IT系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制方案模板一、適用場景與目標(biāo)定位系統(tǒng)上線前評(píng)估：新開發(fā)或采購的IT系統(tǒng)在正式投入使用前，需全面評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，保證符合安全基線要求。定期安全審計(jì)：針對(duì)現(xiàn)有運(yùn)行中的IT系統(tǒng)（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器等），每半年或每年開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)覺新增風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)性檢查：為滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求，或應(yīng)對(duì)行業(yè)監(jiān)管（如金融、醫(yī)療等）的合規(guī)審查，需系統(tǒng)梳理安全風(fēng)險(xiǎn)并制定控制措施。重大變更后評(píng)估：IT系統(tǒng)發(fā)生重大架構(gòu)調(diào)整、功能升級(jí)或環(huán)境遷移（如云遷移、數(shù)據(jù)中心擴(kuò)容）后，需重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)變化，保證控制措施適配。核心目標(biāo)：通過系統(tǒng)化識(shí)別、分析和評(píng)估IT系統(tǒng)面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定針對(duì)性控制措施，降低安全事件發(fā)生概率，保障系統(tǒng)機(jī)密性、完整性、可用性，同時(shí)滿足合規(guī)性要求。二、評(píng)估實(shí)施流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估范圍與資源組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)牽頭人：安全經(jīng)理（負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)與報(bào)告審核）成員：系統(tǒng)運(yùn)維工程師（負(fù)責(zé)系統(tǒng)環(huán)境與配置核查）、網(wǎng)絡(luò)工程師（負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與邊界防護(hù)評(píng)估）、應(yīng)用開發(fā)負(fù)責(zé)人（負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)邏輯與代碼安全分析）、數(shù)據(jù)管理員（負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)資產(chǎn)與敏感信息梳理）、外部安全專家（可選，提供第三方技術(shù)支持）明確團(tuán)隊(duì)職責(zé)分工，避免職責(zé)重疊或遺漏。確定評(píng)估范圍系統(tǒng)范圍：明確評(píng)估的IT系統(tǒng)邊界，包括硬件設(shè)備（服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端等）、軟件系統(tǒng)（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應(yīng)用軟件等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶信息、敏感數(shù)據(jù)等）及相關(guān)管理流程。評(píng)估維度：覆蓋技術(shù)層面（網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、漏洞管理等）和管理層面（安全制度、人員安全、應(yīng)急響應(yīng)、第三方管理等）。制定評(píng)估計(jì)劃時(shí)間安排：明確評(píng)估啟動(dòng)時(shí)間、各階段截止時(shí)間、報(bào)告輸出時(shí)間。資源準(zhǔn)備：梳理評(píng)估所需工具（漏洞掃描器、滲透測試工具、配置核查工具等）、文檔（系統(tǒng)架構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、安全策略文件等）及權(quán)限（系統(tǒng)訪問權(quán)限、數(shù)據(jù)查詢權(quán)限等）。（二）資產(chǎn)識(shí)別與分類資產(chǎn)清單梳理通過訪談、文檔查閱、系統(tǒng)掃描等方式，全面識(shí)別IT系統(tǒng)涉及的資產(chǎn)，填寫《IT系統(tǒng)資產(chǎn)清單表》（詳見模板表格1），內(nèi)容包括資產(chǎn)名稱、類別（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/人員）、責(zé)任人、所在位置、業(yè)務(wù)重要性等級(jí)（核心/重要/一般）等。資產(chǎn)重要性分級(jí)根據(jù)資產(chǎn)對(duì)業(yè)務(wù)的影響程度（如數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)中斷造成的經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等），將資產(chǎn)分為三級(jí)：核心資產(chǎn)：直接影響核心業(yè)務(wù)運(yùn)行或涉及高度敏感數(shù)據(jù)（如核心交易數(shù)據(jù)庫、用戶身份認(rèn)證系統(tǒng)）。重要資產(chǎn)：對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行有較大影響，但中斷后可通過臨時(shí)措施緩解（如業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)、內(nèi)部辦公系統(tǒng)）。一般資產(chǎn)：對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行影響較?。ㄈ鐪y試環(huán)境、非核心終端設(shè)備）。（三）威脅識(shí)別與分析威脅源梳理結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗(yàn)與歷史安全事件，識(shí)別可能對(duì)資產(chǎn)造成威脅的來源，包括：外部威脅：黑客攻擊（如SQL注入、勒索病毒）、惡意軟件（木馬、蠕蟲）、供應(yīng)鏈攻擊（第三方組件漏洞）、社會(huì)工程學(xué)（釣魚郵件）。內(nèi)部威脅：人員誤操作（如誤刪數(shù)據(jù)、錯(cuò)誤配置）、越權(quán)訪問（如普通用戶獲取管理員權(quán)限）、惡意行為（如數(shù)據(jù)竊取、系統(tǒng)破壞）。環(huán)境威脅：自然災(zāi)害（火災(zāi)、水災(zāi)）、硬件故障（服務(wù)器宕機(jī)、存儲(chǔ)設(shè)備損壞）、電力中斷。威脅描述與可能性分析針對(duì)每類資產(chǎn)，識(shí)別其面臨的威脅，填寫《威脅清單表》（詳見模板表格2），內(nèi)容包括威脅名稱、威脅類型（技術(shù)/管理/環(huán)境）、威脅描述、可能性等級(jí)（高/中/低）?？赡苄缘燃?jí)判斷依據(jù)：高：近期發(fā)生過類似攻擊，或存在已知漏洞且未修復(fù)，或內(nèi)部人員安全意識(shí)薄弱。中：存在潛在攻擊路徑，但需特定條件觸發(fā)，或防護(hù)措施部分有效。低：攻擊難度高，或防護(hù)措施完善，或資產(chǎn)暴露面小。（四）脆弱性識(shí)別與評(píng)估脆弱性梳理從技術(shù)和管理兩個(gè)維度識(shí)別資產(chǎn)存在的脆弱性，包括：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（操作系統(tǒng)未打補(bǔ)丁、應(yīng)用軟件SQL注入漏洞）、配置缺陷（默認(rèn)密碼、端口開放過多）、架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（網(wǎng)絡(luò)邊界無隔離、數(shù)據(jù)未加密）、物理環(huán)境防護(hù)不足（機(jī)房無門禁、監(jiān)控缺失）。管理脆弱性：安全制度缺失（無訪問控制策略、無數(shù)據(jù)備份制度）、人員培訓(xùn)不足（員工不識(shí)別釣魚郵件）、應(yīng)急響應(yīng)流程不完善（無明確故障上報(bào)路徑）、第三方管理缺失（外包人員權(quán)限未審計(jì)）。脆弱性描述與嚴(yán)重性分析填寫《脆弱性清單表》（詳見模板表格3），內(nèi)容包括脆弱性名稱、所屬資產(chǎn)、脆弱性類型（技術(shù)/管理）、嚴(yán)重性等級(jí)（高/中/低）。嚴(yán)重性等級(jí)判斷依據(jù)：高：可導(dǎo)致核心資產(chǎn)泄露或業(yè)務(wù)中斷，且利用難度低（如RCE漏洞未修復(fù)）。中：可導(dǎo)致重要資產(chǎn)受損或業(yè)務(wù)功能下降，需一定條件利用（如普通用戶權(quán)限越權(quán)）。低：對(duì)資產(chǎn)影響較小，或利用難度高（如非核心系統(tǒng)信息泄露）。（五）風(fēng)險(xiǎn)分析與等級(jí)判定風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算采用“風(fēng)險(xiǎn)=可能性×影響程度”模型，結(jié)合威脅可能性與脆弱性嚴(yán)重性，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。影響程度等級(jí)劃分（與資產(chǎn)重要性關(guān)聯(lián)）：核心資產(chǎn)：高（業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露）、中（業(yè)務(wù)功能下降）、低（輕微影響）。重要資產(chǎn)：高（業(yè)務(wù)功能嚴(yán)重下降、部分?jǐn)?shù)據(jù)泄露）、中（局部功能異常）、低（輕微體驗(yàn)影響）。一般資產(chǎn)：高（局部功能不可用）、中（非核心數(shù)據(jù)泄露）、低（幾乎無影響）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為四級(jí)：可能性高中低高重大風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)中高風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低中風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)填寫《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》（詳見模板表格4），明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、對(duì)應(yīng)資產(chǎn)、威脅、脆弱性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及責(zé)任人。（六）控制措施制定與優(yōu)先級(jí)排序控制措施設(shè)計(jì)針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定針對(duì)性控制措施，區(qū)分技術(shù)措施和管理措施：技術(shù)措施：漏洞修復(fù)、防火墻策略配置、數(shù)據(jù)加密、訪問控制（最小權(quán)限原則）、入侵檢測/防御系統(tǒng)部署、安全審計(jì)日志開啟。管理措施：制定安全管理制度（如《訪問控制管理辦法》《數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制度》）、開展安全意識(shí)培訓(xùn)、完善應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、定期開展安全審計(jì)、規(guī)范第三方人員管理。措施優(yōu)先級(jí)排序按“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”和“實(shí)施成本”綜合排序優(yōu)先級(jí)：優(yōu)先處理：重大風(fēng)險(xiǎn)/高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，立即實(shí)施控制措施（如修復(fù)核心系統(tǒng)高危漏洞、關(guān)閉非必要端口）。計(jì)劃處理：中風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，納入短期改進(jìn)計(jì)劃（如3個(gè)月內(nèi)完成安全制度修訂、6個(gè)月內(nèi)完成全員安全培訓(xùn)）。長期優(yōu)化：低風(fēng)險(xiǎn)/可接受風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，持續(xù)監(jiān)控并逐步優(yōu)化（如定期更新安全策略、優(yōu)化備份機(jī)制）。填寫《控制措施表》（詳見模板表格5）內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、控制措施、措施類型（技術(shù)/管理）、責(zé)任人、計(jì)劃完成時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（七）報(bào)告編制與評(píng)審報(bào)告內(nèi)容概述：評(píng)估背景、范圍、目標(biāo)、團(tuán)隊(duì)及時(shí)間安排。資產(chǎn)識(shí)別結(jié)果：資產(chǎn)清單及重要性分級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果：重大風(fēng)險(xiǎn)/高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳情（威脅、脆弱性、潛在影響）。控制措施建議：按優(yōu)先級(jí)列出的控制措施及實(shí)施計(jì)劃。結(jié)論與建議：整體風(fēng)險(xiǎn)狀況總結(jié)，需重點(diǎn)關(guān)注的問題及改進(jìn)方向。報(bào)告評(píng)審組織IT部門、業(yè)務(wù)部門、管理層召開評(píng)審會(huì)，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分析的全面性、控制措施的可行性，根據(jù)反饋意見修訂報(bào)告，最終由分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布。三、核心工具表格清單表1：IT系統(tǒng)資產(chǎn)清單表資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/人員）責(zé)任人所在位置/系統(tǒng)名稱業(yè)務(wù)重要性等級(jí)（核心/重要/一般）備注核心交易數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)管理員數(shù)據(jù)中心服務(wù)器A核心存儲(chǔ)用戶交易數(shù)據(jù)Web應(yīng)用服務(wù)器硬件系統(tǒng)運(yùn)維工程師機(jī)房機(jī)柜B-03重要對(duì)外提供業(yè)務(wù)服務(wù)員工辦公終端硬件行政主管辦公區(qū)工位一般內(nèi)部辦公使用用戶身份認(rèn)證系統(tǒng)軟件應(yīng)用開發(fā)負(fù)責(zé)人認(rèn)證服務(wù)器核心管理用戶登錄權(quán)限表2：威脅清單表威脅名稱威脅類型（外部/內(nèi)部/環(huán)境）威脅描述針對(duì)資產(chǎn)可能性等級(jí)（高/中/低）SQL注入攻擊外部黑客通過輸入惡意SQL語句獲取數(shù)據(jù)庫權(quán)限核心交易數(shù)據(jù)庫高員工誤刪數(shù)據(jù)內(nèi)部內(nèi)部人員誤操作刪除業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)核心交易數(shù)據(jù)庫中服務(wù)器硬件故障環(huán)境服務(wù)器硬盤損壞導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失核心交易數(shù)據(jù)庫中釣魚郵件攻擊外部發(fā)送釣魚郵件誘導(dǎo)員工惡意員工辦公終端高表3：脆弱性清單表脆弱性名稱所屬資產(chǎn)脆弱性類型（技術(shù)/管理）脆弱性描述嚴(yán)重性等級(jí)（高/中/低）數(shù)據(jù)庫未開啟審計(jì)核心交易數(shù)據(jù)庫技術(shù)未記錄數(shù)據(jù)庫操作日志，無法追溯異常行為高默認(rèn)管理員密碼未修改Web應(yīng)用服務(wù)器技術(shù)初始密碼未修改，易被暴力破解高員工安全意識(shí)不足員工辦公終端管理未識(shí)別釣魚郵件，可能導(dǎo)致終端被控中無數(shù)據(jù)備份制度核心交易數(shù)據(jù)庫管理未定期備份數(shù)據(jù)，故障后無法恢復(fù)高表4：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述對(duì)應(yīng)資產(chǎn)威脅脆弱性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（重大/高/中/低）責(zé)任人數(shù)據(jù)庫未開啟審計(jì)+SQL注入攻擊核心交易數(shù)據(jù)庫SQL注入攻擊未開啟審計(jì)重大數(shù)據(jù)管理員默認(rèn)密碼未修改+暴力破解Web應(yīng)用服務(wù)器外部暴力破解默認(rèn)管理員密碼高系統(tǒng)運(yùn)維工程師員工誤刪數(shù)據(jù)+無備份制度核心交易數(shù)據(jù)庫內(nèi)部誤操作無數(shù)據(jù)備份制度重大數(shù)據(jù)管理員釣魚郵件+安全意識(shí)不足員工辦公終端釣魚郵件攻擊安全意識(shí)不足中行政主管表5：控制措施表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施措施類型（技術(shù)/管理）責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫未開啟審計(jì)重大立即開啟數(shù)據(jù)庫審計(jì)功能，記錄所有操作日志技術(shù)數(shù)據(jù)管理員2024–審計(jì)日志已開啟，覆蓋增刪改查操作默認(rèn)密碼未修改高修改默認(rèn)管理員密碼，設(shè)置復(fù)雜密碼策略（長度12位以上，含大小寫+數(shù)字+特殊字符）技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維工程師2024–密碼已修改，密碼策略已生效無數(shù)據(jù)備份制度重大制定《數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制度》，每日全量備份+增量備份，每月演練恢復(fù)流程管理數(shù)據(jù)管理員2024–制度已發(fā)布，備份任務(wù)已配置，恢復(fù)演練完成安全意識(shí)不足中開展全員安全意識(shí)培訓(xùn)（釣魚郵件識(shí)別、密碼管理），每季度一次管理行政主管2024–培訓(xùn)簽到率≥90%，考核通過率≥85%四、使用關(guān)鍵提示動(dòng)態(tài)更新機(jī)制IT系統(tǒng)資產(chǎn)、威脅、脆弱性會(huì)隨時(shí)間變化，需至少每半年更新一次資產(chǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)清單，在系統(tǒng)重大變更（如版本升級(jí)、架構(gòu)調(diào)整）后及時(shí)重新評(píng)估。跨部門協(xié)作評(píng)估需IT部門、業(yè)務(wù)部門、管理層共同參與：業(yè)務(wù)部門明確資產(chǎn)重要性及業(yè)務(wù)影響，IT部門提供技術(shù)細(xì)節(jié)，管理層把控資源投入與風(fēng)險(xiǎn)接受度。數(shù)據(jù)