風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控系統(tǒng)實(shí)施模板一、模板概述本模板旨在為組織提供一套標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控系統(tǒng)實(shí)施框架，通過(guò)結(jié)構(gòu)化流程、規(guī)范化工具和明確的責(zé)任分工，幫助系統(tǒng)化識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)及管控運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，降低不確定性對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響，提升組織風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。模板適用于企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)等各類組織開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理或?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估場(chǎng)景，可靈活適配不同規(guī)模、不同行業(yè)的業(yè)務(wù)需求。二、適用范圍與核心目標(biāo)（一）適用場(chǎng)景組織全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)：適用于需構(gòu)建覆蓋戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)等多領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組織。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目：如新產(chǎn)品上市、重大項(xiàng)目投資、信息系統(tǒng)上線、業(yè)務(wù)流程變革等特定場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控。合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理：滿足如SOX法案、ISO31000、國(guó)家《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等內(nèi)外部合規(guī)要求的風(fēng)險(xiǎn)管控需求。常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：適用于組織對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)跟蹤、預(yù)警及動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施的場(chǎng)景。（二）核心目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋：保證組織各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)得到有效識(shí)別，避免遺漏關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)分級(jí)：通過(guò)定性與定量結(jié)合的方法，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為資源分配和管控優(yōu)先級(jí)提供依據(jù)。管控措施落地：制定針對(duì)性、可操作的風(fēng)險(xiǎn)管控方案，明確責(zé)任人與時(shí)間節(jié)點(diǎn)，保證措施有效執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)優(yōu)化：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與反饋機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的動(dòng)態(tài)更新和管控措施的持續(xù)改進(jìn)。三、實(shí)施階段與操作步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確基礎(chǔ)，搭建框架階段目標(biāo)：統(tǒng)一思想、組建團(tuán)隊(duì)、制定計(jì)劃，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控系統(tǒng)實(shí)施奠定基礎(chǔ)。操作步驟：?jiǎn)?dòng)會(huì)議組織召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，由高層領(lǐng)導(dǎo)（如總經(jīng)理、分管風(fēng)險(xiǎn)工作副總）明確項(xiàng)目目標(biāo)、范圍及重要性，簽署《項(xiàng)目立項(xiàng)授權(quán)書(shū)》。參與人員包括：高層管理團(tuán)隊(duì)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目核心成員（如風(fēng)險(xiǎn)專員、IT支持、外部顧問(wèn)*（如需））。組建實(shí)施團(tuán)隊(duì)成立跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管控團(tuán)隊(duì)，明確角色與職責(zé)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人*：統(tǒng)籌資源，協(xié)調(diào)進(jìn)度，對(duì)項(xiàng)目結(jié)果負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)專員*：負(fù)責(zé)模板工具設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)收集與分析、報(bào)告編制。部門(mén)接口人：各部門(mén)指定1-2名骨干，負(fù)責(zé)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、信息提報(bào)及措施落地。IT支持*：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)（如已采購(gòu)）的配置、數(shù)據(jù)對(duì)接及權(quán)限管理。制定實(shí)施計(jì)劃輸出《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控系統(tǒng)實(shí)施計(jì)劃表》，明確各階段任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任角色及交付成果（示例見(jiàn)表1）。資源與工具準(zhǔn)備評(píng)估所需資源：預(yù)算、人員、時(shí)間、技術(shù)工具（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件、數(shù)據(jù)分析工具、問(wèn)卷調(diào)查系統(tǒng)等）。確定風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)（參考國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》GB/T23694-2013或組織內(nèi)部業(yè)務(wù)分類），制定《風(fēng)險(xiǎn)分類目錄》。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：全面梳理，不留死角階段目標(biāo)：通過(guò)多渠道、多方法收集風(fēng)險(xiǎn)信息，形成組織風(fēng)險(xiǎn)清單，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的完整性和準(zhǔn)確性。操作步驟：信息收集歷史資料分析：梳理過(guò)去3-5年的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、報(bào)告、客戶投訴記錄、合規(guī)檢查結(jié)果等，提煉已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)或潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。業(yè)務(wù)流程梳理：繪制核心業(yè)務(wù)流程圖（如采購(gòu)流程、生產(chǎn)流程、銷售流程），識(shí)別各環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如流程斷點(diǎn)、職責(zé)不清、資源不足等）。訪談與調(diào)研：對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談，重點(diǎn)關(guān)注“本部門(mén)面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)是什么？風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生會(huì)導(dǎo)致什么后果？”。對(duì)關(guān)鍵崗位員工開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查，收集操作層面的風(fēng)險(xiǎn)隱患（如制度執(zhí)行難點(diǎn)、工具缺陷等）。外部環(huán)境分析：通過(guò)政策文件、行業(yè)報(bào)告、新聞資訊等，識(shí)別政策變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)迭代等外部風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)信息匯總將收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息按《風(fēng)險(xiǎn)分類目錄》分類整理，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單表》（示例見(jiàn)表2），內(nèi)容需包含：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)類別（戰(zhàn)略/財(cái)務(wù)/運(yùn)營(yíng)/合規(guī)等）、涉及部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)描述（具體表現(xiàn)）、觸發(fā)條件（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的誘因）、初步影響范圍。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)審組織跨部門(mén)評(píng)審會(huì)，由風(fēng)險(xiǎn)專員*主導(dǎo)，各部門(mén)接口人參與，對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》進(jìn)行逐項(xiàng)核對(duì)，補(bǔ)充遺漏風(fēng)險(xiǎn)，修正描述偏差，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析階段：深入剖析，定位根源階段目標(biāo)：分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重程度，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)支撐，同時(shí)挖掘風(fēng)險(xiǎn)根本原因。操作步驟：可能性分析針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及專家判斷，評(píng)估“未來(lái)1年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率”，采用定性（極高/高/中/低/極低）或定量（百分比）方式描述。示例參考：《風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性判定標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)表3）。后果嚴(yán)重程度分析從“影響維度”（如財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害、運(yùn)營(yíng)中斷、合規(guī)處罰、人員傷亡等）和“影響程度”（輕微/一般/嚴(yán)重/重大/災(zāi)難性）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失。示例參考：《風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度判定標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)表4）。原因分析對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)采用“魚(yú)骨圖”“5Why分析法”等工具，從“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)”等維度分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根本原因。輸出《風(fēng)險(xiǎn)原因分析表》（示例見(jiàn)表5），明確直接原因與根本原因。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段：科學(xué)分級(jí)，明確優(yōu)先級(jí)階段目標(biāo)：結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，劃分優(yōu)先管控順序。操作步驟：風(fēng)險(xiǎn)矩陣構(gòu)建以“可能性”為橫軸，“后果嚴(yán)重程度”為縱軸，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)矩陣（示例見(jiàn)表6），將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“紅（重大風(fēng)險(xiǎn)）、橙（較大風(fēng)險(xiǎn)）、黃（一般風(fēng)險(xiǎn)）、藍(lán)（低風(fēng)險(xiǎn)）”四級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣，對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》中的每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)判定，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》（示例見(jiàn)表7），明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控優(yōu)先級(jí)（立即處理/優(yōu)先處理/定期處理/關(guān)注）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)組織高層評(píng)審會(huì)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人*匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合組織風(fēng)險(xiǎn)偏好（如可接受風(fēng)險(xiǎn)上限）調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成最終《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表》（示例見(jiàn)表8），作為后續(xù)管控的依據(jù)。（五）風(fēng)險(xiǎn)管控階段：制定措施，責(zé)任到人階段目標(biāo)：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定差異化管控措施，明確責(zé)任主體、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和資源保障，保證風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。操作步驟：管控措施設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色等級(jí)），考慮終止可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)（如放棄高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目）。風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色等級(jí)），采取預(yù)防措施降低可能性（如完善制度、增加培訓(xùn)）或減輕后果（如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、建立應(yīng)急預(yù)案）。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)部分可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（如法律糾紛、財(cái)產(chǎn)損失），通過(guò)外包、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)承受：對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色等級(jí)）或控制成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，保留風(fēng)險(xiǎn)并加強(qiáng)監(jiān)控。措施計(jì)劃制定填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)管控措施計(jì)劃表》（示例見(jiàn)表9），內(nèi)容需包含：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)名稱、管控措施、責(zé)任部門(mén)/責(zé)任人、計(jì)劃完成時(shí)間、所需資源、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。措施審批與發(fā)布由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核管控措施計(jì)劃，報(bào)高層領(lǐng)導(dǎo)（如總經(jīng)理）審批后發(fā)布至各部門(mén)，納入組織年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。（六）監(jiān)控與改進(jìn)階段：動(dòng)態(tài)跟蹤，閉環(huán)管理階段目標(biāo)：監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行情況，識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估管控效果，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系。操作步驟：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任部門(mén)按《風(fēng)險(xiǎn)管控措施計(jì)劃表》執(zhí)行措施，風(fēng)險(xiǎn)專員*通過(guò)定期（月度/季度）檢查、數(shù)據(jù)跟蹤（如關(guān)鍵指標(biāo)KPI）、現(xiàn)場(chǎng)抽查等方式監(jiān)控措施落實(shí)情況，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控跟蹤表》（示例見(jiàn)表10），記錄措施執(zhí)行進(jìn)度、存在問(wèn)題及整改情況。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值（如風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超標(biāo)、措施未按期完成），當(dāng)觸發(fā)預(yù)警條件時(shí)，及時(shí)向責(zé)任部門(mén)及高層發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知單》，要求限期整改。效果評(píng)估每半年或每年開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估，從“措施完成率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、損失降低率”等維度評(píng)價(jià)管控有效性，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估表》（示例見(jiàn)表11）。體系優(yōu)化根據(jù)監(jiān)控結(jié)果、內(nèi)外部環(huán)境變化（如政策調(diào)整、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型）及效果評(píng)估結(jié)論，更新風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、調(diào)整管控措施、優(yōu)化流程，形成“識(shí)別-分析-評(píng)價(jià)-管控-監(jiān)控-改進(jìn)”的閉環(huán)管理。四、配套模板表格表1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控系統(tǒng)實(shí)施計(jì)劃表階段任務(wù)名稱時(shí)間節(jié)點(diǎn)責(zé)任角色交付成果備注準(zhǔn)備階段項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)202X-X-X項(xiàng)目負(fù)責(zé)人*《項(xiàng)目立項(xiàng)授權(quán)書(shū)》高層領(lǐng)導(dǎo)參會(huì)組建實(shí)施團(tuán)隊(duì)202X-X-X項(xiàng)目負(fù)責(zé)人*《風(fēng)險(xiǎn)管控團(tuán)隊(duì)職責(zé)表》明確各部門(mén)接口人制定實(shí)施計(jì)劃202X-X-X風(fēng)險(xiǎn)專員*本表含里程碑節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息收集202X-X-X至202X-X-X部門(mén)接口人《風(fēng)險(xiǎn)信息收集記錄》按分類目錄整理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單編制202X-X-X風(fēng)險(xiǎn)專員*《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單表》評(píng)審后定稿風(fēng)險(xiǎn)分析可能性分析202X-X-X風(fēng)險(xiǎn)專員*《風(fēng)險(xiǎn)可能性分析表》參考判定標(biāo)準(zhǔn)后果分析202X-X-X風(fēng)險(xiǎn)專員*《風(fēng)險(xiǎn)后果分析表》多維度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)矩陣構(gòu)建202X-X-X風(fēng)險(xiǎn)專員*《風(fēng)險(xiǎn)矩陣表》紅橙黃藍(lán)四級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定202X-X-X項(xiàng)目負(fù)責(zé)人*《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表》高層評(píng)審確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施計(jì)劃制定202X-X-X部門(mén)接口人《風(fēng)險(xiǎn)管控措施計(jì)劃表》責(zé)任到人、時(shí)間明確措施審批發(fā)布202X-X-X項(xiàng)目負(fù)責(zé)人*《風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃發(fā)布稿》納入年度計(jì)劃監(jiān)控改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專員*《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控跟蹤表》月度/季度跟蹤效果評(píng)估與優(yōu)化202X-X-X項(xiàng)目負(fù)責(zé)人*《風(fēng)險(xiǎn)管控效果報(bào)告》年度總結(jié)，更新體系表2：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類別涉及部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)描述（具體表現(xiàn)）觸發(fā)條件（誘因）初步影響范圍F-001原材料價(jià)格大幅上漲財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)部、生產(chǎn)部主要原材料采購(gòu)成本超出預(yù)算30%以上國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商提價(jià)生產(chǎn)成本增加、利潤(rùn)下滑O-002生產(chǎn)設(shè)備故障停機(jī)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部、設(shè)備部關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備突發(fā)故障，導(dǎo)致停產(chǎn)超過(guò)48小時(shí)設(shè)備老化、日常維護(hù)不到位交付延遲、客戶投訴C-003未按新法規(guī)要求更新制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)法務(wù)部、行政部現(xiàn)有管理制度與新出臺(tái)《數(shù)據(jù)安全法》沖突法規(guī)更新不及時(shí)、內(nèi)部宣貫缺失監(jiān)管處罰、法律糾紛表3：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性判定標(biāo)準(zhǔn)（定性）等級(jí)描述判斷參考（滿足任一條件即可）極高1年內(nèi)發(fā)生的可能性＞70%過(guò)去3年發(fā)生次數(shù)≥3次；行業(yè)內(nèi)普遍存在且無(wú)有效控制措施高1年內(nèi)發(fā)生的可能性50%-70%過(guò)去3年發(fā)生次數(shù)1-2次；類似場(chǎng)景下多次發(fā)生中1年內(nèi)發(fā)生的可能性30%-50%偶爾發(fā)生；存在潛在誘因但未形成常態(tài)低1年內(nèi)發(fā)生的可能性10%-30%很少發(fā)生；現(xiàn)有控制措施能有效降低發(fā)生概率極低1年內(nèi)發(fā)生的可能性＜10%幾乎不發(fā)生；現(xiàn)有控制措施完善且長(zhǎng)期有效表4：風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度判定標(biāo)準(zhǔn)影響維度災(zāi)難性（5分）重大（4分）嚴(yán)重（3分）一般（2分）輕微（1分）財(cái)務(wù)損失直接損失≥1000萬(wàn)元500萬(wàn)-1000萬(wàn)元100萬(wàn)-500萬(wàn)元10萬(wàn)-100萬(wàn)元＜10萬(wàn)元聲譽(yù)損害全國(guó)性負(fù)面輿情，品牌價(jià)值嚴(yán)重受損區(qū)域性負(fù)面輿情，品牌形象受損行業(yè)內(nèi)負(fù)面評(píng)價(jià)，客戶信任度下降內(nèi)部員工抱怨，外部小范圍質(zhì)疑無(wú)明顯影響運(yùn)營(yíng)中斷核心業(yè)務(wù)中斷≥7天核心業(yè)務(wù)中斷3-7天非核心業(yè)務(wù)中斷≥7天非核心業(yè)務(wù)中斷3-7天中斷＜3天合規(guī)處罰吊銷許可證、主要負(fù)責(zé)人追究刑責(zé)大額罰款（≥500萬(wàn)）、停業(yè)整頓一般罰款（100萬(wàn)-500萬(wàn)）、通報(bào)批評(píng)警告、小額罰款（＜100萬(wàn)）無(wú)處罰表5：風(fēng)險(xiǎn)原因分析表（以“生產(chǎn)設(shè)備故障停機(jī)”為例）風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱直接原因根本原因分析工具O-002生產(chǎn)設(shè)備故障停機(jī)設(shè)備關(guān)鍵部件老化未更換1.設(shè)備維護(hù)計(jì)劃未納入年度預(yù)算；2.維修人員技能不足，未能提前識(shí)別部件老化風(fēng)險(xiǎn)5Why分析法表6：風(fēng)險(xiǎn)矩陣表后果嚴(yán)重程度極低（1）低（2）中（3）高（4）極高（5）災(zāi)難性（5）藍(lán)藍(lán)橙紅紅重大（4）藍(lán)藍(lán)橙橙紅嚴(yán)重（3）藍(lán)黃橙橙紅一般（2）藍(lán)黃黃黃橙輕微（1）藍(lán)藍(lán)藍(lán)黃黃表7：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱可能性等級(jí)后果嚴(yán)重程度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（矩陣）管控優(yōu)先級(jí)F-001原材料價(jià)格大幅上漲高（4）嚴(yán)重（3）橙優(yōu)先處理O-002生產(chǎn)設(shè)備故障停機(jī)中（3）重大（4）橙優(yōu)先處理C-003未按新法規(guī)更新制度中（3）重大（4）橙優(yōu)先處理表8：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量（個(gè)）占比風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)及名稱示例涉及關(guān)鍵部門(mén)紅00%--橙315%F-001、O-002、C-003采購(gòu)部、生產(chǎn)部、法務(wù)部黃1260%（略）（略）藍(lán)525%（略）（略）表9：風(fēng)險(xiǎn)管控措施計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱管控措施責(zé)任部門(mén)/責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間所需資源驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)F-001原材料價(jià)格大幅上漲1.與3家供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期協(xié)議鎖定價(jià)格；2.建立原材料價(jià)格預(yù)警機(jī)制，當(dāng)價(jià)格波動(dòng)超15%時(shí)啟動(dòng)采購(gòu)方案調(diào)整采購(gòu)部/采購(gòu)經(jīng)理*202X-X-X預(yù)算50萬(wàn)元協(xié)議簽訂完成；預(yù)警機(jī)制上線O-002生產(chǎn)設(shè)備故障停機(jī)1.每季度對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行全面檢測(cè)；2.組織維修人員技能培訓(xùn)，每年≥2次生產(chǎn)部/設(shè)備經(jīng)理*202X-X-X培訓(xùn)費(fèi)10萬(wàn)元檢測(cè)報(bào)告完成；培訓(xùn)考核通過(guò)率100%C-003未按新法規(guī)更新制度1.法務(wù)部牽頭梳理法規(guī)差異，202X-X-X前完成制度修訂；2.行政部組織全員培訓(xùn)法務(wù)部/法務(wù)經(jīng)理*202X-X-X無(wú)制度文件發(fā)布；培訓(xùn)簽到率≥90%表10：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控跟蹤表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱措施執(zhí)行進(jìn)度存在問(wèn)題整改措施責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間狀態(tài)（正常/延期/關(guān)閉）F-001原材料價(jià)格大幅上漲已簽訂2家協(xié)議，第3家供應(yīng)商談判中第3家供應(yīng)商價(jià)格高于預(yù)期協(xié)調(diào)供應(yīng)商增加返點(diǎn)條款采購(gòu)經(jīng)理*202X-X-X-進(jìn)行中O-002生產(chǎn)設(shè)備故障停機(jī)季度檢測(cè)已完成80%檢測(cè)工具精度不足，影響結(jié)果準(zhǔn)確性申請(qǐng)采購(gòu)高精度檢測(cè)設(shè)備設(shè)備經(jīng)理*202X-X-X-進(jìn)行中表11：風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱措施完成率風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率（實(shí)施前/后）損失降低率整體效果評(píng)級(jí)（優(yōu)/良/中/差）改進(jìn)建議F-001原材料價(jià)格大幅上漲100%3次/年→1次/年40%良增加期貨對(duì)沖工具O-002生產(chǎn)設(shè)備故障停機(jī)100%2次/年→0次/年100%優(yōu)繼續(xù)加強(qiáng)日常維護(hù)五、關(guān)鍵成功要素與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）關(guān)鍵成功要素高層支持與推動(dòng)：高層領(lǐng)導(dǎo)需全程參與項(xiàng)目決策，提供資源保障，并在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定、