2025年私募基金投資管理合同協(xié)議合同編號：[合同編號]簽訂日期：[年]年[月]日簽訂地點：[簽訂地點]本合同由以下各方于上述日期在上述地點簽訂：基金管理人（以下簡稱“管理人”）：法定代表人：[法定代表人姓名]住所地：[管理人注冊地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[管理人統(tǒng)一社會信用代碼]基金托管人（以下簡稱“托管人”）：法定代表人：[托管人法定代表人姓名]住所地：[托管人注冊地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[托管人統(tǒng)一社會信用代碼]基金份額持有人（以下簡稱“持有人”）：（以下為全體持有人代表的簽字或蓋章，或按照合同約定列明各持有人信息及權(quán)利）持有人代表（如有）：[持有人代表姓名]住所地：[持有人代表地址]（或：本合同由全體持有人通過[方式，如書面、電子簽名等]確認接受）鑒于：1.管理人是依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）登記備案的私募基金管理人，擁有管理和運作私募基金的法律資格；2.托管人是經(jīng)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會或中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)批準，具備基金財產(chǎn)保管業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)；3.持有人符合《中華人民共和國證券投資基金法》及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者條件，自愿委托管理人運用其出資額認購基金份額，并授權(quán)管理人管理和運用基金財產(chǎn)；4.管理人同意接受持有人的委托，擔任基金管理人，按照本合同約定的條款和條件管理和運用基金財產(chǎn)；5.托管人同意接受管理人的委托，擔任基金托管人，按照本合同約定的條款和條件保管基金財產(chǎn)；6.各方根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就設(shè)立并運用[基金名稱或代稱]基金（以下簡稱“基金”）事宜，達成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條基金基本信息1.1基金名稱：[基金名稱]1.2基金類型：[例如：私募證券投資基金]1.3基金運作方式：[例如：封閉式/開放式]1.4基金目標規(guī)模：人民幣[金額]元（最終規(guī)模以實際募集到位金額為準）1.5基金期限：[例如：自基金成立之日起不超過X年/不設(shè)固定期限]1.6基金投資領(lǐng)域：主要投資于[具體說明投資行業(yè)、地域范圍等，例如：中國境內(nèi)上市公司的股權(quán)、固定收益類資產(chǎn)等]1.7基金投資策略：[簡要描述基金的投資理念、投資方法等，例如：采取價值投資策略，主要通過股票投資獲取回報]第二條基金管理人2.1本合同項下的基金管理人由[管理人全稱]擔任。2.2管理人依據(jù)其已獲準的業(yè)務(wù)資質(zhì)，負責基金財產(chǎn)的投資管理，對基金份額持有人的利益負責。2.3管理人的主要權(quán)利：（a）決定基金的投資策略、投資組合和投資方案；（b）按照基金合同的約定，管理和運用基金財產(chǎn)；（c）在基金財產(chǎn)范圍內(nèi)，執(zhí)行基金份額持有人的交易請求；（d）向基金托管人下達投資指令，并監(jiān)督執(zhí)行；（e）定期向基金份額持有人及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告基金運作情況和投資業(yè)績；（f）依據(jù)本合同約定收取管理費和業(yè)績報酬；（g）法律、法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他權(quán)利。2.4管理人的主要義務(wù)：（a）遵守有關(guān)法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則及本合同約定，勤勉盡責地管理和運用基金財產(chǎn)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益；（b）依照基金合同的約定，進行投資管理，謹慎投資，分散風險；（c）按照基金合同的約定，保存基金的會計賬冊、記錄及其他相關(guān)資料；（d）按照基金合同的約定，定期編制基金報告，并定期向基金份額持有人及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會披露；（e）定期向托管人提供基金財產(chǎn)運用的有關(guān)情況，接受托管人的監(jiān)督；（f）依據(jù)本合同約定向基金份額持有人支付管理費、業(yè)績報酬等；（g）法律、法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他義務(wù)。第三條基金托管人3.1本合同項下的基金托管由[托管人全稱]擔任。3.2托管人依據(jù)其已獲準的業(yè)務(wù)資質(zhì)，負責基金財產(chǎn)的保管，監(jiān)督基金財產(chǎn)的運用。3.3托管人的主要權(quán)利：（a）監(jiān)督管理人的投資運作是否符合法律法規(guī)、基金合同及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則；（b）依照基金合同約定，接收管理人的投資指令，并監(jiān)督執(zhí)行；（c）保管基金財產(chǎn)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全；（d）按照基金合同約定，辦理基金財產(chǎn)的清算、結(jié)算業(yè)務(wù)；（e）定期向基金份額持有人及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告基金財產(chǎn)的保管情況和監(jiān)督情況；（f）法律、法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他權(quán)利。3.4托管人的主要義務(wù)：（a）遵守有關(guān)法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則及本合同約定，勤勉盡責地履行基金財產(chǎn)保管職責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益；（b）依照基金合同約定，安全保管基金財產(chǎn)；（c）依照基金合同約定，執(zhí)行管理人的投資指令，辦理清算、結(jié)算業(yè)務(wù)；（d）對管理人的投資運作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、基金合同或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則的，應(yīng)拒絕執(zhí)行；發(fā)現(xiàn)管理人的投資運作違反法律、法規(guī)、基金合同或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，可能危及基金財產(chǎn)安全或持有人利益的，應(yīng)立即按照規(guī)定程序采取相應(yīng)措施；（e）按照基金合同約定，定期編制基金財產(chǎn)托管報告，并定期向基金份額持有人及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會披露；（f）法律、法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他義務(wù)。第四條投資范圍、投資限制與投資策略4.1基金的投資范圍限于[再次詳細列明1.7的投資領(lǐng)域，并可增加其他允許的投資品種，如：現(xiàn)金、同業(yè)存單、銀行存款、短期融資券、債券、股票、權(quán)證、期貨、期權(quán)、基金份額、資產(chǎn)支持證券、投資于境外市場的證券等]。4.2基金投資限制：（a）基金財產(chǎn)投資于單只證券的市值，不超過基金資產(chǎn)凈值的[比例]%；（b）基金財產(chǎn)投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)的總市值，不超過基金資產(chǎn)凈值的[比例]%；（c）基金財產(chǎn)投資于同一交易商的證券，不超過基金資產(chǎn)凈值的[比例]%；（d）基金財產(chǎn)投資于關(guān)聯(lián)方的證券，遵守相關(guān)法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定；（e）基金財產(chǎn)參與證券期貨交易，遵守相關(guān)法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定；（f）基金不得違反法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，從事承擔無限責任的投資；（g）基金不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場及其他不正當交易行為；（h）基金保持足夠的現(xiàn)金或高流動性資產(chǎn)，以支付基金份額持有人的贖回要求；（i）法律、法規(guī)及基金合同約定的其他投資限制。4.3基金投資策略：[詳細闡述基金的投資策略，包括但不限于：資產(chǎn)配置策略、行業(yè)選擇、個股選擇、交易方式等。例如：本基金采取主動管理策略，通過深入的基本面研究和量化的分析工具，在嚴格控制風險的前提下，力求獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報?；饘⒏鶕?jù)市場情況，靈活調(diào)整股債等資產(chǎn)類別的配置比例，在主要投資市場中精選具有長期增長潛力的上市公司股票進行投資。]第五條基金份額的募集、申購與贖回5.1基金募集：基金自[開始日期]起開始募集，募集期限不超過[期限]個月?；鹉技陂g，持有人可以按照本合同及基金招募說明書約定的規(guī)則申購基金份額。5.2申購與贖回：（a）基金自[開始日期]起辦理申購業(yè)務(wù)，自[開始日期]起辦理贖回業(yè)務(wù)。（b）基金為[例如：開放式]基金，基金份額的申購和贖回遵循“未知價”原則，基金份額凈值在交易日下午[時間]前計算并公告。（c）持有人申購基金份額，需符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者條件，并按照基金招募說明書約定的認購/申購費率繳納認購/申購費用。（d）持有人贖回基金份額，需按照基金招募說明書約定的贖回費率繳納贖回費用。持有基金份額[期限]以上的持有人，可以免繳贖回費。（e）基金管理人應(yīng)制定并公告申購和贖回的具體業(yè)務(wù)規(guī)則，包括但不限于開放日、時間、申請方式、確認方式、最小持有份額、流動性安排等。第六條基金財產(chǎn)的管理與使用6.1基金財產(chǎn)獨立于管理人、托管人及其從業(yè)人員的財產(chǎn)，不得混同使用。6.2管理人負責基金財產(chǎn)的投資管理和決策，按照基金合同的約定，運用基金財產(chǎn)進行投資。6.3托管人負責基金財產(chǎn)的保管，確?；鹭敭a(chǎn)的安全完整。托管人按照基金合同的約定，執(zhí)行管理人的投資指令，辦理資金收付。6.4管理人和托管人對其管理或保管的基金財產(chǎn)，不承擔任何擔保責任。第七條收益分配與虧損分擔7.1基金收益分配原則：（a）基金收益分配遵循“先彌補虧損、后提取管理費、再支付業(yè)績報酬、最后分配給持有人”的原則；（b）基金收益分配方式為現(xiàn)金分配；（c）基金每年至少分配一次，分配比例不低于基金可供分配利潤的[比例]%；（d）基金收益分配的具體時間和比例由管理人根據(jù)基金運作情況確定，并在每次收益分配前[時間]日公告。7.2基金虧損由基金財產(chǎn)承擔，基金份額持有人以其出資額為限承擔有限責任。第八條費用與報酬8.1基金運作期間，下列費用從基金財產(chǎn)中列支：（a）管理費：按基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，年費率不超過[比例]%。管理費在基金合同生效后[時間]日內(nèi)開始計提，在基金合同終止后[時間]日內(nèi)停止計提。（b）托管費：按基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，年費率不超過[比例]%。托管費在基金合同生效后[時間]日內(nèi)開始計提，在基金合同終止后[時間]日內(nèi)停止計提。（c）業(yè)績報酬：管理人根據(jù)基金合同約定，從基金超額收益中提取的報酬。業(yè)績報酬的計算和支付方式按照本合同約定執(zhí)行。[可詳細約定業(yè)績報酬的計算方法，如：超過業(yè)績比較基準的部分，管理人可提取[比例]%作為業(yè)績報酬]。（d）預(yù)留份額費：[如約定，可在此列出計算方式和支付條件]。（e）基金合同約定的其他費用，如：認購/申購費、贖回費、交易費、印花稅、審計費、律師費、信息披露費、支付給基金銷售機構(gòu)或投資顧問的報酬等。8.2管理人報酬：（a）管理人向基金收取的管理費，不超過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的上限。（b）管理人向基金收取的業(yè)績報酬，按照本合同約定的計算方法和支付條件執(zhí)行。8.3托管人報酬：（a）托管人向基金收取的托管費，不超過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的上限。第九條信息披露與報告9.1管理人有義務(wù)按照法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及本合同約定，向基金份額持有人及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行信息披露。9.2信息披露內(nèi)容包括但不限于：基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額持有人名冊、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金業(yè)績公告、基金季度報告、基金半年度報告、基金年度報告、基金清算報告、重大事項臨時公告等。9.3管理人應(yīng)確保向基金份額持有人披露的信息真實、準確、完整、及時。9.4托管人應(yīng)按照本合同約定及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，定期向管理人及基金份額持有人提供基金財產(chǎn)保管報告。第十條利益沖突與關(guān)聯(lián)交易10.1管理人應(yīng)妥善處理利益沖突，并在本合同及基金合同中約定利益沖突管理的具體措施。10.2基金進行關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易的價格或收費條件不得不公允。10.3任何關(guān)聯(lián)交易均需按照基金合同的約定，經(jīng)過[例如：持有人大會審議或管理人董事會決議]。第十一條退出機制11.1持有人退出：持有人可以通過申購、贖回或轉(zhuǎn)讓基金份額的方式退出基金。11.2管理人退出：管理人因故需要退出基金管理時，應(yīng)按照本合同及基金合同的約定，完成基金財產(chǎn)的管理人職責交接，并配合做好后續(xù)工作。11.3基金終止：基金出現(xiàn)本合同或基金合同約定的終止情形時，應(yīng)進入清算程序?；鹭敭a(chǎn)清算后的剩余財產(chǎn)，按照下列順序分配：（a）支付清算費用；（b）支付管理人報酬；（c）支付托管費；（d）支付業(yè)績報酬；（e）按基金份額持有人實繳出資比例，分配給基金份額持有人。第十二條責任承擔與法律適用12.1管理人、托管人應(yīng)根據(jù)本合同及基金合同的約定，勤勉盡責地履行各自職責，因違反本合同或基金合同約定給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。12.2持有人應(yīng)按照本合同及基金合同的約定，按時足額繳納認購/申購款項，并承擔其投資風險。12.3本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決，均適用中華人民共和國法律。第十三條保密條款13.1各方對于在本合同簽訂及履行過程中獲悉的對方的商業(yè)秘密、基金信息以及其他未公開信息，均負有保密義務(wù)。13.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露該等保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求披露的除外。13.3本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。第十四條合同的變更、解除與終止14.1經(jīng)本合同各方協(xié)商一致，可以變更本合同的內(nèi)容。變更內(nèi)容應(yīng)采用書面形式，并作為本合同不可分割的一部分。14.2發(fā)生下列情況之一時，本合同可以解除：（a）基金合同約定的解除條件出現(xiàn)；（b）各方協(xié)商一致同意解除；（c）因不可抗力導致本合同無法履行。14.3本合同因期限屆滿、基金合同終止等原因自然終止。第十五條違約責任15.1任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。15.2若因一方違約導致本合同無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除本合同，并要求違約方賠償損失。第十六條不可抗力16.1不可抗