質(zhì)量管理體系檢查清單與評分標(biāo)準(zhǔn)（通用工具模板）一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本工具模板適用于各類組織開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核、外部審核（如客戶審核、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）、體系運(yùn)行有效性評估、管理評審及日常質(zhì)量管控等場景。通過系統(tǒng)化檢查與量化評分，可全面識別體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動質(zhì)量管理持續(xù)改進(jìn)，保證體系符合ISO9001等標(biāo)準(zhǔn)要求及組織自身管理需求。典型應(yīng)用包括：企業(yè)年度質(zhì)量體系內(nèi)部審核；第三方認(rèn)證/監(jiān)督審核前的預(yù)排查；新項(xiàng)目/新產(chǎn)品開發(fā)過程中的質(zhì)量過程合規(guī)性檢查；質(zhì)量問題整改后的效果驗(yàn)證；部門/崗位質(zhì)量職責(zé)履行情況評估。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)檢查目的（如認(rèn)證準(zhǔn)備、問題整改驗(yàn)證等），確定檢查范圍（覆蓋全部部門/關(guān)鍵過程、特定產(chǎn)品線/項(xiàng)目等）；界定檢查依據(jù)（如ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、組織質(zhì)量手冊、程序文件、法律法規(guī)及客戶特定要求等）。組建檢查團(tuán)隊(duì)由質(zhì)量管理部門牽頭，抽調(diào)具備內(nèi)審員資質(zhì)或相關(guān)專業(yè)知識的人員組成檢查組，明確組長及組員職責(zé)；若涉及跨部門檢查，需提前協(xié)調(diào)各受檢部門負(fù)責(zé)人，避免工作沖突。制定檢查計劃計劃內(nèi)容應(yīng)包括：檢查目的、范圍、依據(jù)、時間安排、檢查組成員、受檢部門/人員、檢查方式（文件查閱、現(xiàn)場核查、員工訪談等）；提前3-5個工作日將檢查計劃通知受檢部門，保證其準(zhǔn)備相關(guān)記錄（如文件、記錄表單、現(xiàn)場操作演示等）。準(zhǔn)備檢查工具打印本檢查清單與評分表、記錄表格、檢查記錄表、不合格項(xiàng)報告等；準(zhǔn)備測量工具（如適用，如卡尺、秒表等）及記錄設(shè)備（相機(jī)、錄音筆等，需提前告知受檢部門）。（二）現(xiàn)場檢查與記錄首次會議檢查組與受檢部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開首次會議，明確檢查流程、時間安排、溝通方式及保密要求；確認(rèn)受檢部門準(zhǔn)備情況，解答疑問。實(shí)施檢查文件檢查：查閱質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表單（如培訓(xùn)記錄、內(nèi)審記錄、不合格品處理記錄、糾正預(yù)防措施記錄等），核實(shí)文件的適宜性、充分性及執(zhí)行情況；現(xiàn)場核查：檢查生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場的環(huán)境條件、設(shè)備狀態(tài)、標(biāo)識管理、在制品/成品的存放及防護(hù)、人員操作規(guī)范性等；員工訪談：隨機(jī)抽取不同崗位員工（操作工、班組長、管理人員等），提問質(zhì)量意識、崗位職責(zé)、體系文件要求（如“不合格品如何處理？”“本崗位的質(zhì)量控制點(diǎn)有哪些？”），評估培訓(xùn)效果及職責(zé)落實(shí)情況。記錄問題與證據(jù)對檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)，詳細(xì)記錄問題描述、發(fā)生地點(diǎn)、涉及人員、相關(guān)證據(jù)（如文件編號、記錄日期、現(xiàn)場照片等），保證客觀、可追溯；填寫《質(zhì)量管理體系檢查記錄表》（見附件1），記錄檢查時間、地點(diǎn)、內(nèi)容及初步判斷。（三）評分與問題匯總評分規(guī)則應(yīng)用依據(jù)本模板“評分標(biāo)準(zhǔn)”對檢查項(xiàng)目逐項(xiàng)打分，扣分需注明具體原因；同一問題重復(fù)出現(xiàn)時，按最高分值扣分，不重復(fù)計算。匯總檢查結(jié)果檢查組內(nèi)部對檢查記錄進(jìn)行復(fù)核，保證評分一致、證據(jù)充分；計算各檢查項(xiàng)目得分及總分，統(tǒng)計不符合項(xiàng)數(shù)量及嚴(yán)重程度（嚴(yán)重/一般/觀察項(xiàng)）；編制《質(zhì)量管理體系檢查評分匯總表》（見附件2），明確各維度得分、扣分項(xiàng)及改進(jìn)建議。（四）末次會議與結(jié)果反饋召開末次會議檢查組向受檢部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員通報檢查結(jié)果，包括總體評分、不符合項(xiàng)清單、改進(jìn)建議；聽取受檢部門的說明和意見，對爭議問題進(jìn)行溝通確認(rèn)。出具檢查報告檢查組在末次會議后3個工作日內(nèi)，出具正式《質(zhì)量管理體系檢查報告》，內(nèi)容包括：檢查概況、評分結(jié)果、不符合項(xiàng)詳情、整改要求及改進(jìn)建議；報告經(jīng)檢查組組長簽字后，報組織質(zhì)量管理部門及最高管理者。（五）整改與跟蹤驗(yàn)證制定整改計劃不符合項(xiàng)責(zé)任部門需在收到檢查報告后5個工作日內(nèi)，分析根本原因，制定《糾正預(yù)防措施計劃》，明確整改措施、責(zé)任人、完成時限；整改計劃需經(jīng)質(zhì)量管理部門審核后實(shí)施。實(shí)施整改與驗(yàn)證責(zé)任部門按計劃落實(shí)整改措施，保存整改記錄（如修改后的文件、培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場整改照片等）；質(zhì)量管理部門組織檢查組對整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)不符合項(xiàng)已關(guān)閉；對未按期完成整改或整改無效的部門，納入績效考核，并啟動問責(zé)程序。三、質(zhì)量管理體系檢查清單與評分表（模板）（一）檢查項(xiàng)目與評分標(biāo)準(zhǔn)檢查維度序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容評分標(biāo)準(zhǔn)得分（扣分原因）一、管理職責(zé)1.1質(zhì)量方針與目標(biāo)1.質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，傳達(dá)至全體員工？2.質(zhì)量目標(biāo)是否分解至相關(guān)部門/崗位，且可測量？每項(xiàng)不符合扣2分；目標(biāo)未分解扣3分；無傳達(dá)記錄扣2分1.2職責(zé)與權(quán)限1.關(guān)鍵質(zhì)量職責(zé)（如管理者代表、內(nèi)審員、檢驗(yàn)員）是否明確？2.崗位職責(zé)描述中是否包含質(zhì)量要求？職責(zé)不明確扣3分；無職責(zé)描述扣2分；員工不清楚自身職責(zé)扣1分/人1.3管理評審1.是否按規(guī)定頻次（至少每年1次）開展管理評審？2.評審輸入（如內(nèi)審結(jié)果、客戶反饋）是否充分？3.評審輸出（如改進(jìn)決策、資源需求）是否跟蹤落實(shí)？未開展評審扣5分；輸入不充分扣2分；輸出未跟蹤扣3分；無記錄扣2分二、資源管理2.1人力資源1.關(guān)鍵崗位人員（如檢驗(yàn)、特種作業(yè)）是否持證上崗？2.質(zhì)量意識培訓(xùn)是否覆蓋全體員工？3.培訓(xùn)效果是否評估？無證上崗扣3分/人；培訓(xùn)覆蓋率不足90%扣2分；無效果評估扣1分2.2基礎(chǔ)設(shè)施1.生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，并有記錄？2.設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識（運(yùn)行/維修/停用）是否清晰？無維護(hù)記錄扣2分/臺；設(shè)備無標(biāo)識扣1分/臺；設(shè)備故障影響質(zhì)量扣3分2.3工作環(huán)境1.生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境（如溫濕度、潔凈度、5S管理）是否符合要求？2.安全防護(hù)設(shè)施是否齊全有效？環(huán)境不達(dá)標(biāo)扣3分；5S混亂扣2分；無安全防護(hù)扣2分三、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)3.1設(shè)計開發(fā)（如適用）1.設(shè)計輸入（客戶要求、法規(guī)要求）是否明確并評審？2.設(shè)計輸出是否經(jīng)批準(zhǔn)，且可驗(yàn)證？3.設(shè)計變更是否控制？輸入不明確扣3分；輸出未批準(zhǔn)扣2分；變更無控制扣3分3.2采購控制1.是否對供應(yīng)商進(jìn)行選擇、評價和重新評價？2.采購文件（如訂單、技術(shù)協(xié)議）是否明確質(zhì)量要求？3.來料檢驗(yàn)是否按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行？無供應(yīng)商評價扣3分；采購文件無質(zhì)量要求扣2分；來料檢驗(yàn)漏檢扣2分/批3.3生產(chǎn)與服務(wù)提供1.關(guān)鍵過程是否制定作業(yè)指導(dǎo)書，并嚴(yán)格執(zhí)行？2.過程參數(shù)是否監(jiān)控并記錄？3.產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性是否有效？無作業(yè)指導(dǎo)書扣2分；過程參數(shù)未監(jiān)控扣3分；無標(biāo)識扣1分/產(chǎn)品3.4產(chǎn)品防護(hù)1.在制品、成品是否按規(guī)定存放（如防潮、防震、堆放高度）？2.搬運(yùn)過程是否防止損壞？存放不符合要求扣2分；搬運(yùn)導(dǎo)致?lián)p壞扣3分/次四、測量分析與改進(jìn)4.1顧客反饋1.是否建立顧客投訴/反饋處理流程？2.投訴是否在24小時內(nèi)響應(yīng)，8個工作日內(nèi)關(guān)閉？3.投訴原因是否分析并采取糾正措施？無處理流程扣3分；響應(yīng)超時扣2分/次；未分析原因扣2分4.2內(nèi)部審核1.內(nèi)審計劃是否覆蓋全部過程和部門？2.內(nèi)審員是否獨(dú)立于被審核區(qū)域？3.不符合項(xiàng)是否整改驗(yàn)證？計劃未覆蓋扣3分；內(nèi)審員不獨(dú)立扣2分；未整改驗(yàn)證扣3分4.3不合格品控制1.是否明確不合格品標(biāo)識、隔離、評審和處置流程？2.不合格品記錄是否完整？3.返工/返修產(chǎn)品是否重新檢驗(yàn)？無控制流程扣5分；記錄不完整扣2分；未重新檢驗(yàn)扣3分/次4.4數(shù)據(jù)分析1.是否收集質(zhì)量數(shù)據(jù)（如合格率、不良率、客戶滿意度）？2.是否利用統(tǒng)計方法（如柏拉圖、控制圖）分析趨勢？3.分析結(jié)果是否用于改進(jìn)？未收集數(shù)據(jù)扣2分；未分析扣3分；未用于改進(jìn)扣2分總分（二）評分結(jié)果判定總分區(qū)間體系運(yùn)行評價后續(xù)要求90分及以上優(yōu)秀保持現(xiàn)有水平，推薦作為標(biāo)桿部門/案例80-89分良好針對扣分項(xiàng)制定改進(jìn)計劃，1個月內(nèi)完成整改70-79分合格針對一般/嚴(yán)重不符合項(xiàng)立即整改，提交整改報告，15個工作日內(nèi)驗(yàn)證70分以下不合格停止相關(guān)區(qū)域/產(chǎn)品生產(chǎn)活動，全面排查原因，制定專項(xiàng)改進(jìn)方案，30日內(nèi)復(fù)查四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）保證檢查的客觀性與公正性檢查人員需獨(dú)立于受檢部門，避免主觀臆斷，評分需以事實(shí)為依據(jù)（如記錄、現(xiàn)場證據(jù)）；對同一類問題應(yīng)保持評分標(biāo)準(zhǔn)一致，避免“雙重標(biāo)準(zhǔn)”；涉及爭議問題時，需與受檢部門充分溝通，必要時可咨詢技術(shù)專家或質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人。（二）關(guān)注問題的根本原因分析對不符合項(xiàng)，需區(qū)分“現(xiàn)象”與“原因”（如“檢驗(yàn)記錄不全”是現(xiàn)象，“未明確記錄要求”才是原因）；整改措施需針對根本原因制定，避免“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”（如因培訓(xùn)不足導(dǎo)致操作失誤，需補(bǔ)充培訓(xùn)而非簡單處罰操作人員）。（三）強(qiáng)化整改的有效性與閉環(huán)管理整改措施需具體、可量化（如“將檢驗(yàn)記錄完整性提升至100%”而非“加強(qiáng)記錄管理”）；質(zhì)量管理部門需建立整改臺賬，跟蹤整改進(jìn)度，保證“事事有落實(shí)、件件有反饋”；對重復(fù)發(fā)生的不符合項(xiàng)，需升級處理（如調(diào)整績效考核、修訂體系文件）。（四）保護(hù)信息與隱私安全檢查過程中獲取的敏感信息（如客戶投訴細(xì)節(jié)、技術(shù)參數(shù)）需嚴(yán)格保密，不得外泄；檢查記錄、報告等文件需按組織規(guī)定歸檔，電子版需加密存儲，避免非授權(quán)查閱。（五）動態(tài)優(yōu)化檢查清單定期（如每年）根據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)更新、組織業(yè)務(wù)變化及審核經(jīng)驗(yàn)，修訂檢查項(xiàng)目與評分標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵受檢部門