網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本模板適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、部門等）開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體場(chǎng)景包括：常規(guī)安全評(píng)估：定期（如每季度或每年度）對(duì)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行全面安全風(fēng)險(xiǎn)掃描，掌握整體安全態(tài)勢(shì)；新系統(tǒng)上線前評(píng)估：在新建業(yè)務(wù)系統(tǒng)或信息系統(tǒng)上線前，評(píng)估其面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)，保證符合安全基線要求；合規(guī)性檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管（如金融、醫(yī)療、能源等）的合規(guī)性評(píng)估需求；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析事件原因、暴露的脆弱性及改進(jìn)方向，避免風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生；系統(tǒng)變更評(píng)估：對(duì)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、系統(tǒng)配置、業(yè)務(wù)流程等重大變更前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，預(yù)判變更可能引入的新風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)使用本模板，可幫助組織系統(tǒng)化識(shí)別資產(chǎn)面臨的威脅與脆弱性，量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定針對(duì)性處置措施，提升網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力。二、評(píng)估實(shí)施流程（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段明確評(píng)估目標(biāo)與范圍根據(jù)評(píng)估需求（如常規(guī)評(píng)估、合規(guī)檢查等），確定本次評(píng)估的核心目標(biāo)（如“識(shí)別核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)”“驗(yàn)證新上線Web應(yīng)用安全防護(hù)有效性”等）；定義評(píng)估范圍，包括涉及的系統(tǒng)（如辦公OA系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)、生產(chǎn)服務(wù)器等）、網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如核心區(qū)、DMZ區(qū)、互聯(lián)網(wǎng)出口等）、數(shù)據(jù)類型（如敏感個(gè)人信息、商業(yè)秘密、公開(kāi)數(shù)據(jù)等）。組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包括：網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、技術(shù)專家（如系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)工程師、安全工程師）、業(yè)務(wù)部門代表（業(yè)務(wù)主管）、合規(guī)專員（合規(guī)專員），保證覆蓋技術(shù)、業(yè)務(wù)、合規(guī)等多維度視角；明確各成員職責(zé)，如技術(shù)專家負(fù)責(zé)資產(chǎn)識(shí)別與漏洞掃描，業(yè)務(wù)代表負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)影響分析，合規(guī)專員負(fù)責(zé)對(duì)照法規(guī)條款檢查。準(zhǔn)備評(píng)估工具與資料工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、滲透測(cè)試工具（如Metasploit）、配置核查工具、資產(chǎn)管理系統(tǒng)等；資料：網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、系統(tǒng)架構(gòu)文檔、安全策略文檔、歷史安全事件記錄、資產(chǎn)清單（含硬件、軟件、數(shù)據(jù)等）。（二）資產(chǎn)識(shí)別與分類梳理資產(chǎn)清單根據(jù)評(píng)估范圍，全面識(shí)別網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的各類資產(chǎn)，包括：硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻）、終端設(shè)備（PC、移動(dòng)設(shè)備）、存儲(chǔ)設(shè)備等；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、辦公軟件等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：敏感數(shù)據(jù)（如用戶身份證號(hào)、銀行卡號(hào)、企業(yè)核心財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如訂單信息、客戶檔案）、公開(kāi)數(shù)據(jù)等；人員資產(chǎn)：系統(tǒng)管理員、開(kāi)發(fā)人員、普通用戶等（需關(guān)注人員權(quán)限與操作規(guī)范）；服務(wù)資產(chǎn)：對(duì)外提供的服務(wù)（如官網(wǎng)API、在線支付服務(wù)）、內(nèi)部業(yè)務(wù)支撐服務(wù)（如郵件服務(wù)、DNS服務(wù)）等。記錄資產(chǎn)名稱、所屬部門、責(zé)任人、版本號(hào)、物理/邏輯位置、業(yè)務(wù)重要性等級(jí)（核心/重要/一般）等信息。資產(chǎn)價(jià)值賦值根據(jù)資產(chǎn)對(duì)組織業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的重要性、敏感程度及泄露/損壞后造成的影響，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值賦值（通常采用1-5分制，5分價(jià)值最高）：5分（核心資產(chǎn)）：如承載核心業(yè)務(wù)的生產(chǎn)服務(wù)器、包含敏感客戶數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫(kù)；4分（重要資產(chǎn)）：如內(nèi)部辦公OA系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備；3分（較重要資產(chǎn)）：如普通業(yè)務(wù)應(yīng)用、員工終端；2分（一般資產(chǎn)）：如測(cè)試環(huán)境服務(wù)器、非敏感文檔；1分（低價(jià)值資產(chǎn)）：如臨時(shí)使用的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、公開(kāi)宣傳資料。（三）威脅識(shí)別與分析收集威脅源結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)與歷史安全事件，識(shí)別可能對(duì)資產(chǎn)造成威脅的來(lái)源，包括：外部威脅：黑客攻擊（如SQL注入、勒索病毒）、惡意代碼（病毒、木馬、蠕蟲(chóng)）、網(wǎng)絡(luò)釣魚(yú)、供應(yīng)鏈攻擊（如第三方軟件漏洞）、自然災(zāi)害（如火災(zāi)、洪水）等；內(nèi)部威脅：?jiǎn)T工誤操作（如誤刪數(shù)據(jù)、配置錯(cuò)誤）、越權(quán)訪問(wèn)（如普通用戶訪問(wèn)核心系統(tǒng)）、惡意行為（如數(shù)據(jù)竊取、系統(tǒng)破壞）、權(quán)限管理混亂等；環(huán)境威脅：電力故障、網(wǎng)絡(luò)中斷、硬件老化、系統(tǒng)補(bǔ)丁缺失等。威脅可能性賦值評(píng)估每個(gè)威脅源在現(xiàn)有防護(hù)措施下發(fā)生的可能性（通常采用1-5分制，5分可能性最高）：5分（極高）：如針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)暴露系統(tǒng)的勒索病毒攻擊（未部署終端防護(hù)）；4分（高）：如內(nèi)部員工越權(quán)訪問(wèn)（權(quán)限未做最小化控制）；3分（中）：如Web應(yīng)用SQL注入漏洞（未做代碼審計(jì)）；2分（低）：如核心服務(wù)器硬件故障（已配備冗余備份）；1分（極低）：如數(shù)據(jù)中心遭受地震（位于非地震帶且具備防災(zāi)設(shè)施）。（四）脆弱性識(shí)別與分析掃描脆弱性通過(guò)工具掃描（如漏洞掃描器檢測(cè)系統(tǒng)漏洞、配置核查工具檢查安全配置）和人工核查（如代碼審計(jì)、滲透測(cè)試、訪談運(yùn)維人員），識(shí)別資產(chǎn)存在的脆弱性，包括：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)未及時(shí)打補(bǔ)丁、弱口令、開(kāi)放高危端口、缺乏訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)未加密傳輸/存儲(chǔ)、安全設(shè)備策略配置錯(cuò)誤等；管理脆弱性：安全制度缺失（如無(wú)密碼策略）、人員安全意識(shí)不足（如未開(kāi)展釣魚(yú)演練）、應(yīng)急響應(yīng)流程不完善、第三方供應(yīng)商管理缺失等；物理脆弱性：機(jī)房未門禁監(jiān)控、設(shè)備未固定存放、消防設(shè)施不足等。脆弱性嚴(yán)重程度賦值根據(jù)脆弱性被利用后對(duì)資產(chǎn)造成的損害程度，進(jìn)行嚴(yán)重程度賦值（通常采用1-5分制，5分最嚴(yán)重）：5分（嚴(yán)重）：如服務(wù)器存在遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞、數(shù)據(jù)庫(kù)明文存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)；4分（高）：如Web存在SQL注入漏洞可導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、員工使用弱口令（如56）；3分（中）：如系統(tǒng)未開(kāi)啟日志審計(jì)、共享目錄權(quán)限過(guò)于開(kāi)放；2分（低）：如操作系統(tǒng)未自動(dòng)鎖屏、防火墻日志未定期分析；1分（輕微）：如幫助文檔存在錯(cuò)誤信息、臨時(shí)文件未清理。（五）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算與分級(jí)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值采用“風(fēng)險(xiǎn)值=資產(chǎn)價(jià)值×威脅可能性×脆弱性嚴(yán)重程度”公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整權(quán)重，如威脅可能性×脆弱性嚴(yán)重程度后再與資產(chǎn)價(jià)值相乘）；示例：某核心數(shù)據(jù)庫(kù)（資產(chǎn)價(jià)值5分）面臨黑客攻擊（威脅可能性4分），且存在SQL注入漏洞（脆弱性嚴(yán)重程度4分），風(fēng)險(xiǎn)值=5×4×4=80分。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四級(jí)（可結(jié)合組織風(fēng)險(xiǎn)偏好調(diào)整閾值）：極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值≥80分，需立即處置，可能造成核心業(yè)務(wù)中斷、敏感數(shù)據(jù)泄露等重大損失；高風(fēng)險(xiǎn)：60分≤風(fēng)險(xiǎn)值＜80分，優(yōu)先處置，可能造成重要業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)部分泄露等較大損失；中風(fēng)險(xiǎn)：30分≤風(fēng)險(xiǎn)值＜60分，計(jì)劃處置，可能造成一般業(yè)務(wù)影響、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)較低；低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值＜30分，可接受或定期監(jiān)控，影響較小，需持續(xù)關(guān)注。（六）風(fēng)險(xiǎn)處置與報(bào)告制定處置措施針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定處置方案：極高/高風(fēng)險(xiǎn)：采用“規(guī)避”（如關(guān)閉高危端口）、“降低”（如修復(fù)漏洞、加固配置）、“轉(zhuǎn)移”（如購(gòu)買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)）等措施，明確整改責(zé)任人、完成時(shí)限；中風(fēng)險(xiǎn)：納入年度安全改進(jìn)計(jì)劃，通過(guò)技術(shù)優(yōu)化、流程完善等方式逐步降低；低風(fēng)險(xiǎn)：保持現(xiàn)有防護(hù)措施，定期復(fù)查脆弱性變化。輸出評(píng)估報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)估背景與目標(biāo)、評(píng)估范圍與方法、資產(chǎn)清單與價(jià)值分析、威脅與脆弱性匯總、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表）、風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃（措施、責(zé)任人、時(shí)限）、改進(jìn)建議等；報(bào)告需經(jīng)評(píng)估團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員審核確認(rèn)，保證內(nèi)容準(zhǔn)確、措施可行。三、核心模板清單模板1：資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/服務(wù)）所屬部門責(zé)任人版本號(hào)/位置業(yè)務(wù)重要性等級(jí)（1-5分）資產(chǎn)價(jià)值描述（如“存儲(chǔ)10萬(wàn)用戶敏感信息”）SVR001核心數(shù)據(jù)庫(kù)軟件技術(shù)部*工程師192.168.1.105承載核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，價(jià)值極高FW001邊界防火墻硬件網(wǎng)絡(luò)部*網(wǎng)絡(luò)工程師機(jī)柜A-014互聯(lián)網(wǎng)出口防護(hù)，阻斷外部攻擊DATA001用戶信息表數(shù)據(jù)產(chǎn)品部*產(chǎn)品經(jīng)理數(shù)據(jù)庫(kù)SVR0015包含用戶身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)等敏感信息模板2：威脅分析表威脅編號(hào)威脅名稱威脅類型（外部/內(nèi)部/環(huán)境）影響資產(chǎn)威脅描述（如“黑客利用SQL注入漏洞竊取數(shù)據(jù)”）威脅可能性（1-5分）可能性依據(jù)（如“近期同類攻擊頻發(fā)，未做WAF防護(hù)”）T001勒索病毒攻擊外部互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器集群通過(guò)郵件附件傳播，加密服務(wù)器文件勒索贖金4公司互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器未部署終端防護(hù)，近期多起勒索病毒事件T002員工誤刪除數(shù)據(jù)內(nèi)部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)員工誤執(zhí)行刪除命令導(dǎo)致業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)丟失3部分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)未做操作審計(jì)，員工權(quán)限未嚴(yán)格限制模板3：脆弱性分析表脆弱性編號(hào)資產(chǎn)名稱脆弱性類型（技術(shù)/管理/物理）脆弱性描述（如“數(shù)據(jù)庫(kù)默認(rèn)密碼未修改”）脆弱性嚴(yán)重程度（1-5分）嚴(yán)重程度依據(jù)（如“可導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫(kù)被直接控制”）V001核心數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)root密碼為簡(jiǎn)單密碼（如56）5攻擊者可通過(guò)弱口令直接獲取數(shù)據(jù)庫(kù)控制權(quán)V002OA系統(tǒng)管理未制定密碼復(fù)雜度策略，員工使用弱口令4易導(dǎo)致賬號(hào)被破解，進(jìn)而入侵內(nèi)部系統(tǒng)模板4：風(fēng)險(xiǎn)分析表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱威脅編號(hào)脆弱性編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)值（資產(chǎn)價(jià)值×威脅可能性×脆弱性嚴(yán)重程度）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（極高/高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)描述（如“核心數(shù)據(jù)庫(kù)面臨勒索病毒攻擊，存在弱口令風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或加密”）處置措施（如“立即修改數(shù)據(jù)庫(kù)密碼，部署WAF，定期備份數(shù)據(jù)”）責(zé)任人完成時(shí)限R001核心數(shù)據(jù)庫(kù)T001V0015×4×5=100極高風(fēng)險(xiǎn)勒索病毒可通過(guò)弱口令入侵?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)加密或泄露1.修改數(shù)據(jù)庫(kù)復(fù)雜密碼；2.部署終端防護(hù)軟件；3.每日增量備份*工程師3個(gè)工作日R002OA系統(tǒng)T002V0023×3×4=36中風(fēng)險(xiǎn)員工弱口令可能導(dǎo)致賬號(hào)被破解，進(jìn)而造成內(nèi)部信息泄露1.制定密碼復(fù)雜度策略；2.開(kāi)展安全意識(shí)培訓(xùn)；3.強(qiáng)制定期改密*主管15個(gè)工作日四、使用關(guān)鍵提示資產(chǎn)識(shí)別需全面無(wú)遺漏：資產(chǎn)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，需結(jié)合網(wǎng)絡(luò)拓?fù)洹⑾到y(tǒng)文檔、訪談運(yùn)維人員等方式，避免遺漏隱藏資產(chǎn)（如測(cè)試系統(tǒng)、影子IT設(shè)備）。賦值標(biāo)準(zhǔn)需統(tǒng)一客觀：資產(chǎn)價(jià)值、威脅可能性、脆弱性嚴(yán)重程度的賦值應(yīng)由團(tuán)隊(duì)共同討論確定，避免主觀判斷偏差，可參考?xì)v史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例或標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T20984-2022《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法》）。風(fēng)險(xiǎn)處置需優(yōu)先級(jí)明確：按“極高風(fēng)險(xiǎn)→高風(fēng)險(xiǎn)→中風(fēng)險(xiǎn)→低風(fēng)險(xiǎn)”順序處置，極高風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)整改