合同審核與執(zhí)行流程表法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與執(zhí)行指南一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本指南適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的合同管理全流程，涵蓋采購(gòu)、銷售、服務(wù)、合作、租賃、技術(shù)開(kāi)發(fā)等類型合同的審核與執(zhí)行環(huán)節(jié)。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同時(shí)的內(nèi)部審核流程；法務(wù)部門或外部律師對(duì)合同條款的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；合同簽訂后履行過(guò)程中的跟蹤管理；合同變更、解除或終止時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制；合同糾紛發(fā)生前的預(yù)防及應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。二、合同審核全流程操作步驟（一）合同發(fā)起與前期準(zhǔn)備需求明確與資料收集業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*根據(jù)合作需求，明確合同主體（對(duì)方單位/個(gè)人）、標(biāo)的（貨物/服務(wù)/技術(shù)等）、數(shù)量、價(jià)款、履行期限等核心要素；收集對(duì)方主體資格證明材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書等），保證對(duì)方具備簽約主體資格；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、食品等）的，需收集對(duì)方相關(guān)資質(zhì)許可證件。合同文本初擬優(yōu)先使用單位制定的標(biāo)準(zhǔn)化合同模板（如采購(gòu)合同模板、服務(wù)合同模板）；無(wú)標(biāo)準(zhǔn)模板時(shí)，參考行業(yè)示范文本或根據(jù)雙方協(xié)商結(jié)果擬定，保證核心條款完整（見(jiàn)“三、模板表格”部分）；初擬文本需經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*審核確認(rèn)，保證內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求一致。（二）合同審核核心要點(diǎn)主體資格審核核對(duì)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或身份證）信息與合同主體是否一致，確認(rèn)經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的；審核授權(quán)委托書（如對(duì)方簽約人為代理人），檢查代理人身份、授權(quán)范圍、授權(quán)期限是否有效；對(duì)方為企業(yè)的，可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢是否存續(xù)、有無(wú)經(jīng)營(yíng)異?；驀?yán)重違法記錄；對(duì)方為自然人的，核實(shí)身份信息真實(shí)性，避免與無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力人簽約。內(nèi)容條款合規(guī)性審核標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等，避免模糊表述（如“一批”“大概”）；質(zhì)量條款：約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）、驗(yàn)收方法及期限；價(jià)款與支付條款：明確金額、計(jì)價(jià)方式（單價(jià)/總價(jià)）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付期限（如“收到發(fā)票后30日內(nèi)”）、賬戶信息（避免個(gè)人賬戶）；履行期限與地點(diǎn)：約定具體起止時(shí)間、交付/服務(wù)地點(diǎn)，明確逾期履約的責(zé)任；違約責(zé)任：對(duì)違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、拖欠款項(xiàng)等）約定明確的違約金計(jì)算方式或賠償范圍，避免“違約方承擔(dān)一切責(zé)任”等模糊表述；爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定本單位所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟，或明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“市仲裁委員會(huì)”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等主體不明條款；保密條款：明保證密范圍、保密期限及違約責(zé)任，涉及商業(yè)秘密的需單獨(dú)約定；生效條款：約定合同生效條件（如簽字蓋章之日起、審批通過(guò)后等），明確簽字蓋章要求（企業(yè)需加蓋公章或合同專用章，自然人需簽字）。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法務(wù)部門或外部律師*對(duì)合同條款進(jìn)行逐條審查，識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如格式條款無(wú)效、違約責(zé)任不對(duì)等、管轄約定不明等）；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款（如對(duì)方提供的“霸王條款”），要求業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修改；形成書面《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板2），列明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、修改建議及審核結(jié)論。（三）審核流程與反饋多級(jí)審核機(jī)制初審：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*審核合同內(nèi)容的業(yè)務(wù)可行性及與需求的匹配度；復(fù)審：法務(wù)部門（或合規(guī)部門）審核法律合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，出具審核意見(jiàn)；終審：根據(jù)合同金額、重要程度，由分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理/法定代表人審批（重大合同需提交董事會(huì)審議）。意見(jiàn)反饋與修改審核人需在《合同審核流程表》（見(jiàn)模板1）中明確標(biāo)注“同意”“修改后同意”或“不同意”，并注明具體修改意見(jiàn)；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*根據(jù)審核意見(jiàn)與對(duì)方協(xié)商修改，修改后重新提交審核；所有審核環(huán)節(jié)需在合同發(fā)起后3個(gè)工作日內(nèi)完成（特殊情況除外），保證合同及時(shí)簽訂。三、合同執(zhí)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作指引（一）合同生效與履行啟動(dòng)合同生效后，業(yè)務(wù)部門將合同文本分發(fā)給相關(guān)部門（如財(cái)務(wù)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、項(xiàng)目部等），明確各自職責(zé)；涉及預(yù)付款的，財(cái)務(wù)部門*憑生效合同及付款申請(qǐng)辦理付款手續(xù)，保證付款憑證與合同約定一致；履行前，業(yè)務(wù)部門需向?qū)Ψ铰男辛x務(wù)人（如供應(yīng)商、服務(wù)商）明確履行標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及驗(yàn)收要求。（二）履行過(guò)程跟蹤與記錄進(jìn)度跟蹤業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*按合同約定節(jié)點(diǎn)（如分期交付、階段性服務(wù)）跟蹤履行情況，記錄對(duì)方履約進(jìn)度（如生產(chǎn)進(jìn)度、施工進(jìn)度、服務(wù)完成情況）；對(duì)方可能逾期履約的，需提前發(fā)函催告（見(jiàn)模板4），并保留催告證據(jù)（郵寄憑證、郵件截圖等）。質(zhì)量與驗(yàn)收貨物類合同：按合同約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，需多方（如業(yè)務(wù)、質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)人員）共同簽字確認(rèn)《驗(yàn)收單》（見(jiàn)模板3）；服務(wù)類合同：按服務(wù)階段或成果進(jìn)行驗(yàn)收，出具《驗(yàn)收合格證明》，明確服務(wù)內(nèi)容及完成時(shí)間；驗(yàn)收不合格的，需在法定或約定期限內(nèi)提出異議，并書面通知對(duì)方整改，保留不合格證據(jù)（照片、檢測(cè)報(bào)告等）。款項(xiàng)支付財(cái)務(wù)部門*核對(duì)對(duì)方提供的發(fā)票、結(jié)算單等憑證與合同約定是否一致（如金額、開(kāi)具內(nèi)容、付款賬戶）；按合同約定支付進(jìn)度辦理付款，避免提前支付或逾期支付（逾期支付需承擔(dān)違約責(zé)任）；涉質(zhì)保金的，明確質(zhì)保期及質(zhì)保金返還條件，到期后及時(shí)催收。（三）合同變更、解除與終止變更管理合同履行過(guò)程中需變更的（如標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限等），雙方應(yīng)簽訂《合同變更協(xié)議》（見(jiàn)模板5），明確變更內(nèi)容及生效條件；變更協(xié)議需履行原合同審核流程，重大變更需重新審批。解除與終止合同解除需符合法定或約定情形（如對(duì)方違約、不可抗力等），解除方應(yīng)書面通知對(duì)方，通知中需說(shuō)明解除理由及依據(jù)；合同終止后，業(yè)務(wù)部門需辦理交接手續(xù)（如貨物返還、資料移交），財(cái)務(wù)部門清理未結(jié)款項(xiàng)，形成《合同終止確認(rèn)書》（見(jiàn)模板6）。（四）糾紛預(yù)防與應(yīng)對(duì)糾紛預(yù)防履行過(guò)程中加強(qiáng)溝通，及時(shí)解決履約爭(zhēng)議（如質(zhì)量異議、進(jìn)度延誤），避免矛盾擴(kuò)大；重要履約環(huán)節(jié)（如談判、驗(yàn)收、催款）需形成書面記錄，由雙方簽字確認(rèn)，作為證據(jù)留存。糾紛應(yīng)對(duì)發(fā)生糾紛時(shí)，業(yè)務(wù)部門需第一時(shí)間向法務(wù)部門*報(bào)告，收集相關(guān)證據(jù)（合同、履約記錄、溝通憑證等）；法務(wù)部門*根據(jù)糾紛性質(zhì)提出解決方案（協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟），經(jīng)審批后啟動(dòng)應(yīng)對(duì)程序；協(xié)商或調(diào)解需形成書面協(xié)議，仲裁或訴訟需委托專業(yè)律師處理，保證程序合法、證據(jù)充分。四、模板表格模板1：合同審核流程表合同編號(hào)合同名稱簽約主體金額（元）發(fā)起日期審核環(huán)節(jié)責(zé)任部門/人審核內(nèi)容審核意見(jiàn)完成時(shí)限簽字確認(rèn)業(yè)務(wù)初審業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*業(yè)務(wù)需求匹配度、條款完整性同意/修改后同意/不同意（注明意見(jiàn)）發(fā)起后1個(gè)工作日法務(wù)復(fù)審法務(wù)部門*法律合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估同意/修改后同意/不同意（注明意見(jiàn)）初審?fù)ㄟ^(guò)后1個(gè)工作日領(lǐng)導(dǎo)終審分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理重大事項(xiàng)審批同意/不同意（注明意見(jiàn)）復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后1個(gè)工作日備注：審核意見(jiàn)修改情況說(shuō)明模板2：法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)表合同編號(hào)合同名稱評(píng)估日期評(píng)估人*序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門/人1主體資格瑕疵高要求對(duì)方補(bǔ)充資質(zhì)證明或更換合作主體業(yè)務(wù)部門*2違約責(zé)任不對(duì)等中增加對(duì)方逾期履約的違約金條款法務(wù)部門*3爭(zhēng)議解決約定不明低明確由本單位所在地法院管轄法務(wù)部門*綜合評(píng)估結(jié)論：□可通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)模板3：貨物驗(yàn)收單合同編號(hào)驗(yàn)收日期驗(yàn)收地點(diǎn)驗(yàn)收人員*序號(hào)貨物名稱規(guī)格型號(hào)數(shù)量質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收結(jié)果（合格/不合格）備注12驗(yàn)收結(jié)論：□合格，準(zhǔn)予入庫(kù)□不合格，作如下處理：______________________供應(yīng)商簽字確認(rèn)：日期：模板4：合同履行催告函致：[對(duì)方單位名稱]|

關(guān)于合同編號(hào)為_(kāi)_______的《______合同》履行催告函|我司與貴司于______年_月_日簽訂《______合同》（合同編號(hào)：________），約定貴司應(yīng)于______年_月_日前完成______（如：貨物交付/服務(wù)提供/款項(xiàng)支付）。截至本函發(fā)出之日，貴司仍未履行/未完全履行上述義務(wù)，已構(gòu)成違約。根據(jù)合同第______條約定，現(xiàn)催告貴司于收到本函后____個(gè)工作日內(nèi)履行上述義務(wù)，否則我司將有權(quán)采取包括但不限于解除合同、要求賠償損失等法律措施維護(hù)自身權(quán)益。特此函告！催告方：[我司全稱]（蓋章）日期：______年_月_日模板5：合同變更協(xié)議原合同基本信息|

合同編號(hào)：________|簽約主體：________|簽訂日期：________|變更內(nèi)容|

原條款：______________________|

變更后條款：______________________|其他約定|

本變更協(xié)議為原合同不可分割的組成部分，與原合同具有同等法律效力；除變更內(nèi)容外，原合同其他條款保持不變。|簽署頁(yè)|

甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：________|

法定代表人/授權(quán)代表：________法定代表人/授權(quán)代表：________|

日期：______年_月_日日期：______年_月_日|模板6：合同終止確認(rèn)書合同編號(hào)合同名稱簽約主體終止日期終止原因□合同履行完畢□雙方協(xié)商一致解除□一方違約解除□不可抗力終止終止后事宜處理|

1.雙方已無(wú)未結(jié)債權(quán)債務(wù)：□是□否（如有，需列明：______________________）|

2.資料移交情況：______________________________________________________|

3.其他約定：__________________________________________________________|確認(rèn)頁(yè)|

甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：________|

法定代表人/授權(quán)代表：________法定代表人/授權(quán)代表：________|

日期：______年_月_日日期：______年_月_日|五、風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)（一）審核階段注意事項(xiàng)資料完整性：保證合同主體資格、資質(zhì)證明、授權(quán)文件等資料齊全，避免“無(wú)證簽約”；條款明確性：避免使用“大概”“盡量”“盡快”等模糊詞匯，所有條款需可量化、可執(zhí)行；風(fēng)險(xiǎn)提示到位：法務(wù)部門需對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（如高額違約金、管轄約定）向業(yè)務(wù)部門及管理層明確提示，并記錄在案。（二）執(zhí)行階段注意事項(xiàng)按約履行：嚴(yán)格按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)履行義務(wù)，避免自身違約；書面記錄：所有溝通、變更、驗(yàn)收、催告等環(huán)節(jié)均需形成書面材料，由雙方簽字蓋章確認(rèn)，避免“口頭協(xié)議”糾紛；證據(jù)留存：妥善保管合同文本、履約憑證（發(fā)票、驗(yàn)收