企業(yè)安全審計(jì)自查表模板一、適用場景與目的本模板適用于各類企業(yè)開展內(nèi)部安全審計(jì)自查工作，旨在幫助企業(yè)系統(tǒng)梳理安全管理現(xiàn)狀，識別潛在安全風(fēng)險(xiǎn)，保證符合國家法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。適用場景包括但不限于：年度/半年度常規(guī)安全審計(jì)；新業(yè)務(wù)上線前的安全合規(guī)檢查；監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求整改后的復(fù)查驗(yàn)證；安全事件發(fā)生后的專項(xiàng)排查。通過自查，企業(yè)可及時(shí)發(fā)覺安全管理漏洞，完善安全防護(hù)措施，降低安全事件發(fā)生概率，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。二、自查工作實(shí)施步驟（一）前期準(zhǔn)備階段成立自查工作小組由企業(yè)負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)辦）牽頭，聯(lián)合IT部門、法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門等關(guān)鍵崗位人員組成專項(xiàng)小組，明確組長（建議由安全總監(jiān)擔(dān)任）及組員職責(zé)，保證責(zé)任到人。制定自查計(jì)劃根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)及合規(guī)要求，確定自查范圍（如物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、管理制度等）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（建議每季度/半年開展一次）及資源需求（如工具、人員、預(yù)算）。收集整理依據(jù)資料收集與安全審計(jì)相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、GB/T22239）、企業(yè)內(nèi)部安全管理制度（如《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級規(guī)范》）等，作為自查標(biāo)準(zhǔn)。（二）現(xiàn)場實(shí)施階段資料審查檢查安全管理制度是否健全（如是否有《訪問控制策略》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》等），是否定期更新（如每年修訂一次）；核安全培訓(xùn)記錄、漏洞掃描報(bào)告、應(yīng)急演練記錄等文檔是否完整，是否與實(shí)際工作一致。實(shí)地檢查物理安全：檢查機(jī)房、辦公區(qū)域等場所的門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、消防設(shè)施是否正常運(yùn)行，是否有無關(guān)人員進(jìn)入記錄；網(wǎng)絡(luò)安全：核查防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）等設(shè)備的配置是否符合策略，是否定期進(jìn)行漏洞掃描和滲透測試；數(shù)據(jù)安全：檢查敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）的存儲、傳輸是否加密，是否有數(shù)據(jù)備份機(jī)制（如每日增量備份+每周全量備份）。人員訪談與IT運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、普通員工等進(jìn)行訪談，知曉安全制度執(zhí)行情況（如是否定期修改密碼、是否收到釣魚郵件處理流程培訓(xùn)），記錄訪談結(jié)果。（三）問題整改與驗(yàn)證階段編制自查報(bào)告匯總自查過程中發(fā)覺的問題，按“高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)”分類，注明問題描述、影響范圍、責(zé)任部門及整改建議，形成《安全審計(jì)自查報(bào)告》。制定整改方案針對高風(fēng)險(xiǎn)問題，要求責(zé)任部門在3個(gè)工作日內(nèi)提交整改計(jì)劃（含整改措施、完成時(shí)限、責(zé)任人）；中低風(fēng)險(xiǎn)問題明確整改周期（如15個(gè)工作日內(nèi)完成）。跟蹤落實(shí)與復(fù)查自查小組定期跟蹤整改進(jìn)度，問題整改完成后，通過現(xiàn)場復(fù)核、技術(shù)測試等方式驗(yàn)證整改效果，保證問題閉環(huán)管理。三、企業(yè)安全審計(jì)自查表（模板）檢查類別檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述整改責(zé)任人整改時(shí)限一、物理安全1.1機(jī)房門禁管理機(jī)房入口采用門禁+雙人雙鎖管理，出入記錄保存≥6個(gè)月1.2監(jiān)控覆蓋機(jī)房、辦公區(qū)域等關(guān)鍵場所監(jiān)控?zé)o死角，錄像保存≥30天1.3設(shè)備環(huán)境機(jī)房溫濕度符合設(shè)備要求（溫度18-27℃，濕度40%-65%），配備UPS備用電源二、網(wǎng)絡(luò)安全2.1防火墻策略防火墻默認(rèn)禁止所有策略，僅開放業(yè)務(wù)必需端口，策略review周期≤1季度2.2入侵檢測/防御系統(tǒng)IDS/IPS規(guī)則庫每周更新，每日告警日志，高危告警24小時(shí)內(nèi)處理2.3終端安全所有終端安裝殺毒軟件，病毒庫自動更新，開啟EDR（終端檢測與響應(yīng)）功能2.4網(wǎng)絡(luò)設(shè)備訪問控制路由器、交換機(jī)等設(shè)備管理采用加密方式（如SSH），禁止使用弱口令（如密碼包含“56”）三、數(shù)據(jù)安全3.1數(shù)據(jù)分類分級按敏感程度對數(shù)據(jù)分類（公開、內(nèi)部、敏感、核心），并標(biāo)識數(shù)據(jù)密級3.2數(shù)據(jù)加密傳輸敏感數(shù)據(jù)（如用戶密碼、支付信息）傳輸采用SSL/TLS加密，證書在有效期內(nèi)3.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)每日備份，備份數(shù)據(jù)異地存放，每月進(jìn)行恢復(fù)測試3.4數(shù)據(jù)訪問權(quán)限嚴(yán)格遵循“最小權(quán)限原則”，敏感數(shù)據(jù)訪問權(quán)限經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，定期review權(quán)限清單四、訪問控制4.1身份認(rèn)證關(guān)鍵系統(tǒng)采用多因素認(rèn)證（如密碼+動態(tài)令牌），密碼復(fù)雜度要求（長度≥8位，包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符）4.2賬號生命周期管理員工離職/轉(zhuǎn)崗后24小時(shí)內(nèi)停用賬號，賬號停用后保留≥90天再刪除4.3權(quán)限審批流程新增/變更權(quán)限需提交申請，經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及IT安全負(fù)責(zé)人雙審批五、安全管理制度5.1安全責(zé)任制明確各級人員安全職責(zé)（如總經(jīng)理為第一責(zé)任人，部門經(jīng)理為部門安全責(zé)任人）5.2安全培訓(xùn)計(jì)劃每季度開展安全培訓(xùn)（如防釣魚郵件、數(shù)據(jù)保護(hù)），培訓(xùn)覆蓋率100%，考核合格率≥95%5.3應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案制定《網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》，明確事件分級、處置流程、聯(lián)系人，每年至少演練1次六、合規(guī)性管理6.1法律法規(guī)遵循定期（如每半年）梳理適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，保證管理制度與最新要求一致6.2數(shù)據(jù)出境合規(guī)如涉及數(shù)據(jù)出境，完成數(shù)據(jù)安全評估，符合《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》要求四、自查工作關(guān)鍵注意事項(xiàng)自查頻率與覆蓋范圍建議每季度開展一次全面自查，高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如核心數(shù)據(jù)系統(tǒng)、支付接口）可增加自查頻次（如每月一次）；新業(yè)務(wù)上線前必須完成專項(xiàng)自查，保證“先安全、后上線”。責(zé)任分工與協(xié)作IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)層面自查（如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、系統(tǒng)配置），業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程自查（如數(shù)據(jù)操作規(guī)范），法務(wù)部門負(fù)責(zé)合規(guī)性審查，自查小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免責(zé)任推諉。問題記錄與整改閉環(huán)對自查中發(fā)覺的問題，需詳細(xì)記錄問題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級及整改要求，建立《安全整改臺賬》，整改完成后由自查小組驗(yàn)收，保證“問題不解決不銷號”。文檔保存與動態(tài)更新自查報(bào)告、整改記錄、培訓(xùn)材料等文