建筑施工項目風險管理方案模版一、總則1.1編制目的為規(guī)范建筑施工項目的風險管理行為，提高項目應對各類不確定性因素的能力，最大限度地降低風險事件對項目進度、質量、安全、成本及環(huán)境等方面造成的不利影響，保障項目目標的順利實現，特制定本方案。1.2編制依據本方案的編制主要依據國家及地方相關法律法規(guī)、行業(yè)標準規(guī)范、公司質量管理體系文件、項目招投標文件、施工合同、設計文件以及項目自身特點與所處環(huán)境等。1.3適用范圍本方案適用于本建筑施工項目從項目策劃、施工準備、現場施工直至竣工驗收及保修期全過程的風險管理活動。項目各部門、各參建單位及所有相關人員均應遵循本方案。1.4基本原則1.全員參與，全過程控制：風險管理是項目管理的重要組成部分，需要項目所有參與方共同參與，并貫穿于項目實施的各個階段。2.主動預防，重在策劃：堅持“預防為主，防治結合”的方針，強調風險的事前識別、分析與控制。3.分級管理，責任到人：根據風險等級確定管理層級，明確各級管理人員的風險管理職責。4.動態(tài)管理，持續(xù)改進：風險是動態(tài)變化的，應根據項目進展和內外部環(huán)境變化，定期進行風險評估和方案調整。二、組織機構與職責2.1風險管理領導小組成立以項目經理為組長，項目副經理、總工程師、安全總監(jiān)為副組長，各部門負責人及關鍵崗位人員為成員的風險管理領導小組。領導小組是項目風險管理的最高決策機構，負責審批風險管理制度、重大風險應對策略、協調解決風險管理中的重大問題。2.2風險管理日常工作部門項目工程管理部（或指定專職風險管理部門/崗位）作為風險管理的日常工作部門，負責組織實施風險識別、分析、評估、監(jiān)控等具體工作，匯總風險信息，提出風險應對建議，上報領導小組決策，并監(jiān)督風險應對措施的落實。2.3各部門及崗位職責*項目經理：對項目風險管理負總責，是項目重大風險的最終決策者。*項目副經理/總工程師：協助項目經理負責分管領域內的風險管理工作，組織制定專項風險應對措施，審核相關技術方案中的風險控制內容。*安全管理部門：重點關注安全風險的識別、評估與控制，監(jiān)督安全措施的落實，參與安全事故的調查與處理。*工程技術部門：負責施工技術、方案、工藝等方面風險的識別與評估，制定技術層面的風險應對措施。*質量管理部門：負責質量風險的識別、評估與控制，監(jiān)督質量管理體系的有效運行。*物資設備部門：負責材料、設備采購、存儲、使用等環(huán)節(jié)風險的識別與評估，確保物資設備的質量和安全供應。*成本合同部門：負責合同風險、成本風險、財務風險的識別與評估，參與合同談判與評審。*人力資源部門：負責人員配置、培訓、勞動用工等方面風險的識別與評估。*施工班組：在日常施工中積極參與風險識別，及時上報發(fā)現的風險隱患，嚴格執(zhí)行各項風險控制措施和操作規(guī)程。三、風險識別3.1識別范圍與對象風險識別應覆蓋項目所有參與方、各個實施階段（策劃、準備、施工、驗收、保修）、各項工作內容（技術、質量、安全、進度、成本、合同、環(huán)境、社會等）以及所有可能影響項目目標實現的內外部因素。3.2識別方法結合項目特點，可采用以下一種或多種方法進行風險識別：*文件審查：對項目合同、設計文件、地質勘察報告、施工組織設計、法律法規(guī)等進行細致分析。*現場勘查：深入施工現場，觀察作業(yè)環(huán)境、工藝流程，識別潛在隱患。*專家訪談與研討：邀請技術、安全、管理等方面的專家，以及有經驗的項目管理人員進行座談和研討。*頭腦風暴法：組織項目團隊成員圍繞特定主題自由發(fā)表意見，共同識別風險。*核對表法：根據類似項目經驗或行業(yè)標準，編制風險核對表進行對照檢查。*流程圖法：繪制項目實施流程圖，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的風險。*歷史數據分析：分析本單位或類似項目發(fā)生過的風險事件，總結經驗教訓。3.3識別結果記錄風險識別的結果應形成《項目風險識別清單》，詳細記錄風險事件的名稱、所屬類別、可能發(fā)生的階段、涉及的主要環(huán)節(jié)、初步描述等信息。清單應具有動態(tài)性，隨項目進展和新風險的出現及時更新。四、風險分析與評估4.1風險分析對已識別的風險，從其發(fā)生的可能性（概率）和一旦發(fā)生可能造成的影響程度兩個維度進行分析。*可能性分析：結合歷史數據、專家判斷、現場條件等，分析風險事件發(fā)生的概率大小。*影響程度分析：評估風險事件一旦發(fā)生，對項目安全、質量、進度、成本、環(huán)境、聲譽等方面可能造成的負面影響程度。4.2風險評估在風險分析的基礎上，根據預設的風險等級評估標準（通?？煞譃楦?、中、低三個等級，或更細致的五級），對每個風險事件進行綜合評估，確定其風險等級。*風險矩陣法：將可能性和影響程度分別劃分為若干等級，構建風險矩陣，根據風險事件在矩陣中的位置確定其等級。*定性與定量相結合：對于重要的、影響重大的風險，可在定性分析基礎上，采用適當的定量方法（如敏感性分析、蒙特卡洛模擬等）進行更精確的評估。4.3風險等級劃分標準（此處應根據項目具體情況，由項目團隊共同制定詳細的、可操作的風險等級劃分標準，明確不同等級風險的定義和判斷依據。）示例：*高風險：發(fā)生可能性高，且影響程度嚴重；或發(fā)生可能性中等，但影響程度極其嚴重。此類風險需立即采取措施，由領導小組重點關注。*中風險：發(fā)生可能性中等，影響程度中等；或發(fā)生可能性較高，影響程度一般；或發(fā)生可能性較低，影響程度嚴重。此類風險需制定應對措施，由相關部門負責人監(jiān)控。*低風險：發(fā)生可能性低，影響程度輕微。此類風險可接受，或采取簡單的預防措施，并進行常規(guī)監(jiān)控。4.4風險優(yōu)先級排序根據風險等級評估結果，對所有識別的風險進行優(yōu)先級排序，確定項目的主要風險（高風險和部分中高風險），為后續(xù)風險應對策略的制定提供依據。五、風險應對策略與措施5.1風險應對策略針對不同等級和類型的風險，可采取以下一種或多種應對策略：*風險規(guī)避：通過改變項目計劃、方案或范圍，以完全避免某些風險的發(fā)生。這是最徹底的風險應對方式，但可能伴隨一定的成本或機會損失。*風險降低（減輕）：采取積極的預防措施或控制措施，降低風險發(fā)生的可能性或減輕其影響程度。這是最常用的風險應對策略。*風險轉移：通過合同、保險等方式，將風險的全部或部分影響轉移給第三方。如購買工程保險、將某些專業(yè)工程分包給有經驗的單位。*風險承受（接受）：對于一些影響較小、發(fā)生概率極低或應對成本過高的低等級風險，在權衡利弊后，項目方選擇主動接受其潛在影響，并準備應急資金或預留緩沖時間。5.2風險應對措施制定針對評估出的主要風險，應制定詳細的風險應對措施計劃，明確：*風險事件描述及風險等級；*擬采用的風險應對策略；*具體的應對措施和行動步驟；*責任部門和責任人；*所需資源（人力、物力、財力）；*完成時限；*預期效果和驗證方式。應對措施應具有針對性、可操作性和經濟性。例如，針對深基坑開挖可能出現的坍塌風險，可采取的措施包括：詳細勘察地質條件、優(yōu)化支護設計方案、加強監(jiān)測頻率、控制開挖速度、準備應急加固材料等。5.3風險應對計劃的執(zhí)行與跟蹤風險應對措施計劃應納入項目總體計劃和各部門的工作計劃中，確保有效執(zhí)行。責任部門和責任人應定期向風險管理日常部門報告措施執(zhí)行進展情況，風險管理日常部門負責跟蹤、檢查和督促。六、風險監(jiān)控與預警6.1風險監(jiān)控項目應建立常態(tài)化的風險監(jiān)控機制，對已識別風險的狀態(tài)、應對措施的有效性進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。監(jiān)控內容包括：*風險因素的變化情況；*風險發(fā)生的征兆；*應對措施是否按計劃執(zhí)行；*應對措施的實際效果是否達到預期；*是否出現新的風險。監(jiān)控方法可包括日常巡查、定期檢查、專項檢查、數據分析、信息上報等。6.2風險預警*預警指標：針對主要風險，設定明確的預警指標和閾值。當監(jiān)控數據達到或接近閾值時，發(fā)出預警信號。*預警級別：根據風險的嚴重程度和緊急程度，預警級別可分為一般預警、較重預警、嚴重預警等。*預警發(fā)布與響應：預警信號由風險管理日常部門或指定人員根據監(jiān)控數據發(fā)出，通知相關責任部門和人員。接到預警后，相關部門應立即分析原因，啟動相應的應對預案或采取緊急控制措施。6.3風險報告建立風險報告制度，定期（如每月、每季度）或根據需要不定期編制《項目風險報告》，內容包括：*本期風險監(jiān)控總體情況；*主要風險的狀態(tài)變化；*風險應對措施執(zhí)行情況及效果評估；*新識別的風險；*需要領導小組決策的重大風險事項；*風險趨勢預測及建議。報告應報送項目風險管理領導小組，并根據需要上報公司相關管理部門。七、應急處置7.1應急預案體系針對可能發(fā)生的突發(fā)性、影響重大的風險事件（如深基坑坍塌、高支模失穩(wěn)、起重傷害、火災、觸電、群體性事件等），應編制相應的專項應急預案或現場處置方案，形成完善的應急預案體系。應急預案應明確應急組織機構、職責分工、預警與信息報告、應急響應程序、應急救援措施、應急資源保障等內容。7.2應急演練定期組織應急預案的培訓和演練，檢驗應急預案的科學性、可操作性和應急隊伍的響應能力，提高項目整體應急處置水平。演練結束后應進行總結評估，對應急預案進行修訂和完善。7.3應急響應與處置當風險事件實際發(fā)生時，項目應立即啟動相應的應急預案，按照預定程序組織搶險救援，防止事態(tài)擴大，最大限度減少人員傷亡和財產損失。應急處置過程中應注意信息的及時上報和內外部協調。八、方案的評審、更新與培訓8.1方案評審本風險管理方案在正式實施前，應由項目風險管理領導小組組織內部評審，并可邀請公司相關部門或外部專家進行指導和評審，確保方案的科學性、完整性和適用性。8.2方案更新項目風險管理是一個動態(tài)過程。當出現以下情況時，應及時對本方案進行評審和更新：*項目發(fā)生重大變更（如設計變更、施工工藝變更、合同變更等）；*外部環(huán)境發(fā)生顯著變化（如法律法規(guī)更新、市場波動、自然災害預警等）；*風險識別與評估發(fā)現新的重大風險；*風險應對措施效果不佳或失效；*項目階段目標完成，進入新階段。方案更新后應按原審批程序進行評審和確認。8.3風險管理培訓項目應定期組織開展風險管理知識和本方案的培訓，使項目全體人員了解風險管理的重要性，熟悉風險管理流程和各自的職責，掌握風險識別、評估和應對的基本方法，提高全員風險管理意識和能力。新員工上崗前應接受風險管理相關培訓。九、記錄與報告9.1風險管理記錄項目應建立健全風險管理檔案，對風險識別、分析、評估、應對、監(jiān)控、預警、應急等各個環(huán)節(jié)的活動過程和結果進行詳細記錄。主要記錄包括：風險識別清單、風險分析評估報告、風險應對措施計劃及執(zhí)行記錄、風險監(jiān)控日志、預警記錄、應急演練記錄、事故處理記錄、風險報告等。這些記錄是風險管理工作的重要證據，也是后續(xù)總結經驗教訓、改進風險管理工作的基礎。9.2風險管理報告除本方案第六節(jié)提及的定期《項目風險報告》外，對于突發(fā)的重大風險事件或