可轉(zhuǎn)債券投資協(xié)議書范本甲方（投資方）：名稱：[甲方公司全稱]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[甲方統(tǒng)一社會信用代碼]乙方（融資方）：名稱：[乙方公司全稱]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[乙方統(tǒng)一社會信用代碼]鑒于甲方擁有資金并希望進行可轉(zhuǎn)債券投資，乙方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要進行融資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達成如下可轉(zhuǎn)債券投資協(xié)議：一、可轉(zhuǎn)債券的基本情況（一）債券發(fā)行規(guī)模乙方本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的總規(guī)模為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]元）。甲方同意認購其中的人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]元）。（二）債券期限本次可轉(zhuǎn)債券的期限為[X]年，自債券發(fā)行之日起計算。（三）票面利率本次可轉(zhuǎn)債券的票面利率為每年[X]%，按年付息，付息日為每年的[具體日期]。（四）轉(zhuǎn)股價格本次可轉(zhuǎn)債券的初始轉(zhuǎn)股價格為人民幣[X]元/股，轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整按照本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。（五）轉(zhuǎn)股期限自可轉(zhuǎn)債券發(fā)行結(jié)束之日起滿[X]個月后至債券到期日止，甲方有權(quán)將持有的可轉(zhuǎn)債券按照約定的轉(zhuǎn)股價格轉(zhuǎn)換為乙方的普通股股票。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，甲方有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)股價格將持有的可轉(zhuǎn)債券轉(zhuǎn)換為乙方的普通股股票。按照約定的票面利率和付息方式，收取可轉(zhuǎn)債券的利息。有權(quán)了解乙方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向甲方提供相關(guān)信息。在乙方發(fā)生重大事項時，有權(quán)按照本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定行使相應(yīng)的權(quán)利。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，按時足額向乙方支付可轉(zhuǎn)債券的認購款項。遵守本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得從事?lián)p害乙方利益的行為。保守乙方的商業(yè)秘密和其他機密信息，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議的約定，使用甲方的認購資金，用于乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展。在符合本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況下，有權(quán)調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。有權(quán)要求甲方遵守本協(xié)議的約定，不得從事?lián)p害乙方利益的行為。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，按時足額向甲方支付可轉(zhuǎn)債券的利息。在甲方提出轉(zhuǎn)股申請后，按照本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時辦理轉(zhuǎn)股手續(xù)，將相應(yīng)的普通股股票登記至甲方名下。定期向甲方提供乙方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況等相關(guān)信息，確保信息的真實、準確、完整。遵守本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得從事?lián)p害甲方利益的行為。三、轉(zhuǎn)股相關(guān)事宜（一）轉(zhuǎn)股申請甲方在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，有權(quán)隨時向乙方提出轉(zhuǎn)股申請。轉(zhuǎn)股申請應(yīng)以書面形式提出，并注明轉(zhuǎn)股的債券數(shù)量和轉(zhuǎn)股價格。（二）轉(zhuǎn)股數(shù)量計算甲方轉(zhuǎn)股的股份數(shù)量按照以下公式計算：轉(zhuǎn)股數(shù)量=可轉(zhuǎn)債券面值/轉(zhuǎn)股價格。計算結(jié)果出現(xiàn)小數(shù)的，按照四舍五入的原則取整。（三）轉(zhuǎn)股手續(xù)辦理乙方在收到甲方的轉(zhuǎn)股申請后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)股手續(xù)的辦理，包括向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份登記等事宜。（四）轉(zhuǎn)股價格調(diào)整在可轉(zhuǎn)債券存續(xù)期間，當出現(xiàn)以下情形時，乙方有權(quán)按照本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定調(diào)整轉(zhuǎn)股價格：乙方發(fā)生送股、轉(zhuǎn)增股本、配股等股本變動事項；乙方進行現(xiàn)金分紅；法律法規(guī)或本協(xié)議約定的其他情形。四、債券償還（一）到期償還如果甲方在可轉(zhuǎn)債券到期日前未將其持有的可轉(zhuǎn)債券轉(zhuǎn)換為乙方的普通股股票，乙方應(yīng)在債券到期日按照債券面值和最后一期利息向甲方支付本息。（二）提前償還在符合本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況下，乙方有權(quán)提前償還甲方持有的可轉(zhuǎn)債券。乙方提前償還可轉(zhuǎn)債券時，應(yīng)提前[X]個工作日通知甲方，并按照本協(xié)議的約定支付本金和相應(yīng)的利息。五、違約責任（一）甲方違約責任若甲方未按照本協(xié)議的約定按時足額支付可轉(zhuǎn)債券的認購款項，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償乙方因此遭受的損失。若甲方違反本協(xié)議的其他約定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。（二）乙方違約責任若乙方未按照本協(xié)議的約定按時足額支付可轉(zhuǎn)債券的利息或本金，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)要求乙方立即償還全部本息，并要求乙方賠償甲方因此遭受的損失。若乙方未按照本協(xié)議的約定辦理轉(zhuǎn)股手續(xù)，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。若乙方違反本協(xié)議的其他約定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。六、爭議解決本協(xié)議在履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（二）協(xié)議變更與解除本協(xié)議的變更或解除須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（三）保密條款雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容及在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密和其他機密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。（四）通知條款雙方之間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并通過專人送達、掛號信、快遞或傳真等方式送達對方。通知在以下日期視為送達：專人送達的，以對方簽收之日為送達日期；掛號信送達的，以掛號信回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期；快遞送達的，以快遞簽收記錄上注明的收件日期為送達日期；傳真送達的