ICS13.100

CCSA75

43

湖南省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB43/T2746—2023

特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控

導(dǎo)則

Generalguideforriskassessmentandcontrolofspecialequipmentuseunit

2023-08-22發(fā)布2023-11-22實(shí)施

湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB43/T2746—2023

目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5工作流程..........................................................................3

6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..........................................................................3

7風(fēng)險(xiǎn)控制..........................................................................4

8分級(jí)管控..........................................................................5

9風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控效果................................................................6

10持續(xù)改進(jìn).........................................................................6

11檔案管理.........................................................................7

參考文獻(xiàn).............................................................................8

I

DB43/T2746—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及涉到專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出。

本文件由湖南省特種設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本文件起草單位：湖南省特種設(shè)備協(xié)會(huì)。

本文件主要起草人：胡發(fā)科、劉欣、蔡志華、艾青鋒、肖晟、黃震、陳鎮(zhèn)南、劉崇石、舒明煌、

楊飛宇、朱勛磊、聶靖、錢斯強(qiáng)、許德斌、黃可。

II

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特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控

導(dǎo)則

1范圍

本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控工作的基本要求、工作流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)

控制、分級(jí)管控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控效果、持續(xù)改進(jìn)及檔案管理等內(nèi)容。

本文件適用于特種設(shè)備使用單位對(duì)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分級(jí)管控的相關(guān)工作。特種設(shè)備生

產(chǎn)、充裝單位以及檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位可參照使用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T23694界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

特種設(shè)備使用單位specialequipmentuseunit

一般是指特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位，也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備

實(shí)際使用管理者。新安裝未移交業(yè)主的電梯，項(xiàng)目建設(shè)單位是使用單位；委托物業(yè)服務(wù)單位管理的電梯，

物業(yè)服務(wù)單位是使用單位；產(chǎn)權(quán)單位自行管理的電梯，產(chǎn)權(quán)單位是使用單位。氣瓶的使用單位一般是指

充裝單位，車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、呼吸用氣瓶的使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。

特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)riskofspecialequipment

特種設(shè)備事故或相關(guān)事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。

特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源risksourceofspecialequipment

可能單獨(dú)或共同引發(fā)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素，包括特種設(shè)備（本體、部件、元件、安全附件、安

全保護(hù)裝置等）及其相關(guān)作業(yè)活動(dòng)。

注：相關(guān)作業(yè)活動(dòng)：如開車與停車、檢查與修理、維護(hù)、熱氨融霜、裝液與卸液、移動(dòng)式壓力容器和氣瓶充裝等作

業(yè)。

相關(guān)方interestedparty

能夠影響特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)或可能受到風(fēng)險(xiǎn)影響的對(duì)象。

公共聚集場(chǎng)所publicgatheringplace

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學(xué)校、幼兒園、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、車站、機(jī)場(chǎng)、客運(yùn)碼頭、商場(chǎng)、餐飲場(chǎng)所、體育場(chǎng)館、展覽館、旅游景

區(qū)、游樂場(chǎng)、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動(dòng)中心、公共浴池、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等人員密集場(chǎng)所。

風(fēng)險(xiǎn)管控riskmanagementandcontrol

對(duì)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制以及實(shí)施分級(jí)管控的過程。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系riskassessmentandcontrolsystem

使用單位用于制定特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控方針、目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所需的一系列相

互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。

危害和整改難度極大的特種設(shè)備隱患hiddendangersofspecialequipmentthataregreat

harmfulandextremelydifficulttorectify

可能導(dǎo)致特別重大事故或重大事故，需要7日以上且停產(chǎn)停業(yè)方可排除的隱患，或者因非使用單位

原因造成且使用單位自身無法排除的隱患。

危害和整改難度較大的特種設(shè)備隱患hiddendangersofspecialequipmentthatareharmful

anddifficulttorectify

可能導(dǎo)致較大事故或一般事故，需要4至6日且停產(chǎn)停業(yè)，或者需要4日以上停止使用相關(guān)特種設(shè)備

方可排除的隱患。

危害和整改難度較小的特種設(shè)備隱患hiddendangersofspecialequipmentthatareless

harmfulandlessdifficulttorectify

能夠在3日內(nèi)排除且無需停產(chǎn)停業(yè)，或者無需停止使用相關(guān)特種設(shè)備即可排除的隱患。

4基本要求

使用單位是其特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作的責(zé)任主體，應(yīng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件

以及相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作。

使用單位主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作的第一責(zé)任人，應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系的建立、實(shí)

施、有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控制度，明確主管部門或機(jī)構(gòu)、職責(zé)、目的、范圍、

頻次、準(zhǔn)則、程序等；

使用單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控作業(yè)指導(dǎo)書，確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)，編制特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源清單（包括特種設(shè)備清單和作業(yè)清單）、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等有關(guān)

記錄文件。

使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控培訓(xùn)計(jì)劃，將其納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，并制定考核標(biāo)準(zhǔn)

和相關(guān)記錄文件。

使用單位根據(jù)本文件的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系，應(yīng)滿足

以下要求：

a)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人主持的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作機(jī)構(gòu)；

b)應(yīng)按照全員參與的原則開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作；

c)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施的責(zé)任部門及責(zé)任人；

d)應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)過程管理，確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效；

2

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e)應(yīng)確保體系的有效性和可操作性，并根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系配套措施。

使用單位應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控工作信息化。

5工作流程

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控流程見圖1。

圖1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控流程圖

6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

6.1.1內(nèi)容

a)使用單位應(yīng)對(duì)本單位的特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，應(yīng)覆蓋全部的特種設(shè)備和相關(guān)作

業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和環(huán)境帶來的影響。

b)使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)源清單。

c)對(duì)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的表述，通常包括四個(gè)要素：風(fēng)險(xiǎn)源、事件、原因和后果，事件可

考慮特種設(shè)備故障、作業(yè)人員失誤以及外部的破壞等。

6.1.2辨識(shí)方法

6.1.2.1特種設(shè)備本體及配套設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用安全檢查表分析法（SCL）、事故樹分析法（FTA）

等方法；特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。

6.1.2.2使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況和具體對(duì)象來選擇合適的辨識(shí)方法。

風(fēng)險(xiǎn)分析

6.2.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的使用目的，對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的分

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析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制提供信息支持。

6.2.2風(fēng)險(xiǎn)分析要綜合考慮以下因素：

a)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能

性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系等；

b)現(xiàn)有的管理措施及其效果；

c)使用單位的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對(duì)前提和假設(shè)的敏感性，并適時(shí)與決策者和其他利益相關(guān)者有效

地溝通；

d)可能存在的專家觀點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

6.3.1評(píng)價(jià)方法

6.3.1.1使用單位可選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)

價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

6.3.1.2可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）等

方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

6.3.1.3使用單位可采取多種方法相結(jié)合的方式，保障評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

6.3.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定

6.3.2.1使用單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果嚴(yán)重程度，結(jié)合單位實(shí)際，確定

適用的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則，并采取從嚴(yán)從高的原則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

6.3.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)辨識(shí)的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判定，并確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)綜合特種設(shè)

備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備周邊環(huán)境、基礎(chǔ)管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，取最高風(fēng)險(xiǎn)值作

為該風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

7風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則

使用單位在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)充分考慮人、物（設(shè)備）、環(huán)境、管理四個(gè)方面的因素，同時(shí)考

慮以下原則：

a)可行性；

b)安全性；

c)可靠性；

d)可擴(kuò)展性；

e)經(jīng)濟(jì)性；

f)技術(shù)先進(jìn)性。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限

于以下類別：

a)工程技術(shù)措施；

b)管理措施；

c)培訓(xùn)教育措施；

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d)個(gè)體防護(hù)措施；

e)應(yīng)急處置措施。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審

7.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前對(duì)其可行性、有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估其實(shí)施后風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、次生風(fēng)險(xiǎn)以

及實(shí)施方案的最優(yōu)性。

7.3.2當(dāng)現(xiàn)有條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。

8分級(jí)管控

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

使用單位選擇適用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級(jí)別或不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)

按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種

顏色表示，實(shí)施分級(jí)管控。

分級(jí)管控要求

8.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)本文件4.3的要求，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，

并將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的管控責(zé)任按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐級(jí)落實(shí)。

8.2.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，

并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

使用單位在每一輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)源的各類風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清

單，并及時(shí)按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)和更新。

重大風(fēng)險(xiǎn)確定及控制

8.4.1重大風(fēng)險(xiǎn)確定

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

a)違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、100萬及以上財(cái)產(chǎn)損失事故，且

隨時(shí)引發(fā)事故的條件依然存在的；

c)具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的作業(yè)區(qū)，且作業(yè)人員在10人及以上的；

d)危害和整改難度極大的特種設(shè)備隱患所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；

e)公共聚集場(chǎng)所存在的危害和整改難度較大的特種設(shè)備隱患所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；

f)其他風(fēng)險(xiǎn)較高，認(rèn)為有必要列入的；

g)其他法律法規(guī)中規(guī)定的重大風(fēng)險(xiǎn)；

h)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。

8.4.2重大風(fēng)險(xiǎn)控制要求

8.4.2.1應(yīng)制定控制重大風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)制定方案。

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8.4.2.2屬于日?；蛑芷谛怨ぷ髦械闹卮箫L(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，在實(shí)踐中落實(shí)

這些措施。重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)建立完善安全管理制度和操作規(guī)程，采取有效措施保證其執(zhí)行；

b)明確重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期對(duì)設(shè)備狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱

患；

c)制定重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置方案，建立應(yīng)急救援組織或者配備應(yīng)急救援人員，配備必要的防護(hù)

裝備及應(yīng)急救援器材、設(shè)備、物資，并保障其完好和方便使用；

d)把重大風(fēng)險(xiǎn)的事故納入應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃，定期進(jìn)行演練。

風(fēng)險(xiǎn)告知

8.5.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，可采用制作風(fēng)險(xiǎn)告

知卡、編制風(fēng)險(xiǎn)小冊(cè)子等方式進(jìn)行告知，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)。

8.5.2使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)公告欄，將特種

設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)警示牌。

9風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控效果

通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系建設(shè)，使用單位應(yīng)達(dá)到以下效果：

a)每一輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施降低風(fēng)險(xiǎn)；

b)涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備及相關(guān)作業(yè)應(yīng)建立監(jiān)護(hù)方案，落實(shí)監(jiān)護(hù)措施；

c)員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

d)保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控能力得到加強(qiáng)；

e)根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

10持續(xù)改進(jìn)

檢查評(píng)審

使用單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系定期開展系統(tǒng)性評(píng)審或者及時(shí)更新。

使用單位應(yīng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

信息更新

10.2.1使用單位根據(jù)特種設(shè)備使用狀況，結(jié)合系統(tǒng)性評(píng)審結(jié)果，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。

10.2.2根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控的影響，使用單位應(yīng)及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，更

新風(fēng)險(xiǎn)