一、業(yè)務(wù)適用場(chǎng)景在企業(yè)對(duì)外開展銷售業(yè)務(wù)過(guò)程中，為保證合同條款的合法性、合規(guī)性及商業(yè)利益的充分保障，需對(duì)擬簽訂的銷售合同進(jìn)行系統(tǒng)性審核。本流程適用于企業(yè)銷售部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)各類銷售合同（如產(chǎn)品銷售合同、服務(wù)銷售合同、長(zhǎng)期框架協(xié)議等）的審核工作，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程降低合同風(fēng)險(xiǎn)、明確權(quán)責(zé)劃分、提升合同管理效率。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記流程啟動(dòng)：銷售業(yè)務(wù)人員（）與客戶達(dá)成合作意向后，將擬定的銷售合同草案（含電子版及紙質(zhì)版，若有）提交至合同管理專員（）。信息登記：合同管理專員（）在《合同臺(tái)賬》中記錄合同基本信息，包括合同編號(hào)、客戶名稱、合同類型、簽訂日期、預(yù)計(jì)金額、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（）等，并分配唯一審核編號(hào)，保證后續(xù)流程可追溯。材料完整性檢查：核對(duì)合同草案是否包含必要附件（如技術(shù)參數(shù)附件、價(jià)格明細(xì)表、授權(quán)委托書等），若材料缺失，及時(shí)通知業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（*）補(bǔ)充完整后進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。（二）主體資格審查客戶資質(zhì)核查：法務(wù)專員（）或合規(guī)專員（）通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、官方資質(zhì)平臺(tái)等渠道，核查客戶主體資格，重點(diǎn)檢查：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的）；客戶信用狀況（是否有嚴(yán)重失信記錄、涉訴信息）；特殊行業(yè)資質(zhì)（如客戶為醫(yī)療器械銷售方，需核查《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》等）。簽約代表授權(quán)審核：核對(duì)簽約代表的授權(quán)委托書（需載明授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期），保證其有權(quán)代表客戶簽訂合同，避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。輸出結(jié)果：若主體資格不符合要求，法務(wù)專員（*）出具《主體資格審核意見(jiàn)書》，明確拒絕理由或補(bǔ)充材料要求；審核通過(guò)則進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。（三）合同條款完整性審核業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（*）對(duì)照《銷售合同必備條款清單》，逐項(xiàng)檢查合同條款是否完整，重點(diǎn)包括：基礎(chǔ)信息：合同雙方全稱、地址、聯(lián)系方式、合同簽訂日期；標(biāo)的物信息：產(chǎn)品名稱/服務(wù)內(nèi)容、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需明確執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）；價(jià)格條款：?jiǎn)蝺r(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)方式（含稅/不含稅）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨款、質(zhì)保金比例及支付條件）；履行條款：交貨時(shí)間/服務(wù)期限、交付地點(diǎn)、運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及流程；違約責(zé)任：雙方違約情形、違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍；爭(zhēng)議解決：約定訴訟管轄地（需明確具體法院）或仲裁機(jī)構(gòu)；其他約定：保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、合同生效條件（如簽字蓋章后生效）、附件清單。若條款缺失或模糊，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（）與業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（）溝通補(bǔ)充完善，形成修訂版合同后進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。（四）商務(wù)條款與法律風(fēng)險(xiǎn)交叉審核商務(wù)條款復(fù)核：銷售總監(jiān)（）或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（）審核價(jià)格條款、支付方式、履行周期等商務(wù)條款是否符合公司定價(jià)策略、財(cái)務(wù)審批流程及客戶談判結(jié)果，重點(diǎn)關(guān)注：價(jià)格是否低于成本紅線（若有）；支付節(jié)點(diǎn)是否與公司現(xiàn)金流匹配，避免墊資風(fēng)險(xiǎn)；質(zhì)保金比例是否符合行業(yè)慣例（一般為合同總額的5%-10%）。法律風(fēng)險(xiǎn)審核：法務(wù)專員（*）重點(diǎn)審核條款的合法性與合規(guī)性，規(guī)避以下風(fēng)險(xiǎn)：格式條款是否免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”等霸王條款）；違約責(zé)任是否對(duì)等，避免單方過(guò)高違約金；爭(zhēng)議解決方式是否明確（避免約定“由雙方協(xié)商解決”且無(wú)后續(xù)機(jī)制）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款是否明確標(biāo)的物涉及的專利、著作權(quán)歸屬。意見(jiàn)反饋與修訂：法務(wù)專員（）與商務(wù)審核人員（）就審核意見(jiàn)進(jìn)行溝通，共同修訂合同條款，形成《合同審核修訂記錄》，明確修訂內(nèi)容及責(zé)任人。（五）內(nèi)部審批流程分級(jí)審批：根據(jù)合同金額及重要性，提交至對(duì)應(yīng)審批人審批：金額低于10萬(wàn)元（含）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（）、法務(wù)專員（）審批；金額10萬(wàn)-50萬(wàn)元（含）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（）、法務(wù)專員（）、銷售總監(jiān)（*）審批；金額50萬(wàn)元以上：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（）、法務(wù)專員（）、銷售總監(jiān)（）、總經(jīng)理（）審批。審批時(shí)限：各審批人需在2個(gè)工作日內(nèi)完成審批，若需補(bǔ)充材料或進(jìn)一步協(xié)商，及時(shí)反饋至合同管理專員（*）。審批意見(jiàn)匯總：合同管理專員（*）匯總所有審批意見(jiàn)，形成《合同審批表》，由最終審批人簽署“同意”或“不同意”意見(jiàn)。（六）客戶溝通與合同定稿意見(jiàn)反饋：業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（*）將審核修訂后的合同反饋至客戶，說(shuō)明修訂理由，爭(zhēng)取客戶確認(rèn)。最終確認(rèn)：客戶確認(rèn)無(wú)誤后，雙方在合同文本上簽字蓋章（企業(yè)需加蓋公章或合同專用章，個(gè)人需簽字按手?。ＷC合同正本一式兩份（或按約定份數(shù)），雙方各執(zhí)一份。歸檔備案：合同管理專員（*）將簽署完成的合同正本、附件、《合同審核修訂記錄》《合同審批表》等材料整理歸檔，更新《合同臺(tái)賬》，并將電子版同步至公司合同管理系統(tǒng)。三、標(biāo)準(zhǔn)化審核工具模板（一）合同臺(tái)賬模板合同編號(hào)客戶名稱合同類型簽訂日期合同金額（元）業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（*）審核狀態(tài)（草稿/審核中/已審批/已簽署）歸檔日期SC2024001科技有限公司產(chǎn)品銷售2024-03-01500000張*已簽署2024-03-05（二）主體資格審查表審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)）備注（如不通過(guò)需說(shuō)明原因）營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的通過(guò)有效期至2026-12-31信用狀況是否有嚴(yán)重失信記錄（如被執(zhí)行人、經(jīng)營(yíng)異常）通過(guò)無(wú)失信記錄授權(quán)委托書簽約代表是否獲得有效授權(quán)，授權(quán)范圍是否包含合同簽訂事項(xiàng)通過(guò)授權(quán)期限至2024-12-31（三）合同必備條款檢查表?xiàng)l款類別必備條款清單檢查結(jié)果（完整/不完整）修訂說(shuō)明（如不完整需補(bǔ)充內(nèi)容）基礎(chǔ)信息雙方全稱、地址、聯(lián)系方式、簽訂日期完整—標(biāo)的物信息產(chǎn)品名稱/服務(wù)內(nèi)容、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不完整需補(bǔ)充“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行GB/T19001-2016”價(jià)格條款單價(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)方式、支付方式、支付節(jié)點(diǎn)完整—違約責(zé)任違約情形、違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍不完整需補(bǔ)充“逾期付款違約金按日萬(wàn)分之五計(jì)算”（四）合同審批表合同編號(hào)SC2024001客戶名稱科技有限公司合同金額500000元業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（*）張*審核環(huán)節(jié)審核人（*）審核意見(jiàn)審批日期主體資格審核李*（法務(wù)專員）主體資格合法，同意2024-02-28商務(wù)條款審核王*（銷售總監(jiān)）價(jià)格條款合理，支付節(jié)點(diǎn)可行2024-03-02最終審批趙*（總經(jīng)理）同意簽署2024-03-03四、審核要點(diǎn)提醒（一）主體資格審核不可流于形式需核實(shí)客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件（或官方核驗(yàn)截圖），避免使用偽造或過(guò)期的資質(zhì)文件；對(duì)于分公司簽約，需提供總公司授權(quán)書，保證分公司具有獨(dú)立簽約資格。（二）條款表述需明確無(wú)歧義避免使用“盡可能”“大概”等模糊詞匯，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、違約責(zé)任等需量化或引用具體標(biāo)準(zhǔn)（如“交貨日期為2024年4月30日前，以簽收單為準(zhǔn)”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)條款需重點(diǎn)關(guān)注“不可抗力”條款需明確定義及免責(zé)范圍，避免客戶以不可抗力為由無(wú)限期延遲履行；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定公司所在地法院管轄，減少異地訴訟成本；保密條款需明保證密范圍、期限及違約責(zé)任，尤其是涉及技術(shù)秘密或商業(yè)信息的合同。（四）審批流程