企業(yè)安全管理體系審核與改進工具模板一、工具概述本工具旨在為企業(yè)提供標準化的安全管理體系審核與改進流程支持，覆蓋審核策劃、實施、問題整改及體系優(yōu)化的全生命周期，適用于制造業(yè)、服務業(yè)、建筑業(yè)等多行業(yè)場景，幫助企業(yè)實現(xiàn)安全管理體系的合規(guī)性、有效性和持續(xù)改進，降低安全風險，提升管理效能。二、適用場景與價值（一）內部管理體系審核適用于企業(yè)定期開展的安全管理體系內部審核，如年度/半年度體系運行有效性檢查、部門安全管理職責落實情況評估等，可及時發(fā)覺體系運行中的偏差，推動各部門按標準履職。（二）外部審核/認證審核準備針對ISO45001（職業(yè)健康安全管理體系）、ISO27001（信息安全管理體系）等外部認證審核或客戶審核需求，通過工具系統(tǒng)梳理審核要點，保證企業(yè)安全管理文件、現(xiàn)場操作與審核標準一致，提升審核通過率。（三）安全管理問題專項改進當發(fā)生安全、隱患排查發(fā)覺系統(tǒng)性問題或法規(guī)更新時，通過工具啟動專項審核，定位問題根源，制定針對性改進措施，避免同類問題重復發(fā)生。（四）體系運行有效性評估在企業(yè)組織架構調整、業(yè)務流程變更或新設備投用后，利用工具評估現(xiàn)有安全管理體系與實際運營的匹配度，識別體系漏洞，動態(tài)優(yōu)化管理要求。三、標準操作流程（一）審核準備階段目標：明確審核范圍、資源及標準，保證審核工作有序開展。成立審核組由企業(yè)最高管理者或分管安全負責人任命審核組組長（如*經理），成員需具備安全管理專業(yè)知識、熟悉企業(yè)業(yè)務及體系標準，且與被審核部門無直接利益關聯(lián)。明確審核員分工，如文件審核組、現(xiàn)場檢查組、訪談記錄組等。明確審核范圍與依據(jù)確定審核對象（如全公司/特定部門/某類安全活動）、審核周期（如1個月/1季度）。收集審核依據(jù)，包括：國家及地方安全法規(guī)、行業(yè)標準（如GB/T28001）、企業(yè)安全管理制度、體系文件（管理手冊、程序文件）、應急預案等。制定審核計劃內容包括：審核目的、范圍、依據(jù)、時間安排、審核組成員、被審核部門及負責人、首末次會議議程等。提前3個工作日將審核計劃發(fā)放至被審核部門，確認無異議后執(zhí)行（特殊情況需調整時，應重新溝通）。準備審核工具設計《安全管理檢查表》（參考模板3.2）、《不符合項報告表》（參考模板3.3）等文件，明確檢查項目、標準條款、判定方法。準備審核記錄表、錄音設備（需提前告知被訪談人員）、現(xiàn)場拍照工具（注意隱私保護）等。（二）審核實施階段目標：通過現(xiàn)場檢查、文件審查、人員訪談等方式，收集體系運行證據(jù)，識別不符合項。首次會議審核組與被審核部門負責人及相關人員參會，明確審核目的、流程、紀律及溝通方式，解答疑問?，F(xiàn)場審核文件審查：檢查安全管理制度的合規(guī)性、可操作性，如安全生產責任制是否覆蓋全員，應急預案是否定期演練等。現(xiàn)場檢查：按《安全管理檢查表》逐項核查，如作業(yè)現(xiàn)場安全防護設施是否齊全、特種設備是否定期檢驗、員工勞動防護用品佩戴是否規(guī)范等，記錄檢查結果（需注明時間、地點、證據(jù)編號）。人員訪談：隨機抽取不同層級員工（如一線操作工、班組長、部門負責人），提問安全職責、操作規(guī)程、應急處置等內容，保證訪談記錄真實、完整（訪談對象需簽字確認）。匯總審核發(fā)覺每日審核結束后，審核組內部溝通，梳理當日檢查結果，區(qū)分“符合項”“觀察項”（未構成不符合但需關注）和“不符合項”。觀察項可口頭反饋給被審核部門，要求限期改進；不符合項需書面記錄，事實描述清晰（包括“誰、在何時何地、做了什么、違反了什么標準”）。（三）不符合項判定與報告目標：規(guī)范不符合項的認定標準，保證問題可追溯、可整改。不符合項判定標準體系文件未規(guī)定要求或規(guī)定不明確；實際操作未按體系文件執(zhí)行；雖按文件執(zhí)行，但未達到預期效果（如隱患未及時整改導致風險擴大）。編制《不符合項報告表》內容包括：不符合項描述（事實、證據(jù)）、不符合條款（引用體系文件或法規(guī)）、嚴重程度判定（嚴重/一般）、責任部門/責任人、整改期限等（參考模板3.3）。審核組組長審核報告內容，保證描述客觀、依據(jù)充分，與責任部門溝通確認后雙方簽字。（四）改進計劃制定目標：針對不符合項，制定可落地的整改措施，明確責任與時限。原因分析責任部門組織人員（可邀請審核組參與）采用“5Why分析法”“魚骨圖法”等工具，從“人、機、料、法、環(huán)、測”等方面分析不符合項的根本原因（如員工培訓不到位、設備老化、制度缺失等）。制定改進措施措施需具體、可量化，如“3周內完成崗位員工安全操作規(guī)程培訓，培訓覆蓋率100%”“1個月內更換區(qū)域老化消防設施，并通過第三方驗收”。明確措施負責人、配合部門、完成時限，填寫《安全管理改進計劃跟蹤表》（參考模板3.4）。計劃審批改進計劃經責任部門負責人簽字、審核組確認后，報企業(yè)安全管理部門備案。嚴重不符合項需報最高管理者審批。（五）整改實施與跟蹤目標：監(jiān)督措施落實，保證整改到位。責任部門整改責任部門按計劃實施改進措施，過程中保留記錄（如培訓簽到表、設備采購合同、驗收報告等），便于后續(xù)驗證。過程監(jiān)督安全管理部門或審核組定期跟蹤整改進度，對逾期未完成的部門進行約談，協(xié)調解決資源問題（如資金、人員支持）。整改驗證準備責任部門完成整改后，提交《整改完成報告》，附相關證據(jù)材料，申請驗證。（六）驗證與體系更新目標：確認整改有效性，優(yōu)化體系文件，實現(xiàn)閉環(huán)管理。有效性驗證審核組或指定驗證人員通過現(xiàn)場復查、文件審查、員工訪談等方式，檢查改進措施是否落實、問題是否解決、風險是否降低。驗收結果分為“通過”“需重新整改”：若未達到預期效果，退回責任部門重新制定措施并跟蹤。記錄歸檔將審核計劃、檢查記錄、不符合項報告、改進計劃、整改驗證報告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年（按法規(guī)要求延長）。體系文件更新若審核中發(fā)覺體系文件存在漏洞（如制度缺失、標準過時），由安全管理部門組織修訂，經審批后發(fā)布實施，保證體系與實際運行同步。四、常用工具模板表3.1安全管理體系審核計劃表審核目的評估部門2023年第三季度安全生產責任制落實情況審核依據(jù)《企業(yè)安全生產管理制度》《GB/T45001-2020》審核范圍部門生產車間、倉庫、辦公區(qū)域及全體員工審核時間2023年9月10日-9月12日審核組成員職務負責內容聯(lián)系方式（內部）*經理審核組組長整體協(xié)調、報告審批8888*工程師審核員現(xiàn)場安全設施檢查8889*專員記錄員文件審查、訪談記錄8890被審核部門安排日期時間地點/人員生產車間9月10日9:00-11:30生產線A班組長及員工倉庫9月11日14:00-16:00倉庫管理員辦公區(qū)域9月12日10:00-12:00部門負責人及員工首次會議時間：9月10日8:30；地點：部門會議室；參會人員：審核組、被審核部門負責人及相關人員末次會議時間：9月12日16:00；地點：部門會議室；內容：通報審核發(fā)覺、確認不符合項表3.2安全管理檢查表（示例：安全生產責任制檢查項）序號檢查項目檢查內容檢查標準檢查方法結果（符合/不符合/觀察項）證據(jù)編號1責任制文件是否制定全員安全生產責任制覆蓋部門所有崗位，明確職責查閱文件符合F0012職責履行記錄部門負責人是否定期檢查安全工作每月至少1次，有書面記錄查閱檢查記錄不符合（近2個月無記錄）F0023員工職責知曉情況員工是否清楚本崗位安全職責隨機提問3名員工，回答正確率≥90%現(xiàn)場訪談觀察項（1名員工回答不完整）I001表3.3不符合項報告表不符合項編號NC20230910-01發(fā)覺日期2023年9月10日責任部門生產車間責任人*班長不符合描述生產車間B區(qū)域消防器材未定期檢查，2具滅火器壓力不足（檢查日期：2023年9月5日），違反《企業(yè)消防管理制度》第5.3條“消防器材每月檢查1次，保證完好有效”。證據(jù)材料現(xiàn)場檢查照片（編號：P20230910-05）、消防器材檢查記錄（編號：R202308）不符合條款《企業(yè)消防管理制度》5.3條；《GB/T45001-2020》8.1.1條嚴重程度一般（未造成實際后果，但存在安全隱患）整改要求1.3日內更換壓力不足的滅火器；2.1周內完善消防器材月度檢查機制，明確檢查責任人；3.對相關員工進行消防知識補培訓。審核員簽字*工程師責任部門確認（簽字）表3.4安全管理改進計劃跟蹤表不符合項編號NC20230910-01責任部門生產車間整改措施1.9月13日前采購2具新滅火器并更換；2.9月17日前修訂《消防器材檢查表》，增加檢查人簽字欄；3.9月20日前組織車間員工消防培訓。措施編號整改內容負責人配合部門M1更換滅火器*技術員采購部M2修訂檢查表并落實月度檢查*安全員-M3消防培訓*培訓專員人力資源部驗收意見整改措施已落實，符合要求，關閉不符合項。驗收人簽字*經理日期2023-09-21五、關鍵注意事項（一）審核獨立性與客觀性審核組成員需獨立開展工作，不得受被審核部門干擾，證據(jù)需真實、可追溯（如記錄需有時間、地點、相關人員簽字），避免主觀臆斷。（二）不符合項判定的規(guī)范性不符合項描述需明確“事實+標準”，避免模糊表述（如如“安全管理不到位”應具體為“區(qū)域未設置安全警示標識，違反《企業(yè)現(xiàn)場安全管理規(guī)定》第3.2條”）。（三）改進措施的可行性與有效性措施需結合實際資源（人力、物力、財力）制