供應(yīng)商資質(zhì)審核及評估標(biāo)準(zhǔn)化問卷模板一、適用場景與啟動時(shí)機(jī)新供應(yīng)商準(zhǔn)入：首次合作前，需全面審核供應(yīng)商基本資質(zhì)、生產(chǎn)/服務(wù)能力及合規(guī)性；定期復(fù)評：現(xiàn)有供應(yīng)商每年度/半年度合作中，對其資質(zhì)有效性、履約表現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行重新評估；重大變更觸發(fā)：供應(yīng)商股權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)地址、關(guān)鍵資質(zhì)（如許可證、認(rèn)證證書）發(fā)生變更時(shí)，需專項(xiàng)復(fù)核其資質(zhì)匹配度；高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)審核：對涉及食品、醫(yī)藥、特種設(shè)備等強(qiáng)監(jiān)管行業(yè)的供應(yīng)商，根據(jù)行業(yè)要求開展不定期資質(zhì)抽查。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：明確審核目標(biāo)與范圍責(zé)任主體：采購部經(jīng)理*牽頭，聯(lián)合質(zhì)量部、法務(wù)部、使用部門（如生產(chǎn)部/運(yùn)營部）組成審核小組；目標(biāo)確認(rèn)：根據(jù)采購品類（如原材料、服務(wù)、外包）及行業(yè)監(jiān)管要求，確定本次審核的核心維度（如基礎(chǔ)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量體系、財(cái)務(wù)健康度等）；范圍界定：明確需審核的供應(yīng)商層級（如直接供應(yīng)商/次級供應(yīng)商）及資質(zhì)文件清單（如是否需提供特定行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）。步驟2：問卷發(fā)放與資料預(yù)審問卷傳遞：通過采購管理系統(tǒng)或郵件向供應(yīng)商發(fā)送標(biāo)準(zhǔn)化問卷及《資質(zhì)文件清單》（附件1），要求供應(yīng)商在5個工作日內(nèi)填寫完整并加蓋公章（電子章需提前備案）；資料預(yù)審：收到問卷后，1個工作日內(nèi)檢查填寫完整性（如必填項(xiàng)是否缺失、關(guān)鍵資質(zhì)編號是否規(guī)范），對不完整或模糊項(xiàng)（如“資質(zhì)有效期未填寫”）通過系統(tǒng)/郵件一次性反饋供應(yīng)商補(bǔ)充，同步記錄溝通情況（溝通人*、時(shí)間、反饋內(nèi)容）。步驟3：資質(zhì)材料深度核查文件真實(shí)性核驗(yàn)：工商信息：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核對營業(yè)執(zhí)照與問卷信息一致性（企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊地址等），關(guān)注是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信記錄；行業(yè)資質(zhì)：如供應(yīng)商涉及食品生產(chǎn)，需核查《食品生產(chǎn)許可證》（SC編號）發(fā)證機(jī)關(guān)、有效期及許可范圍；涉及特種設(shè)備制造，需核查《特種設(shè)備制造許可證》級別與生產(chǎn)產(chǎn)品匹配度；認(rèn)證證書：對ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系等認(rèn)證，通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)官網(wǎng)或官方平臺驗(yàn)證證書有效性（避免偽造證書），核查認(rèn)證范圍是否覆蓋供應(yīng)商提供的業(yè)務(wù)內(nèi)容。有效性動態(tài)跟蹤：建立“供應(yīng)商資質(zhì)臺賬”，記錄各類資質(zhì)的到期日，提前3個月向供應(yīng)商發(fā)送《資質(zhì)續(xù)期提醒函》，保證資質(zhì)無斷檔風(fēng)險(xiǎn)。步驟4：現(xiàn)場/遠(yuǎn)程評估（必要時(shí)）評估觸發(fā)條件：對高風(fēng)險(xiǎn)品類（如醫(yī)療器械、危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商）或問卷/資料存疑（如產(chǎn)能描述與訂單量不匹配）時(shí)，啟動現(xiàn)場/遠(yuǎn)程評估；評估內(nèi)容：生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場：核查實(shí)際生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程是否與問卷描述一致，關(guān)鍵工序質(zhì)量控制點(diǎn)（如檢測設(shè)備、操作規(guī)程）是否落實(shí)；管理體系運(yùn)行：抽查質(zhì)量記錄（如檢驗(yàn)報(bào)告、不合格品處理流程）、員工培訓(xùn)檔案，確認(rèn)體系是否有效運(yùn)行；風(fēng)險(xiǎn)排查：針對行業(yè)特定風(fēng)險(xiǎn)（如環(huán)保合規(guī)、安全生產(chǎn)）現(xiàn)場檢查相關(guān)許可證及整改記錄。評估記錄：填寫《現(xiàn)場/遠(yuǎn)程評估記錄表》（附件2），由供應(yīng)商負(fù)責(zé)人*簽字確認(rèn)，雙方留存掃描件。步驟5：綜合評分與等級劃分評分維度與權(quán)重：根據(jù)采購品類設(shè)定評分標(biāo)準(zhǔn)（示例）：維度權(quán)重評分標(biāo)準(zhǔn)（100分制）基礎(chǔ)資質(zhì)30%營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等齊全且有效（10分）；認(rèn)證證書匹配度（10分）；無不良記錄（10分）質(zhì)量體系|25%|體系文件完善性（8分）；過程管控有效性（10分）；客戶投訴率（7分）|履約能力|20%|生產(chǎn)/服務(wù)產(chǎn)能匹配訂單需求（10分）；交付及時(shí)率（10分）|財(cái)務(wù)健康度|15%|資產(chǎn)負(fù)債率（5分）；現(xiàn)金流穩(wěn)定性（5分）；有無重大訴訟（5分）|配合度|10%|資料提交及時(shí)性（5分）；問題響應(yīng)效率（5分）|等級劃分：A級（90分及以上）：優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，優(yōu)先分配訂單，可縮短復(fù)評周期；B級（70-89分）：合格供應(yīng)商，維持正常合作，按周期復(fù)評；C級（60-69分）：有條件合格供應(yīng)商，需制定整改計(jì)劃（15日內(nèi)提交整改報(bào)告），30日內(nèi)復(fù)評仍不達(dá)標(biāo)則降級；D級（60分以下）：不合格供應(yīng)商，終止合作，納入黑名單。步驟6：結(jié)果反饋與歸檔結(jié)果通知：評分完成后2個工作日內(nèi)，向供應(yīng)商發(fā)送《資質(zhì)審核結(jié)果通知書》（附件3），明確等級、整改要求（如有）及后續(xù)合作安排；歸檔管理：將問卷、資質(zhì)文件、核查記錄、評估報(bào)告等資料統(tǒng)一歸檔至供應(yīng)商檔案庫，電子檔備份至采購管理系統(tǒng)（保存期限：合作終止后5年）。三、供應(yīng)商資質(zhì)審核及評估問卷模板表單基本信息表項(xiàng)目填寫內(nèi)容附件要求核查結(jié)果（√/×）供應(yīng)商全稱營業(yè)執(zhí)照掃描件（加蓋公章）統(tǒng)一社會信用代碼法定代表人注冊地址實(shí)際經(jīng)營地址聯(lián)系人聯(lián)系方式開戶銀行銀行賬號主營業(yè)務(wù)合作歷史（如有）合作起始時(shí)間、合作企業(yè)名稱、合作內(nèi)容資質(zhì)文件清單表序號資質(zhì)名稱發(fā)證機(jī)關(guān)證書編號有效期起始有效期截止核查狀態(tài)（有效/無效/待更新）備注（如適用范圍）1營業(yè)執(zhí)照市場監(jiān)督管理局2行業(yè)生產(chǎn)許可證（如適用）行業(yè)主管部門3ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)4ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)5職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)6其他（如專利、獲獎證書）相關(guān)部門履約能力評估表評估維度具體描述（供應(yīng)商填寫）證明材料要求核查情況（簡要記錄）生產(chǎn)/服務(wù)能力產(chǎn)能（如月產(chǎn)量/服務(wù)人次）、關(guān)鍵設(shè)備清單及數(shù)量設(shè)備購置發(fā)票、產(chǎn)能說明文件質(zhì)量管控措施檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢測設(shè)備、不合格品處理流程質(zhì)量手冊、檢測報(bào)告過往履約表現(xiàn)近1年交付及時(shí)率、客戶投訴率及處理結(jié)果客戶反饋函、訂單履約記錄財(cái)務(wù)狀況近1年?duì)I收、資產(chǎn)負(fù)債率、主要客戶及供應(yīng)商占比年度審計(jì)報(bào)告（加蓋公章）其他補(bǔ)充信息供應(yīng)商需說明是否存在重大訴訟、仲裁行政處罰、環(huán)保/安全等風(fēng)險(xiǎn)情況：供應(yīng)商對本次審核的意見或建議：承諾聲明本供應(yīng)商承諾：所提供的所有資質(zhì)文件及信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如有虛假，愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任（包括但不限于終止合作、賠償損失等）。供應(yīng)商（蓋章）：_________________法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：_____日期：______年_月_日四、執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示資質(zhì)時(shí)效性管理：建立“資質(zhì)到期預(yù)警機(jī)制”，對臨近到期（如30天內(nèi)）的資質(zhì)，暫停新訂單下達(dá)直至續(xù)期完成，避免因資質(zhì)斷檔導(dǎo)致合作違規(guī)；信息一致性核驗(yàn)：重點(diǎn)核對供應(yīng)商在“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方平臺的信息與問卷提交內(nèi)容是否一致，警惕“皮包公司”或“資質(zhì)借用”風(fēng)險(xiǎn)；評分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：審核小組需提前對評分維度達(dá)成共識，避免主觀判斷差異，保證不同供應(yīng)商評估結(jié)果公平可比；保密要求：供應(yīng)商提供的資質(zhì)文件（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)資料）僅用于審核目的，審核小組需簽訂《保密承諾書》，嚴(yán)禁信息外泄；特殊情況處