)其他條款追究責任或行使權利。

6.**法律適用與解釋**：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民