2026年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)500道第一部分單選題(500題)1、國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和（）。

A.新三板

B.區(qū)域股權(quán)

C.創(chuàng)業(yè)板

D.四板

【答案】：C2、相對(duì)估值法通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A3、股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D4、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。

A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A5、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。

A.通知債權(quán)人

B.確定清算主體

C.清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)

D.資產(chǎn)核算

【答案】：D6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金和股權(quán)投基金管理人登記備案的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無(wú)需履行審批程序

B.登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，監(jiān)測(cè)行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的要求

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度

【答案】：C7、關(guān)于大宗交易，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.沒(méi)有規(guī)定最限額

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒(méi)有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

【答案】：D8、(2017年)針對(duì)事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞?。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A9、(2017年)基金運(yùn)行期間，當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.3個(gè)工作日

【答案】：B10、契約型基金合同當(dāng)事人訂立合同遵循的原則不包括（）。

A.平等自愿

B.誠(chéng)實(shí)信用

C.公平

D.收益最大化

【答案】：D11、關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來(lái)及擔(dān)保的合法性

B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題，無(wú)需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過(guò)程中的不確定性

D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

【答案】：B12、要求披露的信息必須是客觀事實(shí)，不能是經(jīng)過(guò)扭曲或者粉飾的信息是基金信息披露的（）原則

A.公平披露原則

B.真實(shí)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.完整性原則

【答案】：B13、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C14、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。

A.警告

B.罰款

C.沒(méi)收違法所得

D.以上都是

【答案】：D15、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B16、以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D17、關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.保護(hù)性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見(jiàn)條款

B.保護(hù)性條款通常針對(duì)涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益或公司控制權(quán)的重大事項(xiàng)

C.完全棘輪條款對(duì)作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小

D.設(shè)立保護(hù)性條教的目的是保護(hù)作為小股東的投資者

【答案】：C18、董事會(huì)由（）個(gè)席位組成

A.3

B.2

C.1

D.4

【答案】：A19、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。

A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者

B.應(yīng)當(dāng)是個(gè)人投資者

C.應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者

D.以上投資者都可以

【答案】：A20、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形式為（）

A.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

【答案】：C21、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C22、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。

A.制約機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

B.保管機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

C.制約機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

D.保管機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

【答案】：D23、下列屬于業(yè)績(jī)指標(biāo)的是（）。

A.銷(xiāo)售額增長(zhǎng)

B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

C.新市場(chǎng)進(jìn)入

D.凈利潤(rùn)

【答案】：D24、（2019年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為（）

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

【答案】：C25、清算價(jià)值法常見(jiàn)于（）和（）策略。

A.成長(zhǎng)資本、天使投資

B.杠桿收購(gòu)、天使投資

C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)

D.成長(zhǎng)資本、破產(chǎn)

【答案】：C26、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A27、(2017年)關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款目的是保證股權(quán)投資基金的利益不受損害

B.法定競(jìng)業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

C.約定競(jìng)業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于合同的約定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

D.實(shí)踐中，創(chuàng)始人股東、高級(jí)管理人員以及其他關(guān)鍵人員在交割之前通常要簽署形式及內(nèi)容令投資人滿意的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A28、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

【答案】：B29、以下屬于運(yùn)作期間的臨時(shí)披露的事項(xiàng)的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A30、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒(méi)有規(guī)定（）

A.合格投資者制度

B.登記備案制度

C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度

D.資金募集制

【答案】：C31、估值條款約定（）作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的股權(quán)比例。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.大客戶

C.股權(quán)投資基金

D.個(gè)人

【答案】：C32、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是我國(guó)的（）。

A.主板市場(chǎng)

B.二板市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.四板市場(chǎng)

【答案】：D33、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

【答案】：D34、股權(quán)投資的一般流程有哪些?

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D35、股權(quán)投資（）主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。

A.并購(gòu)基金的業(yè)務(wù)

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)

C.定增基金的業(yè)務(wù)

D.母基金的業(yè)務(wù)

【答案】：D36、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.并購(gòu)及回購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑

B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意

C.股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購(gòu)、管理層回購(gòu)和員工收購(gòu)

D.股權(quán)回購(gòu)基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成

【答案】：D37、下列關(guān)于相對(duì)估值法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率可選擇與目標(biāo)企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計(jì)算。

B.市銷(xiāo)率（P/S或PS）也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷(xiāo)售收入的比值，或者每股價(jià)格除以每股銷(xiāo)售收入。

C.我國(guó)各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。

D.市凈率（（P/B）也稱市賬率。等于股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值，或者每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值。

【答案】：C38、（）不得成為普通合伙人。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C39、經(jīng)過(guò)散發(fā)傳單、電話營(yíng)銷(xiāo)、報(bào)刊廣告等方式的大力推薦，某股權(quán)投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3000萬(wàn)元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率。甲公司上述做法中不合規(guī)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B40、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司

B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)

C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位

D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

【答案】：B41、（2017年真題）針對(duì)事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞健?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A42、（）對(duì)于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時(shí)向監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告。

A.基金發(fā)起人

B.基金監(jiān)督人

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：C43、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)是（）。

A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C44、基金信息披露內(nèi)容上應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.準(zhǔn)確性

B.規(guī)范性

C.完整性

D.真實(shí)性

【答案】：B45、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

【答案】：B46、（2016年真題）關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

D.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性

【答案】：D47、一般來(lái)說(shuō)，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B48、具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.P2P信貸

C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：B49、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配

B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定，在實(shí)務(wù)中，相關(guān)約定無(wú)需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求

C.合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

D.公司型基金稅后利潤(rùn)分配需在虧損彌補(bǔ)和提取公積金之后進(jìn)行，分配順序的靈活性相對(duì)較低

【答案】：B50、（2018年真題）（）應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人

【答案】：B51、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.清算價(jià)值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。

C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。

D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個(gè)企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。

【答案】：D52、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A53、私募基金年度投資人會(huì)議對(duì)投資人報(bào)告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。

A.本年度基金退出投資項(xiàng)目3個(gè)，總計(jì)收回2.2億元，其中，項(xiàng)目對(duì)應(yīng)投資成本1億元

B.本年度基金投資組合新增投資項(xiàng)目五個(gè)，投資總額2.5億元

C.本基金預(yù)計(jì)三年后實(shí)現(xiàn)退出，總收益率30%

D.本年度基金向管理人支付基金管理費(fèi)1500萬(wàn)元

【答案】：C54、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金份額的銷(xiāo)售可以由基金管理人自行承擔(dān)

C.基金管理A在有姍制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭(zhēng)取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)

【答案】：C55、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A56、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少（）開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.一年

B.半年

C.每季度

D.兩年

【答案】：A57、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。

A.參股

B.融資擔(dān)保

C.跟進(jìn)投資

D.兩頭在外

【答案】：D58、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。

A.投資冷靜期，回訪確認(rèn)

B.特定對(duì)象確定，投資者適當(dāng)性匹配

C.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息

D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示，合格投資者確認(rèn)

【答案】：C59、（2016年真題）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B60、下列關(guān)于從事私募基金業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D61、企業(yè)自由現(xiàn)金流對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。

A.股權(quán)資本成本

B.加權(quán)平均資本成本

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流

D.平均紅利

【答案】：B62、(2017年)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。

A.2015年3月

B.2016年2月

C.2014年12月

D.2014年11月

【答案】：A63、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過(guò)價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流

C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運(yùn)營(yíng)情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：B64、（2018年真題）股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護(hù)性條款

D.排他性條款

【答案】：A65、擁有豐富資源的股權(quán)投資基金，能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機(jī)會(huì)的描述，錯(cuò)誤的是（）

A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得信貸額度

B.利用與其他股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資

C.利用與投資銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券

D.利用與期貨公司的關(guān)系,幫助企業(yè)進(jìn)行大宗商品交易

【答案】：D66、股權(quán)基金管理人對(duì)行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

A.《行政復(fù)議法》

B.《證券投資基金法》

C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》

【答案】：A67、以下不是股權(quán)投資基金投資后管理的作用的是（）。

A.保證資金安全

B.重估被投資企業(yè)的投資價(jià)值

C.增加投資收益

D.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

【答案】：B68、下列選項(xiàng)屬于增值稅的征稅范圍的是（）。

A.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的收入

B.通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目收入

C.股息收入

D.分紅收入

【答案】：A69、下列描述合格投資者正確的一項(xiàng)是（）

A.資本更為削弱

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力較差

C.對(duì)基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選

D.判斷及監(jiān)督能力不足

【答案】：C70、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不屬于的一項(xiàng)是（）

A.普通會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.高級(jí)會(huì)員

D.觀察會(huì)員

【答案】：C71、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將（）。

A.暫停登記

B.加入黑名單

C.列入異常機(jī)構(gòu)名單

D.不予登記

【答案】：D72、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取的紀(jì)律處分不包括（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)

C.取消會(huì)員資格

D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

【答案】：B73、在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中，（）主要是通過(guò)跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài),通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來(lái)尋找項(xiàng)目來(lái)源。

A.行業(yè)展會(huì)

B.行業(yè)專家推薦

C.行業(yè)研究

D.創(chuàng)投論壇

【答案】：C74、業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）和（）通過(guò)協(xié)商確定。

A.基金管理人；基金投資者

B.基金托管人；基金投資者

C.基金管理人；基金托管人

D.基金推介人；基金投資者

【答案】：A75、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

A.存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為

B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的

C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定

【答案】：A76、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測(cè)期

C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，是在考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

【答案】：D77、（）登記辦結(jié)后，方可進(jìn)行基金的募集?；鸪闪⒑螅ǎ?yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行備案。

A.基金管理人；基金托管人

B.基金托管人；基金管理人

C.基金管理人；基金管理人

D.基金托管人；基金托管人

【答案】：C78、市銷(xiāo)率倍數(shù)等于（）。

A.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與息稅折舊攤銷(xiāo)前收益(EBITDA)的比值

B.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與凈利潤(rùn)的比值

C.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值

D.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷(xiāo)售收入的比值

【答案】：D79、對(duì)于公司型基金，除非法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，現(xiàn)行《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面均不作強(qiáng)制性規(guī)定，全部由（）進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。

A.《公司法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《證券投資基金法》

D.公司章程

【答案】：D80、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購(gòu)條款

C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：D81、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷(xiāo)售收入比Y公司多1000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)投后估值為6億元，B基金采用市銷(xiāo)率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷(xiāo)售收入估值市銷(xiāo)率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對(duì)Y公司進(jìn)行估值，選取使用行業(yè)平均市銷(xiāo)率倍數(shù)10,則計(jì)算Y公司的估值為（）。

A.4.8億元

B.4億元

C.6億元

D.5億元

【答案】：B82、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出的方式的是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.口頭說(shuō)明轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C83、企業(yè)價(jià)值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)高度正相關(guān)

A.收人、利潤(rùn)、增長(zhǎng)率

B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入

C.收入、費(fèi)用、利潤(rùn)

D.支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表

【答案】：A84、（2017年真題）境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部

C.商務(wù)部、外匯局、國(guó)家發(fā)展改革委

D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、外匯局、商務(wù)部

【答案】：C85、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的描述，正確的是（）。

A.包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管10.3.3

C.基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集2.2.2

D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)就可以從事股權(quán)投資基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)

【答案】：A86、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權(quán)，其余75%由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權(quán)投資基金出售其持有股權(quán)的5%,如果A行使隨售權(quán)，則下列說(shuō)法正確的是（）

A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權(quán)

B.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向基金出售它持有的5%股權(quán)

C.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向B基金出售它持有的125%股權(quán)

D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權(quán)

【答案】：A87、關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯(cuò)誤的是（??）

A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書(shū)面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

【答案】：A88、下列不屬于政府引導(dǎo)基金宗旨的是（）。

A.發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)

B.鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立

C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

D.克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題

【答案】：B89、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過(guò)銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過(guò)拆分基金份額向特定的投資者銷(xiāo)售基金

D.通過(guò)電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說(shuō)明書(shū)

【答案】：C90、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20個(gè)工作日

B.1個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.3個(gè)工作日

【答案】：A91、不屬于公司必備條款的是（）

A.基本情況

B.股東出資

C.入股退股及轉(zhuǎn)讓

D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓

【答案】：D92、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

【答案】：A93、下列不屬于我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資體制基本框架內(nèi)容的是（）。

A.稅收優(yōu)惠政策

B.設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

C.多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)

D.專人輔導(dǎo)制度

【答案】：D94、了解投資者的類型、投資理念、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資產(chǎn)流動(dòng)性安排等情況，這是（）階段的投資者互動(dòng)重點(diǎn)。

A.募集

B.投資及投后管理

C.退出

D.以上都不是

【答案】：A95、下列不屬于股權(quán)投資基金清算的原因的是（）。

A.基金過(guò)半投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出

B.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

C.基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算

D.基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資

【答案】：A96、《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D97、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的（）。

A.股權(quán)投資基金

B.指數(shù)化投資基金

C.契約型投資基金

D.公司制投資基金

【答案】：A98、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

B.公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會(huì)制訂分配方案并經(jīng)董事長(zhǎng)審批通過(guò)

C.當(dāng)公司型股權(quán)投資基金的營(yíng)業(yè)期限屆滿時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出

D.根據(jù)受讓人的不同，轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

【答案】：B99、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。

A.募集與設(shè)立

B.投資后管理

C.項(xiàng)目退出

D.投資

【答案】：D100、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià),認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過(guò)與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市

D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

【答案】：D101、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告不包括（）

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.會(huì)計(jì)報(bào)表附注

D.權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：D102、未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將轉(zhuǎn)向（）。

A.要素驅(qū)動(dòng)

B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

C.管理驅(qū)動(dòng)

D.以上都不是

【答案】：B103、關(guān)于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金中各合伙人應(yīng)納稅所得額確定的原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，則按照合伙人認(rèn)繳出資比例確定應(yīng)納稅所得額

B.如果合伙協(xié)議約定了各合伙人的分配比例，則按分配比例確定合伙人的應(yīng)納稅所得額

C.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，可由合伙人協(xié)商確定的分配比例確定應(yīng)納稅所得額的依據(jù)

D.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，且無(wú)法確定出資比例，則按合伙人數(shù)量平均計(jì)算各合伙人應(yīng)納稅所得額

【答案】：A104、（2017年真題）目前，我國(guó)股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。

A.公開(kāi)

B.非公開(kāi)

C.公開(kāi)或者非公開(kāi)

D.以上都不是

【答案】：B105、我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。

A.公司型.合伙型.有限型

B.合伙型.契約型.有限型

C.公司型.有限型.契約型

D.公司型.合伙型.契約型

【答案】：D106、出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí),律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.在法律意見(jiàn)書(shū)上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。

B.法律意見(jiàn)書(shū)的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見(jiàn)內(nèi)容具體明確。

C.應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對(duì)基金管理人或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》，公平、公正、公開(kāi)地出具法律意見(jiàn)書(shū)。

D.法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

【答案】：C107、（）是基金管理人通過(guò)充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景，從而増加基金投資者對(duì)基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。

A.基金投資者關(guān)系管理

B.基金信息管理

C.被投資企業(yè)關(guān)系管理

D.基金服務(wù)管理

【答案】：A108、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）

A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D.基金合伙人、基金托管人

【答案】：C109、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A110、投資后管理中，對(duì)處于擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反應(yīng)出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A.銷(xiāo)售增長(zhǎng)率

B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)

C.新擴(kuò)展市場(chǎng)區(qū)域

D.應(yīng)收賬款金額

【答案】：D111、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會(huì)形式，由（）和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：B112、股權(quán)投資基金幫助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市的最終目的是（）。

A.為證券交易所推薦上市/掛牌企業(yè)

B.利用自己的資本市場(chǎng)資源

C.參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策

D.實(shí)現(xiàn)資本增值

【答案】：D113、(2017年)下列說(shuō)法正確的是（）。

A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金

B.合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策

C.合伙型基金可以避免雙重征稅問(wèn)題

D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的

【答案】：C114、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金

B.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和間接投資

C.母基金也稱為基金中的基金

D.母基金利用自身的資金及其管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B115、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()

A.制定調(diào)查計(jì)劃

B.設(shè)計(jì)投資方案

C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

D.收集與分析材料

【答案】：D116、（2017年真題）普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買(mǎi)具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動(dòng)推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息

B.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒(méi)有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定

C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力

D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示

【答案】：A117、（）是一類特殊的母基金，主要是通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.政府債券

B.政府引導(dǎo)基金

C.政府投資基金

D.政府股份基金

【答案】：B118、（2018年真題）關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的基金管理人，以下說(shuō)法正確的是（）

A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益

【答案】：A119、關(guān)于投資協(xié)議中包含競(jìng)業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露

B.保障目標(biāo)公司利益不受損害

C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益

D.保證投資人不投資目標(biāo)公司

【答案】：D120、合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，以下屬于合格的機(jī)構(gòu)投資者為（）。

A.凈資產(chǎn)2000萬(wàn)的銷(xiāo)售公司

B.總資產(chǎn)500萬(wàn)元的廣告公司

C.總負(fù)債1000萬(wàn)元的生產(chǎn)企業(yè)

D.流動(dòng)資產(chǎn)為1500萬(wàn)的運(yùn)輸公司

【答案】：A121、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A122、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）

A.上市企業(yè)么研發(fā)行和交易的普通股

B.未上市企業(yè)股權(quán)

C.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

D.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：A123、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

A.國(guó)務(wù)院

B.證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：A124、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。

A.對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

B.對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

C.對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

D.定期編寫(xiě)投后管理報(bào)告等管理文件

【答案】：D125、除了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投資協(xié)議談判策略

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ..Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D126、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識(shí)，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識(shí)，重點(diǎn)應(yīng)提示（）。

A.股權(quán)投資基金的收益

B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績(jī)

C.股權(quán)投資基金的擬投資項(xiàng)目

D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D127、（2020年真題）根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：C128、大學(xué)基金會(huì)以（）的大學(xué)基金會(huì)最為典型。

A.英國(guó)

B.德國(guó)

C.美國(guó)

D.中國(guó)

【答案】：C129、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D130、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）。

A.合并運(yùn)作、分別核算

B.合并運(yùn)作、合并核算

C.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算

D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算

【答案】：D131、目前，我國(guó)要求股權(quán)投資基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得（）且成為（）會(huì)員。

A.基金從業(yè)資格；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金從業(yè)資格；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C132、合伙型基金主要特點(diǎn)有（）。

A.合伙型基金本質(zhì)上是—種合伙關(guān)系

B.有利于避免雙重納稅

C.A和B都是

D.A和B都不是

【答案】：C133、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的特點(diǎn)，不正確的是（）。

A.受非經(jīng)濟(jì)因素影響小

B.計(jì)算方法比較簡(jiǎn)單

C.需要較多主觀假設(shè)

D.評(píng)估得到的是內(nèi)含價(jià)值

【答案】：B134、2007年，數(shù)家并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立（）

A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)

B.美國(guó)小企業(yè)管理局

C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃

D.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)

【答案】：D135、估值核算服務(wù)的基本職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A136、公司型基金合同的法律形式為（）。

A.公司章程

B.公司法

C.公司協(xié)議

D.公司股權(quán)說(shuō)明書(shū)

【答案】：A137、以下有關(guān)信托（契約）型基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信托（契約）型基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者需要對(duì)取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅

C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國(guó)信托法》和《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.信托（契約）型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是公司型基金

【答案】：D138、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）

A.募集籌備期

B.基金路演期

C.管理者確認(rèn)

D.協(xié)議簽署及出資

【答案】：C139、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.估值

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B140、當(dāng)企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定時(shí)，（）很難進(jìn)行估值。

A.相對(duì)估值法

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

C.紅利折現(xiàn)模型

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

【答案】：C141、我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個(gè)

B.兩個(gè)

C.三個(gè)

D.四個(gè)

【答案】：C142、養(yǎng)老基金包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C143、（）基金是企業(yè)法人實(shí)體。

A.合伙型

B.公司型

C.信托（契約）型

D.股權(quán)

【答案】：B144、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護(hù)性條款

D.排他性條款

【答案】：A145、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：C146、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.也稱為謹(jǐn)慎性調(diào)查

B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)

C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作等情況

D.主要包括財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查

【答案】：D147、對(duì)目標(biāo)企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。

A.訪談?wù){(diào)查

B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

C.聽(tīng)取匯報(bào)

D.會(huì)議調(diào)查

【答案】：B148、有限合伙企業(yè)的設(shè)立人數(shù)應(yīng)為（）。

A.2個(gè)以上50個(gè)以下

B.200個(gè)以下

C.10個(gè)以上

D.10個(gè)以上100個(gè)以下

【答案】：A149、（2021年真題）股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D150、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說(shuō)法不正確的是（）。

A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)

B.資金清算時(shí)，基金托管人有權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)

C.基金托管人對(duì)資產(chǎn)估值核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核

D.基金托管報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運(yùn)作情況、托管人應(yīng)承擔(dān)的托管職責(zé)履行情況等

【答案】：B151、基金管理人進(jìn)行登記備案需要遵循的信息報(bào)送原則不包括（）。

A.公平性

B.真實(shí)性

C.完整性

D.合規(guī)性

【答案】：A152、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C153、（2018年真題）基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí)，須書(shū)面簽定銷(xiāo)售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的（）

A.基金銷(xiāo)售協(xié)議為準(zhǔn)

B.通過(guò)合同雙方協(xié)定決定

C.以基金合同附件為準(zhǔn)

D.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)

【答案】：C154、關(guān)于項(xiàng)目退出,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C155、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)（）。

A.封存可能被轉(zhuǎn)移、藏匿或者損毀的文件和資料

B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.刑事拘留

D.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶

【答案】：C156、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取以下哪些（）自律管理措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A157、（）指未上市企業(yè)股權(quán)的非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

D.股份上市轉(zhuǎn)讓

【答案】：A158、（2021年真題）關(guān)于已分配收益倍數(shù)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A159、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開(kāi)市場(chǎng)上流通的股份，通過(guò)股票在公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓

D.清算退出

【答案】：C160、關(guān)于股權(quán)投資基金說(shuō)法正確的是（）。

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國(guó)只能非公開(kāi)募集

D.投資期限較短

【答案】：C161、我國(guó)《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過(guò)（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

A.社會(huì)團(tuán)體法人、目律管理法人

B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立

C.有限責(zé)任公司、股份有限公司

D.獨(dú)立法人公司、非獨(dú)立法人公司

【答案】：C162、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)，對(duì)其中辦理注銷(xiāo)清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷(xiāo)清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。

A.60%

B.90%

C.50%

D.70%

【答案】：D163、股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金管理人和（）開(kāi)展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

A.市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)

C.基金投資者

D.行業(yè)自律組織

【答案】：A164、（2019年真題）股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B165、基金清算的原因不包括（）

A.基金存續(xù)期屆滿

B.基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行清算

C.全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的

D.基金份額已滿

【答案】：D166、創(chuàng)業(yè)投資基金所支持的科技企業(yè)，其產(chǎn)品從研發(fā)到上市銷(xiāo)售所花的時(shí)間，（）一般企業(yè)。

A.明顯短于

B.明顯長(zhǎng)于

C.相當(dāng)于

D.稍微長(zhǎng)于

【答案】：A167、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金中有限公司：不超過(guò)50人

B.公司型基金中股份公司：不超過(guò)200人

C.合伙型基金：不超過(guò)100人

D.契約型基金：不超過(guò)200人

【答案】：C168、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.減資方式是減少出資總額，但不得改變股東出資比例

B.應(yīng)簽訂股東大會(huì)（股東會(huì)）決議文件

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)

【答案】：A169、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

A.第三方機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A170、私募基金的責(zé)任方式分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A171、股權(quán)投資（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

【答案】：C172、（2016年真題）下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。

A.國(guó)家發(fā)展改革委

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B173、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D174、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A175、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合（）情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C176、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為（）會(huì)員。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D177、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.200

B.100

C.500

D.1000

【答案】：B178、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20

B.60

C.30

D.10

【答案】：A179、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對(duì)非公開(kāi)募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。

A.2005年2月7日

B.2013年6月1日

C.2011年12月1日

D.2015年8月1日

【答案】：B180、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無(wú)論買(mǎi)入或者賣(mài)出，股票（含A、B股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。

A.5％

B.8％

C.9％

D.10％

【答案】：D181、重置成本法的計(jì)算公式為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B182、關(guān)于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D183、關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在出資階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

【答案】：A184、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）制訂分配方案，并經(jīng)（）決議通過(guò)。

A.董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)（股東會(huì)），監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)，股東大會(huì)（股東會(huì)）

D.股東大會(huì)（股東會(huì)），動(dòng)員大會(huì)

【答案】：C185、避免非法集資的有效方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D186、對(duì)目標(biāo)企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。

A.訪談?wù){(diào)查

B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

C.聽(tīng)取匯報(bào)

D.會(huì)議調(diào)查

【答案】：B187、社會(huì)團(tuán)體法人一般具有下述那些特點(diǎn)（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B188、我國(guó)第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是（）。

A.中創(chuàng)公司

B.IDG

C.凱雷投資集團(tuán)

D.軟銀集團(tuán)

【答案】：A189、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的（）。

A.股權(quán)投資基金

B.指數(shù)化投資基金

C.契約型投資基金

D.公司制投資基金

【答案】：A190、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的估值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容

B.股權(quán)投資基金投資前，需要明確目標(biāo)公司的市場(chǎng)價(jià)值

C.估值方法通常包括相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.在估值時(shí)應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)參與者的假設(shè)，采用合理的市場(chǎng)數(shù)據(jù)和參數(shù)

【答案】：B191、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實(shí)際情況，體現(xiàn)了其（）

A.適時(shí)性原則

B.全面性原則

C.成本效益原則

D.執(zhí)行有效性原則

【答案】：C192、基金稅負(fù)是（）和（）在選擇基金組織形式時(shí)的重要考量因素之一。

A.基金投資人；基金法人

B.基金投資人；基金管理人

C.基金管理人，基金經(jīng)理

D.基金股東，基金經(jīng)理

【答案】：B193、（2017年真題）基金利潤(rùn)是指（）。

A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分

B.基金收入超出出資本金的部分

C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分

D.以上都不對(duì)

【答案】：C194、下列不屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）。

A.資產(chǎn)核算

B.負(fù)債核算

C.損益核算

D.凈利潤(rùn)核算

【答案】：D195、（2020年真題）關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是

A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成

B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則

C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)

D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)

【答案】：D196、（2017年真題）股權(quán)投資基金在我國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的一般流程是（）。

A.輔導(dǎo)、改制、申報(bào)審核、發(fā)行上市

B.改制、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、發(fā)行上市

C.輔導(dǎo)、申報(bào)審核、改制、發(fā)行上市

D.申報(bào)審核、輔導(dǎo)、改制、發(fā)行上市

【答案】：B197、私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人編制的（）進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

A.宣傳推介文件

B.基金合同

C.基金份額凈值

D.基金銷(xiāo)售協(xié)議

【答案】：C198、關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資

B.清算退出是指通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式

D.一般來(lái)說(shuō)，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式

【答案】：A199、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于（）萬(wàn)元。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：B200、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）

A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.第_拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購(gòu)，而自主選擇股權(quán)的買(mǎi)家

C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售

D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入

【答案】：A201、(2017年)在我國(guó)的分類體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A202、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣(mài)價(jià)值來(lái)確定企業(yè)價(jià)值。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.成本法

C.清算價(jià)值法

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：C203、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形是（）。

A.非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象為80人

B.數(shù)額為5萬(wàn)元

C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額為1萬(wàn)元

D.未造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果

【答案】：A204、公司型基金的設(shè)立步驟包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B205、基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容中包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的（）等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A206、有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于（）。

A.英國(guó)

B.美國(guó)

C.日本

D.法國(guó)

【答案】：B207、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】：B208、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)（）開(kāi)展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.基金投資

B.股權(quán)投資

C.債券投資

D.融資融券

【答案】：B209、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷(xiāo)售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

【答案】：B210、關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)

B.基金銷(xiāo)售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明

C.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議

D.基金銷(xiāo)售協(xié)議中關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件

【答案】：B211、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.1000

【答案】：D212、股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

C.產(chǎn)品銷(xiāo)售與市場(chǎng)開(kāi)拓情況

D.公司治理情況

【答案】：C213、合伙型基金通過(guò)（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。

A.公司章程

B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議

C.基金合同

D.以上都不是

【答案】：B214、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤(rùn)和現(xiàn)金流為負(fù)，未來(lái)回報(bào)可能較高，對(duì)其估值一般采用的估值方法是（）。

A.相對(duì)估值法

B.清算價(jià)值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.重置成本法

【答案】：C215、并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過(guò)（）方面來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B216、QFLP制度,即（）,是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)?

A.境外有限公司制度

B.境外有限合伙人制度

C.合格境外有限合伙人制度

D.合格境外股東獨(dú)資制度

【答案】：C217、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

B.反攤薄

C.隨售權(quán)

D.第一拒絕權(quán)

【答案】：D218、某股極投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門(mén)檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

【答案】：D219、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為（）會(huì)員。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D220、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人登記。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.一年

【答案】：C221、(2017年)下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露

B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密

C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束

D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款

【答案】：D222、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)兼營(yíng)以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D223、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)部收益率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平

B.凈內(nèi)部收益率反映投資者投資基金的回報(bào)水平

C.從基金角度看，毛內(nèi)部收益率一般大于凈內(nèi)部收益率

D.GIRR是在NIRR基礎(chǔ)上考慮了基金費(fèi)用對(duì)投資者現(xiàn)金流的影響

【答案】：D224、對(duì)于以有限合伙形式設(shè)立的基金，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

C.有限合伙人的除名條件和更換程序

D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

【答案】：C225、股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）

A.托管機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金的投資者和管理人

D.基金投資者

【答案】：C226、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性

C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性

D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性

【答案】：D227、股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。

A.外包服務(wù)管理機(jī)構(gòu)

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.行業(yè)自律組織

D.基金投資者

【答案】：A228、所謂二手資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料，又稱（）

A.次級(jí)資料

B.二級(jí)資料

C.現(xiàn)成資料

D.已有資料

【答案】：A229、（2017年真題）估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D230、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了（）。

A.全面性原則

B.執(zhí)行有效原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C231、下列關(guān)于公司財(cái)產(chǎn)清算順序的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

B.支付清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

C.繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

D.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：A232、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D233、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓往往面臨（）等障礙。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C234、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集。

D.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

【答案】：B235、清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。

A.解散清算

B.退出

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

【答案】：A236、服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,應(yīng)當(dāng)由（）先行承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.社會(huì)團(tuán)體法人

B.股權(quán)投資基金管理人

C.股權(quán)投資基金托管人

D.經(jīng)紀(jì)商

【答案】：B237、（2019年真題）關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)原則上不超過(guò)50人，如果超過(guò)50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意

C.沒(méi)有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

D.投資者人數(shù)不得超過(guò)50人

【答案】：D238、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.并購(gòu)基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績(jī)通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落

B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，單一投資項(xiàng)目獲得超高倍數(shù)回報(bào)或血本無(wú)歸時(shí)有發(fā)生

C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的培育，因此獲得收益的時(shí)間較長(zhǎng)

D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)長(zhǎng)于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D239、收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C240、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開(kāi)拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C241、每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，這是（）

A.按基金分配

B.按單一項(xiàng)目分配

C.按順序分配

D.以上都不是

【答案】：B242、以下屬于基金基金托管人主要職責(zé)有（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：C243、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基