第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試登錄及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立證券賬戶時，以下哪項不是必須審核的客戶身份證明文件？（）

A.身份證

B.護照

C.居民戶口簿

D.軍官證

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）？

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務時，以下哪項不是客戶需要提供的擔保物？（）

A.信用證券賬戶中的證券

B.自有資金

C.第三方擔保物

D.房產(chǎn)

4.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于（）？

A.維護客戶利益

B.提高自身業(yè)績

C.謀取不正當利益

D.完成工作任務

5.證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，以下哪項行為不屬于合規(guī)操作？（）

A.提供專業(yè)、客觀的投資建議

B.向客戶承諾收益

C.說明投資風險

D.辦理客戶開戶手續(xù)

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的（）存在利益沖突？

A.基金份額持有人

B.托管人

C.證券公司

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

7.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，該規(guī)定依據(jù)的是（）？

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

8.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同（）進行虛假承銷？

A.發(fā)行人的工作人員

B.證券監(jiān)管機構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人董事會

9.證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，該規(guī)定依據(jù)的是（）？

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

10.證券公司從業(yè)人員不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于（）？

A.維護客戶利益

B.提高自身業(yè)績

C.謀取不正當利益

D.完成工作任務

11.證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，以下哪項行為不屬于合規(guī)操作？（）

A.提供專業(yè)、客觀的投資建議

B.向客戶承諾收益

C.說明投資風險

D.辦理客戶開戶手續(xù)

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的（）存在利益沖突？

A.基金份額持有人

B.托管人

C.證券公司

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

13.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，該規(guī)定依據(jù)的是（）？

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

14.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同（）進行虛假承銷？

A.發(fā)行人的工作人員

B.證券監(jiān)管機構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人董事會

15.證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，該規(guī)定依據(jù)的是（）？

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

16.證券公司從業(yè)人員不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于（）？

A.維護客戶利益

B.提高自身業(yè)績

C.謀取不正當利益

D.完成工作任務

17.證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，以下哪項行為不屬于合規(guī)操作？（）

A.提供專業(yè)、客觀的投資建議

B.向客戶承諾收益

C.說明投資風險

D.辦理客戶開戶手續(xù)

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的（）存在利益沖突？

A.基金份額持有人

B.托管人

C.證券公司

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

19.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，該規(guī)定依據(jù)的是（）？

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

20.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同（）進行虛假承銷？

A.發(fā)行人的工作人員

B.證券監(jiān)管機構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人董事會

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？（）

A.接受客戶委托，代客戶買賣證券

B.利用職務便利獲取未公開信息，并用于謀取不正當利益

C.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

D.向客戶提供專業(yè)、客觀的投資建議

22.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同（）進行虛假承銷？（）

A.發(fā)行人的工作人員

B.證券監(jiān)管機構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人董事會

23.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，該規(guī)定依據(jù)的是（）？（）

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

24.證券公司從業(yè)人員不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于（）？（）

A.維護客戶利益

B.提高自身業(yè)績

C.謀取不正當利益

D.完成工作任務

25.證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？（）

A.提供專業(yè)、客觀的投資建議

B.向客戶承諾收益

C.說明投資風險

D.辦理客戶開戶手續(xù)

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的（）存在利益沖突？（）

A.基金份額持有人

B.托管人

C.證券公司

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

27.證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，該規(guī)定依據(jù)的是（）？（）

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

28.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，該規(guī)定依據(jù)的是（）？（）

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

29.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同（）進行虛假承銷？（）

A.發(fā)行人的工作人員

B.證券監(jiān)管機構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人董事會

30.證券公司從業(yè)人員不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于（）？（）

A.維護客戶利益

B.提高自身業(yè)績

C.謀取不正當利益

D.完成工作任務

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶開立證券賬戶時，只需審核客戶的身份證件即可。（）

32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。（）

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務時，客戶可以提供任何類型的擔保物。（）

34.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，可以有限度地利用職務便利獲取未公開信息。（）

35.證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，可以向客戶承諾收益。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人可以與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的基金份額持有人存在利益沖突。（）

37.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。（）

38.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商可以單獨進行虛假承銷。（）

39.證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（）

40.證券公司從業(yè)人員可以利用職務便利獲取未公開信息，并用于完成工作任務。（）

四、填空題（共15分，每空1分）

41.證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須審核客戶的________和________。（）

42.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其________的________%。（）

43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務時，客戶需要提供________或________作為擔保物。（）

44.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取________，并不得將此信息用于________。（）

45.證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，必須向客戶說明________。（）

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的________存在利益沖突。（）

47.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣________。（）

48.證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同________進行虛假承銷。（）

49.證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損________。（）

50.證券公司從業(yè)人員可以利用職務便利獲取________，并用于________。（）

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

52.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的職責。

53.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，投資管理人的主要職責。

54.簡述證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息的原因。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在得知某上市公司即將發(fā)布重大利好消息后，私下告知其好友李某，并建議李某購買該公司的股票。李某按照張某的建議購買了該公司的股票，并獲得了豐厚的收益。張某的行為是否合規(guī)？為什么？請結(jié)合相關(guān)法規(guī)和培訓內(nèi)容進行分析。

問題：

（1）張某的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）張某的行為違反了哪些法規(guī)和培訓內(nèi)容？

（3）如果張某的行為被查處，將會受到哪些處罰？

（4）如何避免類似事件的發(fā)生？

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須審核客戶的身份證件、護照、軍官證等身份證明文件，居民戶口簿不屬于必須審核的文件。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務時，客戶需要提供信用證券賬戶中的證券、自有資金或第三方擔保物作為擔保物，房產(chǎn)不屬于合規(guī)的擔保物。

4.C

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條，證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于謀取不正當利益。

5.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十五條，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，不得向客戶承諾收益。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的證券公司存在利益沖突。

7.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。

8.A

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同發(fā)行人的工作人員進行虛假承銷。

9.A

解析：根據(jù)《證券法》第五十五條，證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

10.C

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條，證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于謀取不正當利益。

11.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十五條，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，不得向客戶承諾收益。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的證券公司存在利益沖突。

13.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。

14.A

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同發(fā)行人的工作人員進行虛假承銷。

15.A

解析：根據(jù)《證券法》第五十五條，證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

16.C

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條，證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于謀取不正當利益。

17.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十五條，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，不得向客戶承諾收益。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的證券公司存在利益沖突。

19.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。

20.A

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同發(fā)行人的工作人員進行虛假承銷。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十一條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵守職業(yè)道德規(guī)范，向客戶提供專業(yè)、客觀的投資建議屬于合規(guī)行為。

22.A

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同發(fā)行人的工作人員進行虛假承銷。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。

24.C

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條，證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于謀取不正當利益。

25.AC

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十五條，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，必須向客戶說明投資風險，提供專業(yè)、客觀的投資建議屬于合規(guī)行為。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的基金份額持有人、托管人、證券公司存在利益沖突。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。

29.A

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同發(fā)行人的工作人員進行虛假承銷。

30.C

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條，證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于謀取不正當利益。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須審核客戶的身份證件、護照、軍官證等身份證明文件。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務時，客戶需要提供信用證券賬戶中的證券、自有資金或第三方擔保物作為擔保物，房產(chǎn)不屬于合規(guī)的擔保物。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條，證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息。

35.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十五條，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，不得向客戶承諾收益。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的基金份額持有人存在利益沖突。

37.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。

38.×

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同發(fā)行人的工作人員進行虛假承銷。

39.√

解析：根據(jù)《證券法》第五十五條，證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

40.×

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條，證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于謀取不正當利益。

四、填空題（共15分，每空1分）

41.身份證件；身份證明文件

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須審核客戶的身份證件和身份證明文件。

42.凈資本；100

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

43.信用證券賬戶中的證券；自有資金

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務時，客戶需要提供信用證券賬戶中的證券或自有資金作為擔保物。

44.未公開信息；謀取不正當利益

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條，證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于謀取不正當利益。

45.投資風險

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十五條，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務時，必須向客戶說明投資風險。

46.證券公司

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，其投資管理人不得與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的證券公司存在利益沖突。

47.證券

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。

48.發(fā)行人的工作人員

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務時，承銷團的承銷商不得單獨或者協(xié)同發(fā)行人的工作人員進行虛假承銷。

49.交易記錄

解析：根據(jù)《證券法》第五十五條，證券公司從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

50.未公開信息；謀取不正當利益

解析：根據(jù)《證券法》第四十四條，證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用職務便利獲取未公開信息，并不得將此信息用于謀取不正當利益。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.答：

①遵守法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)活動；

②遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責；

③保護客戶合法權(quán)益，不得損害客戶利益；

④保守客戶秘密，不得泄露客戶信息；

⑤接受監(jiān)管，配合監(jiān)管檢查。

52.答：

①組織承銷團的成員進行證券承銷；

②協(xié)調(diào)承銷團的成員進行證券承銷；

③確保證券承銷的公平、