北京理財(cái)公司合同范本甲方（委托方）：姓名：[甲方姓名]身份證號(hào)：[甲方身份證號(hào)碼]聯(lián)系地址：[甲方聯(lián)系地址]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方（受托方）：名稱：[北京理財(cái)公司全稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[公司代碼]法定代表人：[法定代表人姓名]公司地址：[公司注冊地址]聯(lián)系電話：[公司聯(lián)系電話]鑒于甲方希望通過專業(yè)的理財(cái)服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，乙方具備專業(yè)的理財(cái)服務(wù)能力和經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（一）理財(cái)規(guī)劃乙方根據(jù)甲方提供的個(gè)人資產(chǎn)狀況、收入情況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)目標(biāo)等信息，為甲方制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案。該方案包括但不限于現(xiàn)金規(guī)劃、投資規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃、教育規(guī)劃、養(yǎng)老規(guī)劃、稅收籌劃等方面。（二）投資管理在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，乙方為甲方的資產(chǎn)進(jìn)行投資管理。投資標(biāo)的包括但不限于銀行存款、債券、基金、股票、金融衍生品等。乙方將根據(jù)市場情況和理財(cái)規(guī)劃方案，合理調(diào)整投資組合，以實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。（三）咨詢服務(wù)乙方為甲方提供持續(xù)的理財(cái)咨詢服務(wù)，包括市場動(dòng)態(tài)分析、投資產(chǎn)品介紹、風(fēng)險(xiǎn)評估等。甲方可以就理財(cái)相關(guān)問題隨時(shí)向乙方咨詢，乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地回復(fù)甲方。二、服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自[起始日期]起至[結(jié)束日期]止。服務(wù)期限屆滿前，雙方如無異議，則本合同自動(dòng)延續(xù)[延續(xù)時(shí)長]。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本合同的約定提供理財(cái)服務(wù)。有權(quán)了解理財(cái)規(guī)劃方案的制定過程和投資管理的具體情況。有權(quán)對乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)。在服務(wù)期限內(nèi)，有權(quán)提前終止本合同，但應(yīng)按照本合同的約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.義務(wù)如實(shí)向乙方提供個(gè)人資產(chǎn)狀況、收入情況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)目標(biāo)等信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本合同的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。配合乙方的工作，按照乙方的建議和指導(dǎo)進(jìn)行理財(cái)活動(dòng)。不得干預(yù)乙方在授權(quán)范圍內(nèi)的投資管理活動(dòng)，但有權(quán)對重大投資決策提出意見和建議。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本合同的約定收取服務(wù)費(fèi)用。在甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整的情況下，有權(quán)要求甲方補(bǔ)充或更正信息，如甲方拒絕，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。在授權(quán)范圍內(nèi)，獨(dú)立進(jìn)行投資管理活動(dòng)，不受甲方的不當(dāng)干預(yù)。2.義務(wù)按照本合同的約定為甲方提供專業(yè)、高效、誠信的理財(cái)服務(wù)。保守甲方的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露甲方的相關(guān)信息。定期向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃方案的執(zhí)行情況和投資管理的收益情況，報(bào)告周期為[報(bào)告周期]。根據(jù)市場情況和甲方的需求，及時(shí)調(diào)整理財(cái)規(guī)劃方案和投資組合。遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得從事違法違規(guī)的理財(cái)活動(dòng)。四、服務(wù)費(fèi)用（一）費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)甲方應(yīng)按照以下方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用：理財(cái)規(guī)劃費(fèi)用：一次性支付[金額]元。投資管理費(fèi)用：按照甲方委托管理資產(chǎn)的[百分比]收取，按[計(jì)費(fèi)周期]結(jié)算。（二）支付方式甲方應(yīng)在本合同簽訂后的[支付期限]內(nèi)，將理財(cái)規(guī)劃費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。投資管理費(fèi)用在每個(gè)計(jì)費(fèi)周期結(jié)束后的[支付期限]內(nèi)支付。（三）費(fèi)用調(diào)整如因市場情況、政策變化等原因需要調(diào)整服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，乙方應(yīng)提前[通知期限]書面通知甲方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任如甲方未按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[逾期利率]向乙方支付逾期違約金。逾期超過[逾期期限]的，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付全部服務(wù)費(fèi)用及逾期違約金。如甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整，導(dǎo)致乙方無法提供準(zhǔn)確的理財(cái)服務(wù)或造成甲方損失的，甲方應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如甲方違反本合同的其他約定，給乙方造成損失的，應(yīng)賠償乙方的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任如乙方未按照本合同的約定提供理財(cái)服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期改正。如乙方在限期內(nèi)仍未改正，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。如乙方違反本合同的保密義務(wù)，給甲方造成損失的，應(yīng)賠償甲方的全部損失。如乙方在投資管理過程中存在故意或重大過失行為，給甲方造成損失的，應(yīng)賠償甲方的全部損失。六、爭議解決本合同在履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）合同變更與解除本合同的變更或解除須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（二）通知與送達(dá)雙方之間的通知、文件等應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。送達(dá)地址以本合同中記載的聯(lián)系地址為準(zhǔn)，一方變更送達(dá)地址的，應(yīng)