煙草行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范前言隨著信息技術(shù)在煙草行業(yè)的深度融合與廣泛應(yīng)用，數(shù)據(jù)已成為驅(qū)動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的核心生產(chǎn)要素和戰(zhàn)略資源。煙草行業(yè)的數(shù)據(jù)涵蓋了從煙葉種植、生產(chǎn)制造、物流配送、市場營銷到專賣管理等全產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，其中既包含商業(yè)秘密、工作秘密，也涉及大量敏感信息和個(gè)人信息。確保這些數(shù)據(jù)的安全與合規(guī)，不僅是保障行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營秩序、維護(hù)國家利益和消費(fèi)者權(quán)益的內(nèi)在要求，更是應(yīng)對日益復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略舉措。本規(guī)范旨在為煙草行業(yè)各單位提供一套系統(tǒng)、全面、具有可操作性的數(shù)據(jù)安全管理指引，以期構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、機(jī)制健全、技術(shù)先進(jìn)、管理規(guī)范的數(shù)據(jù)安全保障體系。一、總體要求（一）指導(dǎo)思想以國家相關(guān)法律法規(guī)和政策標(biāo)準(zhǔn)為根本遵循，立足煙草行業(yè)發(fā)展實(shí)際，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以保障數(shù)據(jù)全生命周期安全為核心，以落實(shí)數(shù)據(jù)安全責(zé)任為關(guān)鍵，以提升數(shù)據(jù)安全防護(hù)能力為重點(diǎn)，全面提升行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理水平，為煙草行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。（二）基本原則1.統(tǒng)籌規(guī)劃，分級負(fù)責(zé)：行業(yè)層面統(tǒng)籌規(guī)劃數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略與標(biāo)準(zhǔn)，各單位根據(jù)自身職責(zé)和數(shù)據(jù)重要程度，分級落實(shí)數(shù)據(jù)安全管理責(zé)任。2.分類分級，精準(zhǔn)施策：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、重要性及業(yè)務(wù)價(jià)值進(jìn)行分類分級，并針對不同類別和級別數(shù)據(jù)采取差異化的安全管理策略和防護(hù)措施。3.全生命周期，動態(tài)管理：覆蓋數(shù)據(jù)產(chǎn)生、采集、傳輸、存儲、使用、加工、交換、銷毀等全生命周期各環(huán)節(jié)，實(shí)施動態(tài)安全管理和風(fēng)險(xiǎn)防控。4.技術(shù)與管理并重：強(qiáng)化技術(shù)防護(hù)體系建設(shè)，同時(shí)完善管理制度、流程和組織保障，形成技術(shù)與管理相互支撐、協(xié)同發(fā)力的安全格局。5.合規(guī)引領(lǐng)，持續(xù)改進(jìn)：嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)安全相關(guān)法律法規(guī)，建立健全數(shù)據(jù)安全合規(guī)性審查機(jī)制，定期開展風(fēng)險(xiǎn)評估和安全審計(jì)，持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)安全管理體系。（三）適用范圍本規(guī)范適用于煙草行業(yè)各級單位（包括工業(yè)企業(yè)、商業(yè)企業(yè)、進(jìn)出口企業(yè)、相關(guān)事業(yè)單位及科研機(jī)構(gòu)等）的數(shù)據(jù)安全管理工作。行業(yè)內(nèi)涉及數(shù)據(jù)處理活動的所有部門、崗位和人員均應(yīng)遵守本規(guī)范。二、數(shù)據(jù)分類分級與標(biāo)簽管理（一）數(shù)據(jù)分類各單位應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和數(shù)據(jù)屬性，對數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)合理的分類。常見的數(shù)據(jù)分類維度包括但不限于：1.按業(yè)務(wù)領(lǐng)域：如生產(chǎn)制造數(shù)據(jù)、原料數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、營銷數(shù)據(jù)、采購數(shù)據(jù)、物流數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、人力資源數(shù)據(jù)、專賣管理數(shù)據(jù)、科研數(shù)據(jù)等。2.按數(shù)據(jù)來源：如內(nèi)部生成數(shù)據(jù)、外部獲取數(shù)據(jù)（包括合作伙伴數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)等）。3.按數(shù)據(jù)敏感性：如公開數(shù)據(jù)、內(nèi)部數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)、高度敏感數(shù)據(jù)（核心數(shù)據(jù)）。（二）數(shù)據(jù)分級在數(shù)據(jù)分類基礎(chǔ)上，依據(jù)數(shù)據(jù)一旦泄露、非法提供或?yàn)E用可能造成的危害程度，對數(shù)據(jù)進(jìn)行級別劃分。通?？煞譃槿舾杉墑e（例如，從低到高劃分為多級），核心數(shù)據(jù)或高度敏感數(shù)據(jù)是保護(hù)的重中之重。數(shù)據(jù)分級應(yīng)考慮以下因素：1.對國家安全和利益的影響；2.對行業(yè)監(jiān)管和專賣制度的影響；3.對單位核心競爭力和經(jīng)濟(jì)利益的影響；4.對個(gè)人合法權(quán)益的影響（如個(gè)人信息）；5.對公共秩序和社會穩(wěn)定的影響。（三）數(shù)據(jù)標(biāo)簽管理對完成分類分級的數(shù)據(jù)，應(yīng)實(shí)施標(biāo)簽化管理。數(shù)據(jù)標(biāo)簽應(yīng)包含數(shù)據(jù)類別、安全級別、所屬業(yè)務(wù)域、數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人、生成日期、數(shù)據(jù)格式、訪問控制要求等關(guān)鍵信息。數(shù)據(jù)標(biāo)簽應(yīng)與數(shù)據(jù)本身關(guān)聯(lián)，并在數(shù)據(jù)全生命周期中保持一致。標(biāo)簽管理有助于數(shù)據(jù)的識別、檢索、訪問控制和安全策略的自動化執(zhí)行。三、數(shù)據(jù)全生命周期安全管理（一）數(shù)據(jù)采集與導(dǎo)入安全1.合法性與合規(guī)性：確保數(shù)據(jù)采集行為符合法律法規(guī)要求，獲得必要的授權(quán)或同意，特別是涉及個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)明確告知采集目的、范圍和使用方式。2.數(shù)據(jù)源可靠性：對外部數(shù)據(jù)源進(jìn)行評估和選擇，確保數(shù)據(jù)來源的合法性和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。3.采集過程安全：采用安全的采集方式和工具，防止數(shù)據(jù)在采集過程中被篡改、泄露或丟失。對采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗(yàn)和清洗。（二）數(shù)據(jù)存儲安全1.分級存儲：根據(jù)數(shù)據(jù)級別選擇安全的存儲介質(zhì)和環(huán)境。核心敏感數(shù)據(jù)應(yīng)優(yōu)先考慮加密存儲，并采用更高級別的物理和邏輯安全防護(hù)措施。2.數(shù)據(jù)加密：對存儲的敏感數(shù)據(jù)實(shí)施加密保護(hù)，包括傳輸加密和存儲加密。選擇合適的加密算法和密鑰管理機(jī)制。3.備份與恢復(fù)：建立完善的數(shù)據(jù)備份制度，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和異地存放。定期測試備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)能力，確保數(shù)據(jù)在發(fā)生損壞或丟失時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。4.存儲介質(zhì)管理：規(guī)范存儲介質(zhì)的使用、保管、報(bào)廢等流程，防止介質(zhì)丟失或被盜導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。（三）數(shù)據(jù)傳輸安全1.傳輸加密：通過加密通道（如加密協(xié)議）傳輸敏感數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊聽、篡改。2.接入控制：嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)傳輸?shù)慕尤朦c(diǎn)，對遠(yuǎn)程傳輸采用安全的接入方式，如虛擬專用網(wǎng)絡(luò)等。3.完整性校驗(yàn)：對傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行完整性校驗(yàn)，確保數(shù)據(jù)在傳輸前后的一致性。（四）數(shù)據(jù)使用與加工安全1.訪問控制：嚴(yán)格執(zhí)行最小權(quán)限原則和need-to-know原則，根據(jù)用戶角色和數(shù)據(jù)級別設(shè)置精細(xì)的訪問權(quán)限。采用強(qiáng)身份認(rèn)證機(jī)制。2.操作審計(jì)：對數(shù)據(jù)的訪問、查詢、修改、刪除等操作進(jìn)行詳細(xì)日志記錄和審計(jì)，確保操作可追溯。3.數(shù)據(jù)脫敏與anonymization：在非生產(chǎn)環(huán)境（如開發(fā)、測試、數(shù)據(jù)分析）使用敏感數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)采用數(shù)據(jù)脫敏或anonymization技術(shù)，去除或替換敏感信息，保護(hù)數(shù)據(jù)主體隱私。4.安全處理環(huán)境：確保數(shù)據(jù)處理環(huán)境的安全性，防止惡意代碼感染或非授權(quán)訪問。（五）數(shù)據(jù)共享與交換安全1.共享審批：建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)共享審批流程，明確共享范圍、方式、期限和雙方責(zé)任。核心敏感數(shù)據(jù)的共享需經(jīng)過高級別審批。2.共享協(xié)議：與數(shù)據(jù)接收方簽訂數(shù)據(jù)共享安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用目的、安全要求和違約責(zé)任。3.安全交換機(jī)制：采用安全可控的數(shù)據(jù)交換平臺或方式，對交換的數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的安全管控和監(jiān)控。4.第三方評估：對外部合作方的數(shù)據(jù)安全能力進(jìn)行評估，選擇具備相應(yīng)安全保障能力的合作方。（六）數(shù)據(jù)銷毀安全1.銷毀策略：根據(jù)數(shù)據(jù)級別和存儲介質(zhì)類型，制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)銷毀策略和流程。2.徹底銷毀：確保數(shù)據(jù)被徹底、不可恢復(fù)地銷毀，包括對存儲介質(zhì)的物理銷毀或符合標(biāo)準(zhǔn)的邏輯清除。3.銷毀記錄：對數(shù)據(jù)銷毀過程進(jìn)行記錄和存檔，以備審計(jì)。四、數(shù)據(jù)安全保障體系（一）組織保障1.明確責(zé)任主體：單位主要負(fù)責(zé)人是本單位數(shù)據(jù)安全的第一責(zé)任人，應(yīng)建立健全數(shù)據(jù)安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作協(xié)調(diào)機(jī)制。2.設(shè)立專職或兼職數(shù)據(jù)安全管理部門/崗位：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)安全日常管理、策略制定、風(fēng)險(xiǎn)評估、事件處置等工作。3.落實(shí)崗位責(zé)任：明確各部門、各崗位在數(shù)據(jù)安全管理中的職責(zé)和義務(wù)，形成全員參與的數(shù)據(jù)安全責(zé)任體系。（二）制度規(guī)范1.健全制度體系：制定覆蓋數(shù)據(jù)分類分級、全生命周期安全、訪問控制、應(yīng)急響應(yīng)、審計(jì)監(jiān)督等方面的規(guī)章制度和操作規(guī)程。2.制度宣貫與培訓(xùn)：確保相關(guān)人員了解并掌握數(shù)據(jù)安全制度和要求，定期開展數(shù)據(jù)安全意識和技能培訓(xùn)。3.制度評審與修訂：定期對數(shù)據(jù)安全制度的適用性和有效性進(jìn)行評審，并根據(jù)法律法規(guī)變化、技術(shù)發(fā)展和業(yè)務(wù)需求及時(shí)修訂。（三）技術(shù)支撐1.安全技術(shù)體系建設(shè)：部署必要的數(shù)據(jù)安全技術(shù)產(chǎn)品和解決方案，如數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫審計(jì)系統(tǒng)、訪問控制與身份認(rèn)證系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密工具、安全態(tài)勢感知平臺、數(shù)據(jù)脫敏工具等。2.安全漏洞管理：建立常態(tài)化的安全漏洞掃描、評估和修復(fù)機(jī)制，及時(shí)修補(bǔ)系統(tǒng)和應(yīng)用中的安全漏洞。3.惡意代碼防護(hù)：部署防病毒、反惡意軟件等安全產(chǎn)品，防范惡意代碼對數(shù)據(jù)的破壞和竊取。4.安全監(jiān)控與分析：建立數(shù)據(jù)安全監(jiān)控機(jī)制，對數(shù)據(jù)活動進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和異常行為分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警安全事件。（四）人員安全1.安全意識教育：定期開展全員數(shù)據(jù)安全意識教育和培訓(xùn)，提高員工對數(shù)據(jù)安全重要性的認(rèn)識和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。2.崗位背景審查：對接觸核心敏感數(shù)據(jù)的崗位人員進(jìn)行必要的背景審查。3.權(quán)限管理與離崗離職管理：嚴(yán)格執(zhí)行人員權(quán)限的申請、審批、變更和注銷流程。對于離崗離職人員，應(yīng)及時(shí)收回其數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，清理其持有的數(shù)據(jù)和介質(zhì)。4.保密協(xié)議：與相關(guān)人員簽訂數(shù)據(jù)安全與保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和法律責(zé)任。五、數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)與處置（一）應(yīng)急預(yù)案制定數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織架構(gòu)、響應(yīng)流程、處置措施、資源保障和事后恢復(fù)等內(nèi)容。預(yù)案應(yīng)具有針對性和可操作性，并定期組織演練。（二）事件監(jiān)測與報(bào)告建立數(shù)據(jù)安全事件監(jiān)測機(jī)制，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露、丟失、篡改等安全事件。發(fā)現(xiàn)事件后，應(yīng)按照規(guī)定的流程和時(shí)限向上級主管部門及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（三）事件處置與恢復(fù)按照應(yīng)急預(yù)案快速響應(yīng)，采取果斷措施控制事態(tài)發(fā)展，減少損失。包括但不限于：隔離受影響系統(tǒng)、保存證據(jù)、消除隱患、恢復(fù)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)功能。（四）事后分析與改進(jìn)事件處置結(jié)束后，對事件原因、影響范圍、處置過程進(jìn)行深入分析總結(jié)，吸取教訓(xùn)，完善數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施和應(yīng)急預(yù)案，防止類似事件再次發(fā)生。六、監(jiān)督與改進(jìn)（一）內(nèi)部審計(jì)與檢查定期組織數(shù)據(jù)安全內(nèi)部審計(jì)和專項(xiàng)檢查，評估數(shù)據(jù)安全管理制度的執(zhí)行情況和安全措施的有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。（二）第三方評估根據(jù)需要，可以委托具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對本單位數(shù)據(jù)安全狀況進(jìn)行獨(dú)立評估，獲取客觀的評估意見和改進(jìn)建議。（三）持續(xù)改進(jìn)