企業(yè)合同審核流程標(biāo)準(zhǔn)化模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等）在日常運(yùn)營(yíng)中開展的合同審核管理工作，具體覆蓋以下典型場(chǎng)景：常規(guī)業(yè)務(wù)合同審核：如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)合同的審核流程；特殊類型合同審核：如技術(shù)開發(fā)合同、保密協(xié)議、勞動(dòng)合同、戰(zhàn)略合作協(xié)議等條款復(fù)雜或風(fēng)險(xiǎn)較高的合同；合規(guī)性審查場(chǎng)景：針對(duì)需滿足行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療等）或企業(yè)內(nèi)部?jī)?nèi)控制度的合同，保證條款合法合規(guī)；跨部門協(xié)作場(chǎng)景：涉及業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等多部門參與的合同評(píng)審，統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)與協(xié)作流程。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解企業(yè)合同審核流程遵循“發(fā)起-初審-復(fù)審-會(huì)審（必要時(shí)）-終審-簽署歸檔”的邏輯，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體與操作要求，保證審核效率與風(fēng)險(xiǎn)控制。（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購(gòu)部、項(xiàng)目部等）操作步驟：發(fā)起審核申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫《合同審核申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)“配套工具表單模板”），明確合同類型、交易對(duì)方、核心條款（如標(biāo)的、金額、履行期限）及審核優(yōu)先級(jí)（普通/緊急）。整理提交資料：同步提交以下完整材料，保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確：合同草案（需為最終版本，注明修訂記錄）；對(duì)方主體資格證明文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等，加蓋對(duì)方公章）；與合同相關(guān)的背景材料（如招投標(biāo)文件、技術(shù)協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、需求說(shuō)明書等）；業(yè)務(wù)部門內(nèi)部評(píng)審記錄（如部門負(fù)責(zé)人簽字的《業(yè)務(wù)可行性評(píng)估表》）。提交至指定部門：根據(jù)企業(yè)規(guī)定，將申請(qǐng)表及資料電子版/紙質(zhì)版提交至法務(wù)部（或綜合管理部）審核接口人，緊急合同需標(biāo)注“加急”并同步電話通知。（二）初審：業(yè)務(wù)與基礎(chǔ)條款審核責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)專員（如技術(shù)、采購(gòu)專員）審核重點(diǎn)：業(yè)務(wù)必要性：合同內(nèi)容是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，是否具備真實(shí)交易背景；基礎(chǔ)條款準(zhǔn)確性：合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款（或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)）、履行期限、交貨/服務(wù)地點(diǎn)等核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否與業(yè)務(wù)需求一致，無(wú)歧義；對(duì)方主體資格：初步核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，是否存在嚴(yán)重失信記錄（通過(guò)“信用中國(guó)”等公開渠道查詢）；資料完整性：提交資料是否齊全，關(guān)鍵文件（如授權(quán)委托書）是否有效。輸出結(jié)果：審核通過(guò)：在《合同審核意見(jiàn)表》中填寫“初審?fù)ㄟ^(guò)”意見(jiàn)，轉(zhuǎn)交法務(wù)部；審核不通過(guò)：列明具體修改意見(jiàn)（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確”“授權(quán)委托書未加蓋公章”），退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充材料或重新修訂，同步記錄退回原因。（三）復(fù)審：法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審核責(zé)任主體：法務(wù)部（或合規(guī)專員）審核重點(diǎn)：合法性審核：合同條款是否符合《民法典》《公司法》《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)，是否存在違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的情形（如“霸王條款”）；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查：重點(diǎn)關(guān)注違約責(zé)任（是否對(duì)等、是否明確賠償計(jì)算方式）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（技術(shù)開發(fā)類合同）、爭(zhēng)議解決方式（管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)約定是否明確）、保密條款（范圍、期限是否合理）等高風(fēng)險(xiǎn)條款；格式規(guī)范性：合同文本結(jié)構(gòu)是否清晰，條款編號(hào)是否連續(xù)，用語(yǔ)是否嚴(yán)謹(jǐn)（避免“大概”“可能”等模糊表述）；合規(guī)性審查：是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如金融行業(yè)需符合《商業(yè)銀行法》）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《合同管理辦法》《采購(gòu)管理規(guī)定》）。輸出結(jié)果：審核通過(guò)：在《合同審核意見(jiàn)表》中填寫“復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)”意見(jiàn)，轉(zhuǎn)交會(huì)審部門（如涉及）或管理層；審核不通過(guò)：出具《法律風(fēng)險(xiǎn)提示函》，列明具體法律風(fēng)險(xiǎn)及修改建議（如“違約責(zé)任不對(duì)等，建議增加‘雙方逾期履約的，按日支付合同總額0.05%的違約金’”），業(yè)務(wù)部門需在2個(gè)工作日內(nèi)反饋修改結(jié)果，重大風(fēng)險(xiǎn)需同步至分管副總。（四）會(huì)審：跨部門協(xié)同評(píng)審（必要時(shí)）責(zé)任主體：財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、人力資源部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人觸發(fā)條件：合同金額超過(guò)企業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)（如單筆合同金額≥50萬(wàn)元）；涉及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如付款方式、稅務(wù)條款）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收規(guī)范）、人力資源風(fēng)險(xiǎn)（如涉及員工安置、競(jìng)業(yè)限制）等跨領(lǐng)域問(wèn)題。審核重點(diǎn)：財(cái)務(wù)部門：審核付款方式（是否分期、預(yù)付款比例是否合理）、稅費(fèi)承擔(dān)（是否符合稅法規(guī)定）、資金安排（是否影響企業(yè)現(xiàn)金流）、發(fā)票開具要求等；技術(shù)部門：審核技術(shù)參數(shù)（是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)技術(shù)能力）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（是否可量化、可操作）、售后服務(wù)條款（響應(yīng)時(shí)間、維修責(zé)任等）；人力資源部門：審核涉及勞動(dòng)用工的條款（如服務(wù)期、競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是否合法）等。輸出結(jié)果：形成《跨部門會(huì)審紀(jì)要》，明確各部門意見(jiàn)及最終修改方案，由法務(wù)部匯總后提交終審。（五）終審：管理層決策與授權(quán)責(zé)任主體：分管副總、總經(jīng)理（或董事會(huì)，根據(jù)企業(yè)權(quán)限管理規(guī)定）審核重點(diǎn)：戰(zhàn)略匹配度：合同內(nèi)容是否符合企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，是否影響企業(yè)核心利益；重大風(fēng)險(xiǎn)決策：針對(duì)會(huì)審中未解決的重大爭(zhēng)議（如對(duì)方違約責(zé)任過(guò)輕、交易金額異常），評(píng)估對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響，決策是否簽署或進(jìn)一步談判；審批權(quán)限合規(guī)：審核權(quán)限是否符合企業(yè)《合同審批權(quán)限表》（如總經(jīng)理審批≥100萬(wàn)元合同，董事會(huì)審批≥500萬(wàn)元合同）。輸出結(jié)果：批準(zhǔn)：在《合同審核意見(jiàn)表》中簽署“同意簽署”意見(jiàn)，明確簽署人及簽署時(shí)限；不批準(zhǔn)：簽署“不同意簽署”意見(jiàn)，說(shuō)明理由，合同流程終止，同步退回業(yè)務(wù)部門。（六）合同簽署與歸檔責(zé)任主體：法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門、檔案管理部門操作步驟：文本最終確認(rèn)：法務(wù)部根據(jù)終審意見(jiàn)修訂合同文本，形成最終簽署版，由業(yè)務(wù)部門與對(duì)方溝通確認(rèn)，保證雙方版本一致；規(guī)范簽署：按照企業(yè)規(guī)定，由授權(quán)簽署人（如法定代表人、總經(jīng)理）簽字并加蓋企業(yè)公章，對(duì)方需同時(shí)簽字蓋章，騎縫章加蓋齊全；歸檔管理：法務(wù)部在簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本（1份）移交檔案管理部門，電子版同步存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)；業(yè)務(wù)部門留存合同副本（1份）用于執(zhí)行跟蹤，財(cái)務(wù)部門留存副本（1份）用于付款依據(jù)；歸檔資料包括：合同文本、審核申請(qǐng)表、各環(huán)節(jié)審核意見(jiàn)表、會(huì)審紀(jì)要、簽署授權(quán)書等，保證資料完整、可追溯。三、配套工具表單模板（一）合同審核登記表合同編號(hào)合同名稱合同類型（采購(gòu)/銷售/服務(wù)等）交易對(duì)方合同金額（元）發(fā)起部門發(fā)起人發(fā)起日期審核狀態(tài)（待初審/復(fù)審中/已終審/已歸檔）預(yù)計(jì)完成日期HT-2024-001設(shè)備采購(gòu)合同采購(gòu)科技有限公司500,000采購(gòu)部*小明2024-03-01待初審2024-03-05（二）合同審核意見(jiàn)表合同編號(hào)HT-2024-001合同名稱設(shè)備采購(gòu)合同審核環(huán)節(jié)初審審核部門采購(gòu)部審核人*剛（采購(gòu)部經(jīng)理）審核日期2024-03-01審核意見(jiàn)合同標(biāo)的（型號(hào)設(shè)備）與采購(gòu)需求一致，履行期限（2024-06-30前交付）符合項(xiàng)目計(jì)劃，對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，初審?fù)ㄟ^(guò)。審核環(huán)節(jié)復(fù)審審核部門法務(wù)部審核人*華（法務(wù)專員）審核日期2024-03-02審核意見(jiàn)1.第5條“質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”未明確具體參數(shù)，建議補(bǔ)充“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”；2.第12條違約責(zé)任僅約定“賠償損失”，建議增加“按日支付合同總額0.05%的違約金”。請(qǐng)業(yè)務(wù)部門3日內(nèi)修訂后重新提交。確認(rèn)簽字發(fā)起部門（三）合同問(wèn)題跟蹤表問(wèn)題編號(hào)問(wèn)題描述所屬條款責(zé)任部門計(jì)劃完成日期實(shí)際完成日期處理結(jié)果（已修改/待溝通）驗(yàn)證人狀態(tài)HT-2024-001-01質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確第5條采購(gòu)部2024-03-052024-03-04已修改為“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”*華已關(guān)閉HT-2024-001-02違約責(zé)任未量化第12條采購(gòu)部2024-03-052024-03-05已修改為“按日支付合同總額0.05%的違約金”*華已關(guān)閉四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與操作提示主體資格審核“三查”原則：查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍與合同標(biāo)的是否匹配）；查授權(quán)委托書（簽署人是否為法定代表人，若為代理人需附授權(quán)委托書及代理人身份證明）；查信用記錄（通過(guò)“信用中國(guó)”“天眼查”等公開渠道，避免與失信企業(yè)合作）。條款完整性“四不得”：不得遺漏核心條款（標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決）；不得使用模糊表述（如“盡快”“合理范圍”需明確具體時(shí)限/標(biāo)準(zhǔn)）；不得設(shè)置單方免責(zé)條款（排除對(duì)方主要權(quán)利、免除自身法定義務(wù)的條款無(wú)效）；不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“不得約定訴訟前有效仲裁條款”）。審核時(shí)效管理：普通合同審核時(shí)限不超過(guò)3個(gè)工作日（從資料提交齊全之日起計(jì)算）；緊急合同（如需在24小時(shí)內(nèi)簽署）需標(biāo)注“加急”，相關(guān)部門需在1個(gè)工作日內(nèi)完成審核；因資料不全或反復(fù)修改導(dǎo)致延誤的，由業(yè)務(wù)部門承擔(dān)責(zé)任，記錄在《合同審核效率統(tǒng)計(jì)表》中。保密與責(zé)任追溯：審核過(guò)程中接觸的合同信息（尤其是商業(yè)秘密）需嚴(yán)格遵守企業(yè)保密制度，不得泄露；各環(huán)節(jié)審核人需對(duì)審核意見(jiàn)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，若因?qū)徍耸杪?dǎo)致企業(yè)損失的，按《員工獎(jiǎng)懲管