銀行股東大會會議管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范本行股東大會的組織和行為，保障股東依法行使權(quán)利，確保股東大會的順利召開和有效運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、本行章程（以下簡稱“章程”）及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本辦法。第二條定義本辦法所稱股東大會，是指由本行全體股東組成的，行使本行最高權(quán)力的機(jī)構(gòu)。第三條適用范圍本行股東大會的召集、召開、審議、表決、決議及相關(guān)的信息披露等活動，均適用本辦法。本辦法未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及章程的規(guī)定執(zhí)行。第四條基本原則股東大會應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，保障股東能夠充分行使知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等合法權(quán)利。第二章會議的籌備與組織第五條召集權(quán)人股東大會由董事會依法召集。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。第六條會議提案（一）董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或者合計(jì)持有本行百分之三以上股份的股東，可以向董事會提出股東大會提案。提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和章程的有關(guān)規(guī)定。（二）董事會應(yīng)當(dāng)對股東提案進(jìn)行審查，對符合前款規(guī)定的提案，應(yīng)當(dāng)列入股東大會議程；對不符合前款規(guī)定的提案，應(yīng)當(dāng)向提案人說明理由并拒絕列入。第七條會議通知（一）召開股東大會，董事會應(yīng)當(dāng)在會議召開二十日前通知全體股東；年度股東大會和應(yīng)股東或監(jiān)事會的要求召開的股東大會，不得采取通訊表決方式；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知全體股東。（二）會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：會議的時間、地點(diǎn)、召集人、會議期限、會議審議的事項(xiàng)、會議出席對象、登記辦法、聯(lián)系方式以及其他需要明確的事項(xiàng)。（三）對于持有無記名股票的股東，會議通知還應(yīng)當(dāng)公告會議召開的時間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。第八條會議資料準(zhǔn)備董事會應(yīng)當(dāng)為股東大會準(zhǔn)備必要的文件資料，包括但不限于：會議議程、提案內(nèi)容及相關(guān)說明、股東名冊、表決票、計(jì)票用的相關(guān)工具等。第三章會議的出席與簽到第九條出席人員（一）本行股東均有權(quán)出席股東大會，并可以委托代理人代為出席和表決。代理人應(yīng)當(dāng)向本行提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（二）本行董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席股東大會。本行聘請的律師、會計(jì)師等專業(yè)人員，根據(jù)需要可以列席會議。第十條簽到登記（一）出席股東大會的股東或其代理人，應(yīng)當(dāng)在會議簽到簿上簽到，并出示有效身份證明文件或授權(quán)委托書。（二）本行應(yīng)當(dāng)對出席股東的身份及其持股數(shù)量進(jìn)行核實(shí)和登記。第四章會議的審議與表決第十一條會議主持人股東大會會議由董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。第十二條議案審議（一）股東大會應(yīng)當(dāng)按照會議議程逐項(xiàng)審議提案。（二）股東或其代理人在股東大會上有權(quán)就會議審議事項(xiàng)發(fā)言，對提案發(fā)表意見。發(fā)言應(yīng)當(dāng)圍繞會議議題，簡明扼要。主持人有權(quán)根據(jù)會議進(jìn)程和時間安排，限定發(fā)言次數(shù)和時間。第十三條表決規(guī)則（一）股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。（二）股東大會決議分為普通決議和特別決議。普通決議由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。特別決議由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。（三）下列事項(xiàng)須經(jīng)股東大會特別決議通過：1.修改章程；2.增加或者減少注冊資本；3.本行的合并、分立、解散或者變更公司形式；4.章程規(guī)定的其他需要特別決議通過的事項(xiàng)。（四）表決可以采用現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票或者其他符合監(jiān)管要求的方式進(jìn)行。第十四條計(jì)票與監(jiān)票（一）股東大會對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表和一名監(jiān)事代表擔(dān)任計(jì)票人和監(jiān)票人。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得擔(dān)任計(jì)票人、監(jiān)票人。（二）計(jì)票人和監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)對表決情況進(jìn)行清點(diǎn)、核對，并當(dāng)場公布表決結(jié)果。第五章會議記錄與決議第十五條會議記錄股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，由出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、記錄人簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。會議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：會議召開的時間、地點(diǎn)、主持人、出席股東及代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司總股份的比例、會議審議的提案、股東發(fā)言要點(diǎn)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果等。第十六條決議的形成與公告（一）股東大會形成的決議，應(yīng)當(dāng)及時制作成書面文件，由董事長簽署。（二）股東大會決議應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時進(jìn)行公告，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括會議召開情況、審議事項(xiàng)、表決結(jié)果等。第六章監(jiān)督與責(zé)任第十七條會議監(jiān)督本行監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對股東大會的召集、召開程序、出席人員資格、表決程序及決議的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。第十八條責(zé)任追究對違反本辦法規(guī)定，導(dǎo)致股東大會無法正常召開或決議無效、被撤銷的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任