II

DB2107/T0009—2022

企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的術(shù)語和定義、評價原則、評價指標和內(nèi)容、評價方法、評價

要求、評價程序、監(jiān)督管理及文件管理等內(nèi)容。

本文件適用于專業(yè)評價機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等對各類企業(yè)科技創(chuàng)新能力開展綜合評價及第三方認證，也

可用于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的自我評價。

本文件可作為相關(guān)行政管理部門對企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的依據(jù)。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

科技創(chuàng)新能力評價機構(gòu)scienceandtechnologyinnovationcapabilityevaluation

organization

能夠獨立接受委托，具備科技創(chuàng)新能力評價的業(yè)務能力，并提供科技創(chuàng)新能力評價服務的第三方機

構(gòu)。

3.2

科技創(chuàng)新能力評價評審員evaluatorofscienceandtechnologyinnovationcapability

evaluation

在評價過程中根據(jù)相關(guān)評價標準、評價要求，指導被評價方提供符合標準規(guī)定并符合創(chuàng)新能力的相

關(guān)材料，根據(jù)被評價方所提供的所有材料，對創(chuàng)新能力相關(guān)指標進行等級劃分，并最終完成評價報告的

人員。

4評價原則

評價過程應充分體現(xiàn)公開、公平、公正的基本原則；應當恪守職業(yè)道德，堅持客觀公正、科學嚴謹、

實事求是的工作原則。

5評價指標和內(nèi)容

企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標包括創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新支持、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新體系、創(chuàng)新能力等5個方面：

a)創(chuàng)新基礎包括：組織機構(gòu)、管理制度、人才資源、基礎設施等；

b)創(chuàng)新支持包括：設備支持、研發(fā)環(huán)境、創(chuàng)新資金、人才支持、創(chuàng)新平臺等；

1

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c)創(chuàng)新產(chǎn)出包括：創(chuàng)新成果、創(chuàng)新效益等；

d)創(chuàng)新體系包括：創(chuàng)新方法、創(chuàng)新目標、創(chuàng)新形式、品牌成效、行業(yè)地位等；

e)創(chuàng)新能力包括：創(chuàng)新方式、創(chuàng)新應用等。

6評價方法

6.1評價方式

評價采取書面材料審查與評審員依據(jù)本文件評價相結(jié)合的方式，對各項要素采用得分制量化打分，

并對企業(yè)的軟硬件情況進行客觀評價和記錄，形成評價報告。

6.2評價指標分值表

評審員依據(jù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標分值表進行評價。

6.3評價等級

評價達到600以上（含600分）為本文件的最低要求，600分以下為評價不合格，對于評分達到600

分以上（含600分），具體評價結(jié)果的等級和表述方式代號見表1。

表1評價結(jié)果的等級和表述方式代號

分值等級代號

850≤F≤1000優(yōu)秀AAAAA級

750≤F＜850良好AAAA級

600≤F＜750一般AAA級

7評價要求

申報開展科技創(chuàng)新能力評價的企業(yè)應滿足以下基本條件：

a)具有獨立法人資格；

b)三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大安全生產(chǎn)事故、重大質(zhì)量事故或環(huán)保違法行為；

c)三年內(nèi)無違法失信行為。

8評價程序

8.1申報

申報開展企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價需提供以下材料：

a)企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價申報表，申報表格式詳見附錄A；

b)營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋公章；

c)其他相關(guān)材料。

8.2受理和初評

8.2.1按相關(guān)文件規(guī)定的時間進行評價材料的受理。

8.2.2初評發(fā)現(xiàn)不符合7的，不予受理并告知原因。

2

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8.2.3初評發(fā)現(xiàn)不符合8.1的，通知企業(yè)補充材料重新申報。

8.3組織評價

8.3.1評審組應由3名以上單數(shù)評審員組成，評審員應具備以下條件：

a)具備相應的專業(yè)技術(shù)能力和良好的職業(yè)道德；

b)熟悉國家及行業(yè)的有關(guān)政策及相關(guān)的法律法規(guī)；

c)具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，并具有相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗5年以上；

d)對相關(guān)評價信息應嚴格保密，并簽署保密承諾書；

e)評審員不應與參評企業(yè)有相關(guān)利益關(guān)系。

8.3.2應按照附錄B企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標分值表的規(guī)定逐項評價。

8.3.3應做好記錄，并形成評價報告。

8.4評價結(jié)論的確認

8.4.1評審組成員按照附錄B進行綜合評分，按照表1判定企業(yè)的評價等級。

8.4.2將評價結(jié)果進行公示，公示時間為5天，公示期內(nèi)接收到書面異議的應及時進行核實驗證。

8.4.3公示期滿后，評價機構(gòu)以書面通知方式將評價結(jié)果及有效期告知申報企業(yè)。

8.5復評

8.5.1評價結(jié)果有效期為3年。

8.5.2超過評價結(jié)果有效期限的企業(yè)，可自愿申請復評。

8.6異議處理

企業(yè)對評價結(jié)果存有異議，并在規(guī)定的時限（一般為10天）內(nèi)提供補充材料的，評價機構(gòu)應當在30

個工作日內(nèi)進行再次評價，再次評價結(jié)果為最終結(jié)果。

9監(jiān)督管理

9.1企業(yè)科技創(chuàng)新評價機構(gòu)負責對企業(yè)獲得科技創(chuàng)新能力評價證書后進行監(jiān)督。

9.2監(jiān)督一般采取評價機構(gòu)定期或不定期監(jiān)督抽查方式。

9.3監(jiān)督方法采取評價機構(gòu)評價人員按照規(guī)定程序進行監(jiān)督。

9.4監(jiān)督合格的繼續(xù)維持證書有效。

9.5監(jiān)督發(fā)現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新能力低于600分的企業(yè)，由評價機構(gòu)撤回評價證書。

10文件管理

10.1企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價機構(gòu)負責對被評價企業(yè)的各項信息進行統(tǒng)一管理。

10.2評價文件由專人管理，評價機構(gòu)建立被評價企業(yè)科技創(chuàng)新能力檔案。

10.3評價文件及電子檔案保存期限為6年。

3

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價申報表

評價編號：

企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價申報表

申報單位（公章）

法人代表（簽字）

申報日期年月日

4

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填表說明

1、用黑色碳素筆填寫或計算機打印，要字跡清楚。

2、填寫頁數(shù)不夠時可用A4紙附頁，但須連同正面編第頁，共頁。

3、本《申報表》所選“□”內(nèi)打“√”。

4、本《申報表》須經(jīng)企業(yè)法定代表人或負責人簽名有效。

5、評價編號由企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價機構(gòu)填寫。

6、本《申報表》亦適用復查申報。

7、《申報表》一式三份。

5

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一、企業(yè)概況

1、申報單位概況

申報單位名稱

單位注冊地址

單位生產(chǎn)地址

營業(yè)執(zhí)照注冊號傳真

法定代表人聯(lián)系電話

聯(lián)系人聯(lián)系電話

郵政編碼辦公電話

網(wǎng)址E-mail

企業(yè)總?cè)藬?shù)科技人員數(shù)

上一年度產(chǎn)值上一年度利稅

上一年產(chǎn)量

（萬元）（萬元）

固定資產(chǎn)原值主要設備原值

□租用（萬元）（萬元）

場地情況

□自有場地面積主要設備臺件

（平方米）總數(shù)

2、評價類型

□首次評價□到期復查□監(jiān)督評價

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二、提供資料情況

1、依法在當?shù)卣曰虻怯浀奈募ㄔ蛷陀〖?/p>

2、科技創(chuàng)新能力評價證書（復查評價適用）（原件和復印件）

3、企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價申報表

4、專利證書（原件和復印件）

5、企業(yè)獲獎證書（原件和復印件）

6、其它資料（原件和復印件）

三、聲明

1、本企業(yè)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。

2、經(jīng)對照《企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價規(guī)范》及相關(guān)規(guī)定，認為本企業(yè)基本滿足要求。

3、保證所提交的申報內(nèi)容均為真實信息。

企業(yè)名稱：（蓋章）

7

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四、企業(yè)主要科技創(chuàng)新工作業(yè)績

工作內(nèi)容及企業(yè)成果獲何種獎勵、效益

項目、課題、專備

起止時間起何作用（主持、或?qū)＠⑻顚懌@獎證書或鑒定機構(gòu)

利名稱注

參與、獨立）專利號

8

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五、評價推薦及專家組意見

主管部門復核意見企業(yè)科技創(chuàng)新能力

申報單位審核意見

（自主評審單位不填）評價機構(gòu)初審意見

公章公章公章

審核人：審核人：審核人：

年月日年月日年月日

六、評價意見

經(jīng)評價認定：

評評價分數(shù)為_____________________。

價評價等級_____________________。

情

況組長：

況

專家組成員：

年月日

評價機構(gòu)意見

公章

年月日

證書管理號：

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B

B

附錄B

（資料性）

企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標分值表

各級指標均按照整數(shù)打分，滿分為1000分，五項指標分值結(jié)構(gòu)詳見下表：

序一級二級

三級指標評分準則得分

號指標指標

1）實質(zhì)性產(chǎn)學研聯(lián)盟“盟主”企業(yè)、上市企業(yè)、瞪羚企

組織單位類型業(yè)、獨角獸企業(yè)（30分）

機構(gòu)50分2）高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、雛鷹企業(yè)（20分）

603）普通企業(yè)（10分）

分創(chuàng)新部門有明確的部門負責創(chuàng)新工作，該部門職責清晰、分工明確

10分（10分）

管理

建立了創(chuàng)新管理、研發(fā)投入、研發(fā)人員能力建設及考核獎

制度制度建設

勵、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理和保密管理等制度，

1010分

并持續(xù)改進（10分）

分

創(chuàng)新

基礎人才規(guī)劃定期識別用人需求，制定人才發(fā)展規(guī)劃或人員招聘、培養(yǎng)

1

25010分計劃并按計劃組織落實（10分）

分職稱情況

人才副高級及以上人員數(shù)5人以上（20分），少1人扣4分。

20分

資源

1）團隊由院士/興遼英才/專業(yè)技術(shù)突出貢獻者/享受國務

120領(lǐng)軍人才

院津貼人才牽頭（分）

分40

60分

2）團隊負責人一年有不少于3個月時間在錦工作（20分）

帶土移植

引進帶土移植團隊1個及以上（30分）

30分

基礎1）擁有滿足研發(fā)需求的研發(fā)設備，設備可正常使用（15

研發(fā)設備

設施分）

30分

602）設備造價不少于500萬（15分）

10

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分

研發(fā)場地具有符合研發(fā)需求的研發(fā)場地1000平方米（含）以上（30

30分分），少于200平方米不得分。

設備

支持設備投入每年研發(fā)、創(chuàng)新設備比上年度增長10%以上（20分），每

2020分下降一個百分點扣2分

分

研發(fā)1）與國內(nèi)外高校、科研院所、企業(yè)簽署產(chǎn)學研合作協(xié)議

環(huán)境合作交流3個（含）以上（15分）

3030分2）與國內(nèi)外高校、科研院所、企業(yè)簽署技術(shù)合同并進行

創(chuàng)新分了技術(shù)合同登記（15分）

支持

2企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占總營收比重X（80分）

210創(chuàng)新

a）X≥10%（80分）

分資金創(chuàng)新資金

b）10%＞X≥5%（50-79分）

8080分

c）5%＞X≥3%（20-49分）

分

d）3%＞X（0-19分）

創(chuàng)新

總分不超過80分

平臺

創(chuàng)新平臺1）國家級創(chuàng)新平臺（80分）

情況

情況80分2）省級創(chuàng)新平臺（40分）

80

3）市級創(chuàng)新平臺（20分）

分

創(chuàng)新創(chuàng)新?lián)碛邪l(fā)明專利權(quán)、實用新型專利；地理標志權(quán)；商標權(quán)、

產(chǎn)出成果知識產(chǎn)權(quán)設計權(quán)、專有技術(shù)(或工藝)/集成電路布圖設計權(quán)；植物

3

30020080分新品種權(quán)等。發(fā)明專利每1項得10分；實用新型5分；

分分地理標志10分；植物新品種權(quán)10分，其余為7分。

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5年內(nèi)：1）主導制修訂國家標準、行業(yè)標準、地方標準

等，每制定1項國家標準10分；行業(yè)標準8分；地方標

標準化40準5分。

分2）參與制修訂國家標準、行業(yè)標準、地方標準等，每參

與1項國家標準8分；行業(yè)標準5分；地方標準3分。

3）制修訂團體標準、企業(yè)標準每1項得2分。

1）獲國際、國家科技獎勵（80分）

成果獎勵

2）獲省級獎勵（50分）

80分

3）獲市級獎勵（30分）

成果轉(zhuǎn)化結(jié)合組織技術(shù)創(chuàng)新成果開發(fā)數(shù)量，以及被采用轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品

50分的數(shù)量等情況進行綜合評價（50分）

創(chuàng)新新產(chǎn)品/服

結(jié)合近三年新技術(shù)產(chǎn)品/服務開發(fā)數(shù)量及增速等情況進行

效益務開發(fā)水

綜合評價（25分）

100平25分

分

新產(chǎn)品/服

結(jié)合近三年組織技術(shù)產(chǎn)品/服務收入占組織同年總收入的

務收益率

比例及增速等指標進行綜合評價（25分）

25分

1）有執(zhí)行創(chuàng)新方法風險評估，并依據(jù)評估結(jié)論結(jié)合企業(yè)

創(chuàng)新

制定相關(guān)應對方案；進行創(chuàng)新方法分析和經(jīng)驗總結(jié)，形成

方法體系認證

知識管理系統(tǒng)；使用了相應的管理軟件管理企業(yè)。（10分）

3030分

創(chuàng)新2）通過了管理體系相關(guān)認證，每一項認證5分，最高20

分

體系分。

4

110

創(chuàng)新

分

1)組織在相關(guān)職能和層級上建立創(chuàng)新目標，該目標與方

目標創(chuàng)新目標

針一致(10分)

2020分

2)組織合理策劃并實現(xiàn)其創(chuàng)新目標(10分)

分

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企業(yè)活動中存在如下方面的創(chuàng)新，可獲得相應的分值：

1)發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新（3分）

創(chuàng)新2)產(chǎn)品(或服務)創(chuàng)新（3分）

表現(xiàn)形式

形式3)技術(shù)創(chuàng)新（3分）

20分

20