附件7：

認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)草案編制說明

1、基本信息

中文綠色供應(yīng)鏈管理體系審核指南

1.1標(biāo)準(zhǔn)草案

名稱

英文Greensupplychainmanagementsystem-Guidelinesfor

auditing

標(biāo)準(zhǔn)編號

1.2與國際標(biāo)□等同采用

準(zhǔn)和國外先進(jìn)□修改采用

英文名稱

標(biāo)準(zhǔn)一致性程□非等效采用

度情況■未采用

中文名稱

批準(zhǔn)立項(xiàng)的文認(rèn)監(jiān)委關(guān)于下達(dá)2018年第二

1.3任務(wù)來源件名稱和文件批認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制（修）計(jì)劃編號2018RB047

號訂計(jì)劃項(xiàng)目的通知

1.4制（修）訂■制定□修訂（被修訂標(biāo)準(zhǔn)名稱及編號：）

1.5起止時(shí)間2018年12月---2020年12月

1.6標(biāo)準(zhǔn)起草中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證中心有限公司；廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司；北京賽西

單位認(rèn)證有限責(zé)任公司

1.7起草組成

顧江源、劉娟、郭怡、徐艷、劉淼、王璟、聞洪春

員

1.8標(biāo)準(zhǔn)體系表

內(nèi)編號

1.9調(diào)整情況

2、背景情況

1.項(xiàng)目研究目的

在過去的三十多年中，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和電子商務(wù)的快速發(fā)展，供應(yīng)鏈管理取

得了飛速發(fā)展。供應(yīng)鏈管理提高了產(chǎn)品進(jìn)入市場的速度，通過規(guī)模生產(chǎn)提高了效率，

從而為企業(yè)大大節(jié)約了成本，帶來了豐厚的利潤。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，

為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)的發(fā)展，國家正在積極探索綠色生態(tài)發(fā)展新路徑。

綠色供應(yīng)鏈作為一種新的管理模式，它突破了企業(yè)單一的自我環(huán)境管理，實(shí)現(xiàn)了全

供應(yīng)鏈“綠色共管”；使企業(yè)環(huán)境管理從“點(diǎn)”到“線”到“面”，實(shí)現(xiàn)由政府監(jiān)管

為主向企業(yè)相互約束自覺環(huán)境管理的轉(zhuǎn)變；通過供應(yīng)鏈上下游之間環(huán)環(huán)相扣、相互

制約機(jī)制，推動企業(yè)“減污增效”、“節(jié)能低碳”及“生態(tài)友好”，促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈

的“綠色化”，繼而推動整個(gè)社會的可持續(xù)發(fā)展。

近些年，關(guān)于和涉及供應(yīng)鏈、綠色供應(yīng)鏈的政策陸續(xù)密集出臺。

2016年4月，環(huán)保部關(guān)于《關(guān)于積極發(fā)揮環(huán)境保護(hù)作用促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

的指導(dǎo)意見》中也明確指出，創(chuàng)新環(huán)境保護(hù)政策，堅(jiān)持逆向約束和正向激勵并重，

增強(qiáng)市場主體環(huán)境保護(hù)內(nèi)生動力，推動建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)體系。這

包括，選擇生產(chǎn)和使用量大、減排潛力大、標(biāo)準(zhǔn)完善、綠色供應(yīng)鏈管理先進(jìn)、環(huán)境

友好替代技術(shù)成熟的產(chǎn)品，組織實(shí)施產(chǎn)品環(huán)保領(lǐng)跑者制度。以及推進(jìn)以綠色生產(chǎn)、

綠色采購和綠色消費(fèi)為重點(diǎn)的綠色供應(yīng)鏈環(huán)境管理。研究制定政策支持措施和標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)范，促進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品和綠色產(chǎn)品生產(chǎn)，加快構(gòu)建綠色供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)體系。

工信部在2016年4月印發(fā)的《綠色制造2016專項(xiàng)行動實(shí)施方案》（工信部節(jié)

2.1目的、意義〔2016〕113號）中明確指出該指南的重點(diǎn)工作之一就是：推進(jìn)綠色制造體系試點(diǎn)，

（工作開展背景

即，統(tǒng)籌推進(jìn)綠色制造體系建設(shè)試點(diǎn)，發(fā)布綠色制造標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南、綠色工廠

及要求）

評價(jià)導(dǎo)則和綠色供應(yīng)鏈管理試點(diǎn)方案。

2017年5月環(huán)保部發(fā)布了“一帶一路”生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作規(guī)劃，進(jìn)一步強(qiáng)化了

共建綠色“一帶一路”，推動可持續(xù)發(fā)展和共同繁榮的理念，“推動可持續(xù)生產(chǎn)與消

費(fèi)，發(fā)展綠色貿(mào)易”就是其中一個(gè)重要舉措。其中包括，建立綠色供應(yīng)鏈管理體系。

開展綠色供應(yīng)鏈管理試點(diǎn)示范，制定綠色供應(yīng)鏈環(huán)境管理政策工具，從生產(chǎn)、流通、

消費(fèi)的全產(chǎn)業(yè)鏈角度推動綠色發(fā)展。開展供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)綠色標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，推動綠色供

應(yīng)鏈績效評價(jià)，探索建立綠色供應(yīng)鏈績效評價(jià)體系。加強(qiáng)綠色供應(yīng)鏈國際合作。積

極推進(jìn)綠色供應(yīng)鏈合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，支持綠色生產(chǎn)、綠色采購和綠色消費(fèi)，在國際貿(mào)

易中推行綠色供應(yīng)鏈管理。推動建立綠色供應(yīng)鏈合作示范基地。加強(qiáng)沿線國家綠色

供應(yīng)鏈建設(shè)工作的交流和宣傳，鼓勵發(fā)布政府間綠色供應(yīng)鏈合作倡議。鼓勵行業(yè)協(xié)

會、國際商會等組織開展宣傳和推廣。

2017年10月13日國務(wù)院辦公廳發(fā)布了“國務(wù)院辦公廳關(guān)于積極推進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)

新與應(yīng)用的指導(dǎo)意見”國辦發(fā)〔2017〕84號。到2020年，形成一批適合我國國情

的供應(yīng)鏈發(fā)展新技術(shù)和新模式，基本形成覆蓋我國重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的智慧供應(yīng)鏈體系。供

應(yīng)鏈在促進(jìn)降本增效、供需匹配和產(chǎn)業(yè)升級中的作用顯著增強(qiáng)，成為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性

改革的重要支撐。

由此可見，對于綠色供應(yīng)鏈管理從理念到實(shí)施已具備非常成熟的政策、社會條

件，也堆積了大量的政策落實(shí)層面、監(jiān)管層面、企業(yè)實(shí)施層面的種種需求，各方都

很關(guān)注綠色供應(yīng)鏈管理如何落實(shí)，如何評價(jià)，陸續(xù)出臺了相應(yīng)的地標(biāo)、國標(biāo)、行標(biāo)，

-2-

如《綠色制造制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理導(dǎo)則》（GB/T33635-2017），天津市地標(biāo)

《綠色供應(yīng)鏈管理體系—要求》（DB12/T632-2016）等。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《綠色供應(yīng)鏈管

理體系要求及實(shí)施指南》，《綠色供應(yīng)鏈管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》也在編制過程中。

立足審核評價(jià)工作，圍繞這一系列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如何開展相關(guān)的認(rèn)證審核工作，有關(guān)

的綠色供應(yīng)鏈管理體系的審核原則，審核方案管理，審核活動策劃，審核員和審核

組能力評價(jià)等相關(guān)的審核指南應(yīng)該適時(shí)建立。

2.研究意義

作為系列標(biāo)準(zhǔn)之一，本標(biāo)準(zhǔn)的編制主要為配合《綠色供應(yīng)鏈管理體系要求及

實(shí)施指南》標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)過程中審核方的工作指導(dǎo)性文件，這不僅僅是補(bǔ)充和完善綠色

供應(yīng)鏈管理體系審核認(rèn)證相關(guān)的工作技術(shù)依據(jù)，同時(shí)也能更好地指導(dǎo)如何在審核過

程中將綠色供應(yīng)鏈管理體系審核和環(huán)境、質(zhì)量、安全等體系的審核工作更好的融合

開展，讓已具備這些領(lǐng)域資質(zhì)的審核人員清晰、方便地理解和把握在組織審核中融

入綠色供應(yīng)鏈相關(guān)審核要素，理解并發(fā)現(xiàn)自身相關(guān)知識和技能的短缺，及時(shí)補(bǔ)足，

從而從技術(shù)層面上更好的促進(jìn)綠色供應(yīng)鏈管理體系的開展和實(shí)施。

已經(jīng)發(fā)布的綠色供應(yīng)鏈相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)有：

《綠色制造制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理導(dǎo)則》（GB/T33635-2017）

天津市地標(biāo)《綠色供應(yīng)鏈管理體系—要求》（DB12/T632-2016）

天津市地標(biāo)《綠色供應(yīng)鏈管理體系—實(shí)施指南》（DB12/T662-2016）

相關(guān)的審核指南包括：

《管理體系審核指南》（GB/T19011—2013）：該標(biāo)準(zhǔn)是GB/T19011-2003《質(zhì)量

和（或）環(huán)境管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)版，適用于多個(gè)管理體系，提供了關(guān)

于審核方案管理和管理體系審核的策劃和實(shí)施以及審核員和審核組能力和評價(jià)的

指南。

《基于過程的質(zhì)量管理體系審核指南》（（RB/T180-2017）：本指南文件為認(rèn)證

機(jī)構(gòu)實(shí)施基于過程的質(zhì)量管理體系的審核提供指導(dǎo)。

《信息安全管理體系審核指南》：是2007年7月由中國標(biāo)準(zhǔn)出版社出版的圖書，

2.2與國內(nèi)外相對ISMS(信息安全管理體系)審核的基礎(chǔ)知識、ISMS審核員的能力要求、ISMS總體

關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文獻(xiàn)的

認(rèn)證審核過程、ISMS審核活動、ISMS審核的方法和步驟、ISO／IEC27001：2005

關(guān)系

要求的符合性審核、控制目標(biāo)和控制措施的符合性審核、結(jié)合審核等內(nèi)容做了全面

的闡述。

《過程安全管理體系審核指南》：該書為翻譯圖書，以CCPS《基于風(fēng)險(xiǎn)的過程

安全》（RBPS）20個(gè)要素為基礎(chǔ)，詳細(xì)介紹了過程安全管理體系審核計(jì)劃和審核實(shí)

施方面的基礎(chǔ)知識，討論了審核必備的基本技能、技術(shù)和工具，并借助PDCA的管

理模式，闡述了如何開展具體的審核工作。此外，本書還系統(tǒng)地對過程安全管理體

系20個(gè)要素中每一個(gè)要素的合規(guī)性審核準(zhǔn)則（即強(qiáng)制性審核準(zhǔn)則）以及相關(guān)審核

準(zhǔn)則（即非強(qiáng)制性審核準(zhǔn)則）進(jìn)行了說明。

可以看出，類似的管理體系審核指南有很多，整體架構(gòu)比較類似，不同就是針

對不同的體系，在審核過程、審核活動、審核重點(diǎn)上會依據(jù)審核目標(biāo)的不同而不同，

本指南的編制就是為了在綠色供應(yīng)鏈管理體系在實(shí)施過程中，針對綠色供應(yīng)鏈管理

體系的特征屬性，審核要素，給出一系列的審核技術(shù)支持。

3編制過程

-3-

本標(biāo)準(zhǔn)集結(jié)了包括中環(huán)聯(lián)合、廣州賽寶、北京賽西等三家機(jī)構(gòu)，具體分工如下：

職務(wù)/職

單位姓名專業(yè)特長任務(wù)、分工

稱

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。負(fù)責(zé)

中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證認(rèn)證認(rèn)可

顧江源工程師該標(biāo)準(zhǔn)制定的總

中心有限公司環(huán)境工程

體協(xié)調(diào)。

中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證項(xiàng)目骨干。參與標(biāo)

劉娟工程師環(huán)境工程

中心有限公司準(zhǔn)制定。

中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證項(xiàng)目骨干。參與標(biāo)

郭怡工程師環(huán)境科學(xué)

中心有限公司準(zhǔn)制定。

中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證項(xiàng)目骨干。參與標(biāo)

徐艷工程師農(nóng)業(yè)環(huán)境

3.1分工情況中心有限公司準(zhǔn)制定。

中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證項(xiàng)目骨干。參與標(biāo)

劉淼工程師工業(yè)自動化

中心有限公司準(zhǔn)制定。

廣州賽寶認(rèn)證中心服高級工程項(xiàng)目骨干。參與標(biāo)

王璟綠色制造

務(wù)有限公司師準(zhǔn)制定。

北京賽西認(rèn)證有限責(zé)高級工程安全技術(shù)及工項(xiàng)目骨干。參與標(biāo)

聞洪春

任公司師程準(zhǔn)制定。

中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證組織和開展標(biāo)準(zhǔn)

耿直工程師環(huán)境工程

中心有限公司調(diào)研和驗(yàn)證。

中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證組織和開展標(biāo)準(zhǔn)

劉迪工程師環(huán)境管理

中心有限公司調(diào)研和驗(yàn)證。

中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證高級工程

中心有限公司顧雪慈建筑材料項(xiàng)目對接人

師

2018.12填報(bào)《項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書》，報(bào)協(xié)會審定備案后，報(bào)認(rèn)監(jiān)委科標(biāo)部，由科標(biāo)部

下達(dá)計(jì)劃；組成標(biāo)準(zhǔn)起草組，吸收審核機(jī)構(gòu)、企業(yè)和相關(guān)方的專業(yè)人員參加；確定框

架、草案、開題論證審查；制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂工作計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容框架；

3.2起草階段2019.02討論并確定標(biāo)準(zhǔn)制訂工作計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容框架；

2019.04完成標(biāo)準(zhǔn)草案；

2019.04召開第一次專家討論會，內(nèi)部審查，并對審查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)一步修改完善，

形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

3.3征求意見階

段

3.4標(biāo)準(zhǔn)預(yù)審查

階段

3.5標(biāo)準(zhǔn)審查階

段

-4-

4主要技術(shù)內(nèi)容的確定

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，參考了GB/T19001-2015《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T24001-2015《環(huán)

境管理體系要求及使用指南》、GB/T24405.1-2009《信息技術(shù)服務(wù)管理第1部分：規(guī)范》、GB/T

22081-2016《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全控制實(shí)踐指南》、CNAS-TRC-012:2017《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)

證業(yè)務(wù)范圍分類指南》以及ISO28000:2007Specificationforsecuritymanagementsystemsforthe

supplychain等標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合綠色供應(yīng)鏈管理體系實(shí)際情況及管理重點(diǎn)，提出了綠色供應(yīng)鏈管理體系適用

審核方案管理和綠色供應(yīng)鏈管理體系審核的策劃和實(shí)施以及審核員和審核組能力和評價(jià)的特定要求。

本標(biāo)準(zhǔn)與《綠色供應(yīng)鏈管理體系要求及實(shí)施指南》配套使用，構(gòu)成綠色供應(yīng)鏈管理體系的認(rèn)證依據(jù)。

為審核方案管理、內(nèi)部和外部審核的實(shí)施以及審核員的能力評價(jià)提出了要求。

本標(biāo)準(zhǔn)中特定要求的運(yùn)用可根據(jù)受審核方綠色供應(yīng)鏈的規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度以及實(shí)施審核的目的和

范圍的不同而不同，針對特定的問題提供了補(bǔ)充要求或示例。在某些情況下，這些內(nèi)容旨在為小型組織使

用本標(biāo)準(zhǔn)提供支持。

具體章節(jié)如下：

第4章描述了審核的原則，這些原則幫助使用者認(rèn)識審核的基本性質(zhì)，對于理解第5，6，7章所描述

的要求而言很重要。

第5章提出了綠色供應(yīng)鏈管理體系審核方案管理的要求，覆蓋了諸如為審核方案的管理分配角色和職

責(zé)、建立審核方案目標(biāo)、協(xié)調(diào)審核活動和提供充分審核組所需資源等內(nèi)容。

第6章提出了綠色供應(yīng)鏈管理體系審核活動的特定要求，包括審核準(zhǔn)備活動、審核組的選擇及任務(wù)分

配、審核實(shí)施與追蹤審核等。

第7章提出了綠色供應(yīng)鏈管理體系審核員所需能力的特定要求，描述了審核員的知識和技能、評價(jià)以

及能力保持等過程。

附錄提供了針對綠色供應(yīng)鏈管理體系具體條款的審核特定要求，以及綠色供應(yīng)鏈管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范

圍和風(fēng)險(xiǎn)等級分類。

-5-

5驗(yàn)證情況（基礎(chǔ)類標(biāo)準(zhǔn)除外）

驗(yàn)證單位驗(yàn)證人員驗(yàn)證時(shí)間

年月日

5.1驗(yàn)證單位情

年月日

況