江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)一、總則

（一）制定目的與依據(jù)

為規(guī)范江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰裁量行為，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，提升安全生產(chǎn)執(zhí)法公信力，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《江蘇省安全生產(chǎn)條例》《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，結(jié)合江蘇省安全生產(chǎn)工作實際，制定本基準(zhǔn)。

（二）適用范圍

本基準(zhǔn)適用于本省各級應(yīng)急管理部門及其依法委托的組織（以下統(tǒng)稱“執(zhí)法部門”）對管轄范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰時，行使裁量權(quán)的活動。法律、法規(guī)、規(guī)章對行政處罰裁量權(quán)另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。涉及跨區(qū)域、跨部門的安全生產(chǎn)違法行為，由共同的上一級執(zhí)法部門協(xié)調(diào)確定管轄主體及裁量適用標(biāo)準(zhǔn)。對涉及安全生產(chǎn)的民事責(zé)任、刑事責(zé)任，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

（三）基本原則

1.合法性原則。行使行政處罰裁量權(quán)，必須以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，嚴格遵守法定權(quán)限和程序。不得創(chuàng)設(shè)行政處罰種類，不得突破法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度，不得與上位法的規(guī)定相抵觸。執(zhí)法部門在裁量時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用法律、法規(guī)、規(guī)章中的具體規(guī)定，本基準(zhǔn)作為裁量參考，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的強制性規(guī)定。

2.過罰相當(dāng)原則。行政處罰的種類和幅度應(yīng)當(dāng)與安全生產(chǎn)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果以及社會危害程度相適應(yīng)。對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)相同或者相似的安全生產(chǎn)違法行為，適用的處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致；對不同違法情形，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的輕重、主觀過錯程度、改正態(tài)度等因素，在法定處罰幅度內(nèi)合理確定處罰標(biāo)準(zhǔn)，避免畸輕畸重。

3.公平公正原則。行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)平等對待所有當(dāng)事人，不得因當(dāng)事人的身份、規(guī)模、地域等因素設(shè)置差別對待標(biāo)準(zhǔn)。同一地區(qū)、同一時期內(nèi)，對相同類型的安全生產(chǎn)違法行為，應(yīng)當(dāng)適用統(tǒng)一的處罰標(biāo)準(zhǔn)；對不同地區(qū)的違法行為，若違法情形相當(dāng)，處罰結(jié)果應(yīng)當(dāng)保持基本平衡，保障執(zhí)法尺度的統(tǒng)一性和公平性。

4.處罰與教育相結(jié)合原則。實施行政處罰應(yīng)當(dāng)以制止和糾正違法行為、教育公民法人自覺守法為目的。對情節(jié)輕微、社會危害性較小的違法行為，優(yōu)先采取教育、勸導(dǎo)、告誡等方式，依法可以從輕、減輕或者不予處罰；對屢教不改、情節(jié)嚴重的違法行為，應(yīng)當(dāng)依法從嚴處罰，形成有效震懾，實現(xiàn)法律效果與社會效果的統(tǒng)一。

5.程序正當(dāng)原則。行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)嚴格遵循《行政處罰法》規(guī)定的程序，保障當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述權(quán)、申辯權(quán)和聽證權(quán)。執(zhí)法部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)全面收集證據(jù)，聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核；符合聽證條件的，應(yīng)當(dāng)依法組織聽證。在裁量過程中，應(yīng)當(dāng)充分說明裁量理由，確保執(zhí)法過程的透明度和公正性。

6.綜合裁量原則。行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)全面考慮違法行為的以下因素：（1）違法行為的性質(zhì)、情節(jié)；（2）違法行為的持續(xù)時間、次數(shù)；（3）違法行為造成的后果或者可能造成的后果；（4）當(dāng)事人的主觀過錯程度；（5）當(dāng)事人的整改態(tài)度、整改措施及整改效果；（6）當(dāng)事人的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、安全管理狀況；（7）違法行為發(fā)生時的安全生產(chǎn)條件；（8）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他因素。不得僅依據(jù)單一因素作出裁量決定。

二、裁量權(quán)行使規(guī)則

（一）裁量權(quán)的定義和范圍

1.裁量權(quán)在安全生產(chǎn)處罰中是指執(zhí)法部門在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度內(nèi)，根據(jù)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果等因素，自主選擇處罰種類和幅度的權(quán)力。這種權(quán)力不是無限的，必須以合法性為基礎(chǔ)，確保執(zhí)法行為符合法律精神。裁量權(quán)的范圍涵蓋行政處罰的各個環(huán)節(jié)，包括立案、調(diào)查、決定和執(zhí)行。例如，在決定是否給予罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)或吊銷許可證時，執(zhí)法部門需結(jié)合具體案情進行判斷。

2.明確裁量權(quán)的邊界是行使權(quán)力的前提?；鶞?zhǔn)規(guī)定，裁量權(quán)僅適用于安全生產(chǎn)違法行為，且必須基于確鑿的證據(jù)。邊界包括：不得超出法定處罰幅度，不得對無違法行為實施處罰，不得因當(dāng)事人身份而區(qū)別對待。執(zhí)法部門在行使裁量權(quán)時，應(yīng)當(dāng)參考基準(zhǔn)中列出的情形清單，如違法行為是否造成人員傷亡、財產(chǎn)損失，或者是否涉及重大安全隱患。邊界還要求裁量結(jié)果必須與違法行為的危害程度相適應(yīng)，避免隨意性。

（二）裁量權(quán)的行使條件

1.違法事實的認定標(biāo)準(zhǔn)是行使裁量權(quán)的基礎(chǔ)。執(zhí)法部門必須通過合法程序收集證據(jù)，確保事實清楚、證據(jù)確鑿。認定標(biāo)準(zhǔn)包括：違法行為的主體資格，如是否為生產(chǎn)經(jīng)營單位或個人；違法行為的客觀表現(xiàn)，如未按規(guī)定設(shè)置安全設(shè)施、未開展安全培訓(xùn)等；以及違法行為發(fā)生的時空條件，如在特定區(qū)域或特定時間段內(nèi)發(fā)生?；鶞?zhǔn)強調(diào)，事實認定需排除主觀臆斷，以客觀證據(jù)為準(zhǔn)繩。例如，對未配備合格消防器材的行為，需檢查現(xiàn)場照片、檢測報告等材料，確認違法事實的存在。

2.情節(jié)輕重的判斷依據(jù)直接影響裁量結(jié)果。基準(zhǔn)將情節(jié)分為輕微、一般和嚴重三類，判斷依據(jù)包括：違法行為的持續(xù)時間，如短期違規(guī)與長期違規(guī)的區(qū)別；違法行為的次數(shù)，如初犯與屢犯的對比；以及違法行為的后果，如是否導(dǎo)致事故或隱患擴大。執(zhí)法部門需綜合評估這些因素，例如，對初次違規(guī)且及時改正的行為，可認定為情節(jié)輕微；對多次違規(guī)且造成人員傷亡的行為，則認定為情節(jié)嚴重。判斷過程需記錄在案，確保透明可追溯。

（三）裁量權(quán)的具體應(yīng)用

1.不同違法行為的裁量標(biāo)準(zhǔn)是核心內(nèi)容?；鶞?zhǔn)針對常見安全生產(chǎn)違法行為，如違反安全操作規(guī)程、未制定應(yīng)急預(yù)案等，制定了具體處罰標(biāo)準(zhǔn)。例如，對未設(shè)置安全警示標(biāo)志的行為，基準(zhǔn)規(guī)定：情節(jié)輕微的，處5000元以下罰款；情節(jié)一般的，處5000元至2萬元罰款；情節(jié)嚴重的，處2萬元至5萬元罰款。裁量時，執(zhí)法部門需考慮違法行為的行業(yè)特性，如化工企業(yè)與建筑企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)差異。同時，基準(zhǔn)允許在法定幅度內(nèi)靈活調(diào)整，如對小微企業(yè)可適當(dāng)降低罰款數(shù)額。

2.從輕、減輕、從重處罰的情形是裁量權(quán)的重要應(yīng)用。從輕處罰適用于主動消除危害后果、積極配合調(diào)查等情形，如當(dāng)事人主動整改并提交整改報告，可減少處罰幅度；減輕處罰適用于違法行為輕微且未造成實際損害，如初次違規(guī)且及時糾正，可不予罰款；從重處罰適用于抗拒執(zhí)法、隱瞞證據(jù)等情形，如偽造安全記錄，可頂格處罰?；鶞?zhǔn)強調(diào)，這些情形需嚴格依據(jù)法律條文執(zhí)行，例如，對從重處罰的，必須報請上級執(zhí)法部門批準(zhǔn)，確保公正性。

（四）裁量權(quán)的限制

1.避免濫用的措施是保障裁量權(quán)合理行使的關(guān)鍵?；鶞?zhǔn)規(guī)定，執(zhí)法部門需建立內(nèi)部審核機制，如案件集體討論制度，對復(fù)雜案件由多人共同裁量。措施還包括：禁止個人獨斷專行，裁量決定必須由兩名以上執(zhí)法人員簽字確認；禁止基于人情因素，如當(dāng)事人關(guān)系網(wǎng)影響處罰結(jié)果；禁止隨意變更處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保同一地區(qū)、同一時期內(nèi)對相似行為處罰一致。例如，對同一類型的違規(guī)操作，不同執(zhí)法部門應(yīng)參照基準(zhǔn)執(zhí)行，避免因地而異。

2.上級監(jiān)督和復(fù)核機制是限制裁量權(quán)的重要手段。基準(zhǔn)要求，執(zhí)法部門作出的裁量決定需報請上一級部門備案，上級有權(quán)對明顯不當(dāng)?shù)臎Q定進行復(fù)核。復(fù)核內(nèi)容包括：處罰幅度是否過輕或過重，是否符合過罰相當(dāng)原則；程序是否合法，如是否聽取當(dāng)事人申辯。例如，對處5萬元以上罰款的案件，必須由省級執(zhí)法部門復(fù)核。此外，基準(zhǔn)鼓勵引入第三方評估，如邀請專家參與裁量過程，增強公信力。

（五）裁量權(quán)的監(jiān)督

1.內(nèi)部監(jiān)督程序確保裁量過程規(guī)范有序。執(zhí)法部門需建立臺賬制度，詳細記錄裁量決定的理由、依據(jù)和過程，便于追溯。程序包括：定期開展裁量案例培訓(xùn)，提升執(zhí)法人員能力；設(shè)置裁量質(zhì)量考核指標(biāo)，如處罰合理性評分；對裁量錯誤的責(zé)任人進行問責(zé)，如因濫用裁量權(quán)導(dǎo)致冤假錯案，需依法處理。例如，每季度對裁量案件進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。

2.外部監(jiān)督機制增強裁量權(quán)的透明度和公信力。基準(zhǔn)規(guī)定，執(zhí)法部門應(yīng)公開裁量結(jié)果，通過政府網(wǎng)站或公告欄向社會公示，接受公眾監(jiān)督。外部監(jiān)督包括：當(dāng)事人可通過行政復(fù)議或訴訟挑戰(zhàn)裁量決定；媒體和公眾可舉報裁量不當(dāng)行為，執(zhí)法部門需在規(guī)定時間內(nèi)回應(yīng)。例如，對重大裁量案件，舉行聽證會，邀請當(dāng)事人、專家和市民代表參與，確保裁量過程公開透明。

三、裁量基準(zhǔn)的具體適用

（一）常見違法行為的裁量標(biāo)準(zhǔn)

1.未落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任的裁量

（1）情節(jié)輕微的情形。初次違反安全生產(chǎn)主體責(zé)任，未造成實際危害后果，且在執(zhí)法部門責(zé)令整改后3日內(nèi)完成整改的，可處5000元以下罰款。例如，某小微企業(yè)未明確主要負責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)，但主動配合調(diào)查，并在收到整改通知書后2日內(nèi)制定了職責(zé)清單，未發(fā)生任何事故，執(zhí)法部門對其處以3000元罰款。

（2）情節(jié)一般的情形。違反安全生產(chǎn)主體責(zé)任，經(jīng)執(zhí)法部門責(zé)令整改后超過3日未完成整改，或造成輕微后果（如1人輕微傷、財產(chǎn)損失1萬元以下）的，處5000元至2萬元罰款。例如，某餐飲企業(yè)未定期召開安全生產(chǎn)會議，導(dǎo)致員工未掌握滅火器使用方法，發(fā)生小范圍火災(zāi)，造成1人輕微傷和5000元財產(chǎn)損失，執(zhí)法部門對其處以1.2萬元罰款，并責(zé)令停業(yè)整頓1周。

（3）情節(jié)嚴重的情形。拒不落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，多次被責(zé)令整改仍未改正，或造成重大后果（如1人以上重傷、財產(chǎn)損失5萬元以上）的，處2萬元至5萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1-3個月。例如，某化工企業(yè)未建立隱患排查制度，導(dǎo)致爆炸事故，造成2人重傷和10萬元財產(chǎn)損失，執(zhí)法部門對其處以4萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓2個月。

2.安全設(shè)施配備不足的裁量

（1）情節(jié)輕微的情形。安全設(shè)施配備存在少量缺失（如個別滅火器過期、應(yīng)急照明損壞1處），未造成實際危害后果，且在執(zhí)法部門指出后當(dāng)日完成整改的，可處3000元以下罰款。例如，某超市有2個滅火器過期，檢查當(dāng)日更換，未發(fā)生事故，執(zhí)法部門對其處以2000元罰款。

（2）情節(jié)一般的情形。安全設(shè)施配備存在多處缺失（如應(yīng)急照明損壞3處以上、消防通道堵塞），或因設(shè)施不足導(dǎo)致輕微后果（如1人輕微擦傷）的，處3000元至1萬元罰款。例如，某工廠未按規(guī)定設(shè)置防雷設(shè)施，導(dǎo)致雷擊時設(shè)備損壞，造成1人輕微擦傷和2萬元財產(chǎn)損失，執(zhí)法部門對其處以8000元罰款，并責(zé)令限期整改。

（3）情節(jié)嚴重的情形。安全設(shè)施嚴重缺失（如未設(shè)置消防栓、自動滅火系統(tǒng)失效），或因設(shè)施不足導(dǎo)致重大事故（如火災(zāi)造成1人以上死亡）的，處1萬元至3萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1-2個月。例如，某商場未設(shè)置自動噴水滅火系統(tǒng)，發(fā)生火災(zāi)時無法及時控制，造成3人死亡和50萬元財產(chǎn)損失，執(zhí)法部門對其處以2.5萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1個月。

3.安全培訓(xùn)不到位的裁量

（1）情節(jié)輕微的情形。安全培訓(xùn)記錄不全（如個別員工未簽字），但員工具備基本安全技能，未造成后果的，可處2000元以下罰款。例如，某建筑企業(yè)有5名員工未參加年度安全培訓(xùn)，但現(xiàn)場考核合格，執(zhí)法部門對其處以1500元罰款。

（2）情節(jié)一般的情形。未開展安全培訓(xùn)或培訓(xùn)內(nèi)容不符合要求，導(dǎo)致員工缺乏安全技能，造成輕微后果（如1人輕微傷）的，處2000元至8000元罰款。例如，某物流企業(yè)未對新員工進行崗前安全培訓(xùn)，導(dǎo)致員工操作叉車時撞壞貨架，造成1人輕微傷和1萬元財產(chǎn)損失，執(zhí)法部門對其處以6000元罰款，并責(zé)令重新開展培訓(xùn)。

（3）情節(jié)嚴重的情形。長期未開展安全培訓(xùn)，或培訓(xùn)走過場（如偽造培訓(xùn)記錄），導(dǎo)致重大事故（如1人以上重傷）的，處8000元至2萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1個月。例如，某礦山企業(yè)未對井下工人進行瓦斯檢測培訓(xùn)，導(dǎo)致瓦斯爆炸事故，造成2人重傷和30萬元財產(chǎn)損失，執(zhí)法部門對其處以1.5萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1個月。

4.應(yīng)急管理不到位的裁量

（1）情節(jié)輕微的情形。應(yīng)急預(yù)案未及時更新（如人員變動后未修訂），但預(yù)案內(nèi)容符合要求，未發(fā)生事故的，可處3000元以下罰款。例如，某學(xué)校應(yīng)急預(yù)案中的聯(lián)系人未更新，但其他內(nèi)容完善，執(zhí)法部門對其處以2000元罰款。

（2）情節(jié)一般的情形。未制定應(yīng)急預(yù)案或未組織應(yīng)急演練，導(dǎo)致應(yīng)急處置不當(dāng)，造成輕微后果（如財產(chǎn)損失1萬元以下）的，處3000元至1萬元罰款。例如，某企業(yè)未制定火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生火災(zāi)時無法及時疏散員工，造成財產(chǎn)損失8000元，執(zhí)法部門對其處以7000元罰款，并責(zé)令組織演練。

（3）情節(jié)嚴重的情形。應(yīng)急預(yù)案嚴重缺失（如未制定專項預(yù)案）或演練走過場（如未實際操作），導(dǎo)致重大事故（如1人以上死亡）的，處1萬元至3萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1-2個月。例如，某化工企業(yè)未制定泄漏應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生泄漏時無法及時處置，導(dǎo)致1人死亡和20萬元財產(chǎn)損失，執(zhí)法部門對其處以2萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1個月。

5.事故隱患排查治理不到位的裁量

（1）情節(jié)輕微的情形。隱患排查記錄不全（如個別隱患未登記），但及時整改未造成后果的，可處2000元以下罰款。例如，某企業(yè)有2處隱患未記錄，但1日內(nèi)完成整改，執(zhí)法部門對其處以1500元罰款。

（2）情節(jié)一般的情形.未開展隱患排查或排查后未及時整改，導(dǎo)致隱患擴大，造成輕微后果（如1人輕微傷）的，處2000元至8000元罰款。例如，某工廠未排查出設(shè)備老化隱患，導(dǎo)致設(shè)備故障，造成1人輕微傷和1萬元財產(chǎn)損失，執(zhí)法部門對其處以6000元罰款，并責(zé)令全面排查。

（3）情節(jié)嚴重的情形.隱患長期存在（如超過1個月未整改）或因隱患導(dǎo)致重大事故（如1人以上死亡）的，處8000元至2萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1-2個月。例如，某企業(yè)未排查出電氣線路隱患，導(dǎo)致火災(zāi)，造成2人死亡和40萬元財產(chǎn)損失，執(zhí)法部門對其處以1.8萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1個月。

（二）特殊情形的裁量規(guī)則

1.從輕處罰的情形

（1）主動消除危害后果。當(dāng)事人在執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)前主動消除違法行為造成的危害，如主動拆除違章建筑、更換過期設(shè)備，可處法定幅度下限的罰款。例如，某企業(yè)主動拆除占用消防通道的違章建筑，未發(fā)生事故，執(zhí)法部門對其處以法定下限5000元罰款。

（2）積極配合調(diào)查。當(dāng)事人如實提供證據(jù)、主動配合執(zhí)法部門調(diào)查，如主動提交整改報告、提供相關(guān)資料，可減少10%-20%的罰款。例如，某企業(yè)積極配合調(diào)查，主動提供安全培訓(xùn)記錄，執(zhí)法部門對其處以原定罰款1萬元的80%，即8000元。

2.從重處罰的情形

（1）抗拒執(zhí)法。當(dāng)事人拒不配合調(diào)查、隱瞞證據(jù)或暴力抗法，如拒絕提供資料、威脅執(zhí)法人員，可處法定幅度上限的罰款。例如，某企業(yè)拒絕提供安全檢查記錄，并威脅執(zhí)法人員，執(zhí)法部門對其處以法定上限5萬元罰款。

（2）屢教不改。當(dāng)事人因同一違法行為被處罰后再次違法，如1年內(nèi)因未設(shè)置安全警示標(biāo)志被處罰2次，可處法定幅度上限的罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。例如，某企業(yè)1年內(nèi)因未設(shè)置安全警示標(biāo)志被處罰2次，執(zhí)法部門對其處以3萬元罰款，并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓1個月。

（三）裁量基準(zhǔn)的動態(tài)調(diào)整

1.根據(jù)法律法規(guī)變化調(diào)整。當(dāng)新的法律法規(guī)出臺或修訂時，執(zhí)法部門需及時更新裁量基準(zhǔn)，確保與上位法一致。例如，《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》2021年修訂后，執(zhí)法部門將“未設(shè)置安全管理機構(gòu)”的罰款幅度從1萬元至5萬元調(diào)整為2萬元至10萬元，并更新了裁量基準(zhǔn)。

2.根據(jù)實踐反饋調(diào)整。執(zhí)法部門需定期收集裁量案例，對不合理或過時的標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。例如，某地區(qū)反映“小微企業(yè)罰款幅度過高”，執(zhí)法部門將小微企業(yè)的罰款上限從5萬元降低至3萬元，減輕企業(yè)負擔(dān)。

3.根據(jù)行業(yè)特點調(diào)整。針對不同行業(yè)的風(fēng)險特點，執(zhí)法部門可制定差異化的裁量標(biāo)準(zhǔn)。例如，化工行業(yè)的“未設(shè)置防雷設(shè)施”處罰幅度高于建筑行業(yè)，因為化工行業(yè)風(fēng)險更高。

四、裁量程序規(guī)范

（一）立案與調(diào)查程序

1.立案標(biāo)準(zhǔn)

（1）線索來源包括日常檢查、舉報投訴、事故調(diào)查等。執(zhí)法部門收到線索后，應(yīng)在3個工作日內(nèi)進行初步核查，確認是否存在違法行為及管轄權(quán)限。

（2）符合立案條件的，需制作《立案審批表》，注明當(dāng)事人信息、違法事實初步認定及法律依據(jù)，由部門負責(zé)人批準(zhǔn)后立案。

（3）對緊急案件，可先采取現(xiàn)場處置措施，如責(zé)令停止違法行為，但需在24小時內(nèi)補辦立案手續(xù)。

2.調(diào)查取證

（1）執(zhí)法人員不得少于兩人，應(yīng)出示執(zhí)法證件，告知當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)。收集證據(jù)需全面客觀，包括書證、物證、視聽資料、現(xiàn)場筆錄等。

（2）詢問當(dāng)事人應(yīng)制作《詢問筆錄》，注明時間、地點及關(guān)鍵問答內(nèi)容，由當(dāng)事人核對簽字。當(dāng)事人拒絕簽字的，需兩名執(zhí)法人員注明情況并簽字。

（3）現(xiàn)場檢查應(yīng)制作《現(xiàn)場檢查記錄》，附照片、視頻等影像資料，記錄現(xiàn)場狀況及違法事實。當(dāng)事人對記錄有異議的，應(yīng)在記錄中注明。

（二）裁量說理與決定

1.裁量說理

（1）執(zhí)法部門在處罰決定書中應(yīng)說明裁量理由，包括違法情節(jié)認定、適用基準(zhǔn)的具體條款及從輕從重情形。說理需邏輯清晰，與證據(jù)形成閉環(huán)。

（2）對復(fù)雜案件，應(yīng)附《裁量說明表》，詳細列明違法事實、情節(jié)分類、處罰依據(jù)及計算過程。例如，某化工企業(yè)未落實安全培訓(xùn)，說明表中需注明“培訓(xùn)記錄缺失率60%”“造成1人輕微傷”等關(guān)鍵要素。

（3）當(dāng)事人對裁量提出異議的，執(zhí)法部門應(yīng)在5個工作日內(nèi)書面答復(fù)，提供新證據(jù)或調(diào)整裁量結(jié)論。

2.集體討論

（1）擬作出較大數(shù)額罰款（個人5000元以上、單位5萬元以上）、吊銷許可證等決定時，需經(jīng)執(zhí)法部門集體討論，形成會議紀(jì)要。

（2）集體討論由部門負責(zé)人主持，執(zhí)法人員、法制審核人員參加。討論內(nèi)容包括違法事實認定、法律適用、裁量合理性等。

（3）討論意見不一致時，按多數(shù)意見作出決定，但少數(shù)意見需記錄在案。

（三）執(zhí)行與監(jiān)督

1.執(zhí)行程序

（1）處罰決定書送達后，當(dāng)事人應(yīng)在15日內(nèi)繳納罰款。逾期不履行的，每日按罰款數(shù)額3%加處罰款，但加處罰款總額不超過本金。

（2）當(dāng)事人申請延期或分期繳納的，需提供財產(chǎn)證明，執(zhí)法部門應(yīng)在5個工作日內(nèi)審批。確有困難的，可減免加處罰款。

（3）涉及責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的，需明確整改期限及復(fù)查標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)事人整改后，執(zhí)法部門應(yīng)在3個工作日內(nèi)組織驗收。

2.監(jiān)督機制

（1）上級執(zhí)法部門每季度抽查處罰案卷，重點審查裁量依據(jù)是否準(zhǔn)確、程序是否合規(guī)。發(fā)現(xiàn)裁量不當(dāng)?shù)?，?zé)令撤銷或變更決定。

（2）當(dāng)事人對處罰決定不服的，可申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。復(fù)議機關(guān)或法院認為裁量顯失公正的，可建議執(zhí)法部門調(diào)整。

（3）執(zhí)法部門應(yīng)建立裁量案例庫，定期發(fā)布典型案例，統(tǒng)一執(zhí)法尺度。例如，某市發(fā)布《安全生產(chǎn)裁量指導(dǎo)案例》，明確“未設(shè)置消防通道警示標(biāo)志”在不同場景下的處罰標(biāo)準(zhǔn)。

（四）特殊程序

1.聽證程序

（1）擬作出吊銷許可證、較大數(shù)額罰款等決定時，應(yīng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證。當(dāng)事人提出申請的，應(yīng)在3個工作日內(nèi)組織聽證。

（2）聽證由非本案執(zhí)法人員主持，當(dāng)事人可委托代理人參加，并申請新證據(jù)。聽證過程需全程錄音錄像，制作《聽證筆錄》。

（3）聽證結(jié)束后，執(zhí)法部門應(yīng)結(jié)合聽證意見，在5個工作日內(nèi)作出決定。

2.簡易程序

（1）對事實清楚、證據(jù)確鑿的輕微違法行為，可適用簡易程序。執(zhí)法人員當(dāng)場填寫《行政處罰決定書》，當(dāng)場送達并備案。

（2）簡易程序適用范圍包括：個人50元以下罰款、警告等。但涉及責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的不得適用。

（3）當(dāng)場處罰需在2個工作日內(nèi)將決定書報執(zhí)法部門備案，并錄入行政處罰信息系統(tǒng)。

（五）裁量文書管理

1.文書制作

（1）處罰決定書應(yīng)包含當(dāng)事人信息、違法事實、處罰依據(jù)、裁量理由及履行期限。引用法律條文需準(zhǔn)確到條、款、項。

（2）《裁量說明表》作為決定書附件，需列明情節(jié)分類（輕微/一般/嚴重）、處罰幅度計算公式及最終處罰金額。

（3）文書需使用統(tǒng)一格式，由執(zhí)法人員、審核人、批準(zhǔn)人簽字，加蓋執(zhí)法部門公章。

2.歸檔與公開

（1）處罰案卷應(yīng)在結(jié)案后15日內(nèi)歸檔，包括立案表、證據(jù)材料、決定書、送達回執(zhí)等。案卷保存期限不少于5年。

（2）執(zhí)法部門應(yīng)在政府網(wǎng)站公開處罰決定書，隱去當(dāng)事人隱私信息。公眾可通過查詢系統(tǒng)檢索裁量案例。

（3）對涉及國家秘密、商業(yè)秘密的案件，經(jīng)批準(zhǔn)后可不予公開，但需在案卷中注明理由。

五、裁量監(jiān)督與救濟機制

（一）內(nèi)部監(jiān)督機制

1.層級監(jiān)督制度

執(zhí)法部門應(yīng)建立上下聯(lián)動的層級監(jiān)督體系，上級執(zhí)法部門每季度對下級部門的裁量案卷進行抽查，抽查比例不低于10%。重點檢查裁量依據(jù)是否符合基準(zhǔn)、說理是否充分、程序是否合規(guī)。對發(fā)現(xiàn)的問題，如處罰金額超出法定幅度、未說明從輕從重理由的，應(yīng)責(zé)令下級部門在15日內(nèi)整改，并提交書面報告。例如，某省應(yīng)急管理廳季度抽查發(fā)現(xiàn)，某市對未落實安全生產(chǎn)培訓(xùn)的企業(yè)處罰金額超出基準(zhǔn)上限15%，立即責(zé)令該市應(yīng)急管理局調(diào)整處罰金額，并通報全省。

2.案卷審核制度

執(zhí)法部門內(nèi)部應(yīng)設(shè)立法制審核崗位，對擬作出的處罰決定進行裁量審核。法制審核人員需重點審查：違法事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、適用基準(zhǔn)是否準(zhǔn)確、裁量理由是否充分。審核通過后，由部門負責(zé)人批準(zhǔn)；審核未通過的，退回執(zhí)法人員補充調(diào)查或調(diào)整裁量意見。例如，某區(qū)應(yīng)急管理局對某化工企業(yè)未設(shè)置防雷設(shè)施的處罰決定，法制審核人員發(fā)現(xiàn)企業(yè)主動整改且未造成后果，應(yīng)適用情節(jié)輕微標(biāo)準(zhǔn)，但執(zhí)法人員擬定的處罰金額超出基準(zhǔn)，責(zé)令執(zhí)法人員調(diào)整至5000元以下。

3.考核評價制度

裁量行為應(yīng)納入執(zhí)法人員績效考核，設(shè)置裁量準(zhǔn)確率、說理充分率等指標(biāo)，考核結(jié)果與評優(yōu)評先、職務(wù)晉升掛鉤。對裁量準(zhǔn)確率低于80%的執(zhí)法人員，應(yīng)進行專項培訓(xùn)；對連續(xù)兩年考核不合格的，調(diào)整崗位。例如，某市應(yīng)急管理局將裁量準(zhǔn)確率作為執(zhí)法人員年度考核的重要指標(biāo)，2023年有5名執(zhí)法人員因裁量準(zhǔn)確率低于70%被取消評優(yōu)資格，并參加為期1周的裁量基準(zhǔn)培訓(xùn)。

（二）外部監(jiān)督機制

1.社會監(jiān)督渠道

執(zhí)法部門應(yīng)通過政府網(wǎng)站、政務(wù)新媒體等平臺公開裁量結(jié)果，隱去當(dāng)事人隱私信息后，公開違法事實、處罰依據(jù)、裁量理由及金額。同時，設(shè)立舉報電話、郵箱，接受群眾對裁量不當(dāng)?shù)呐e報。對舉報線索，應(yīng)在10個工作日內(nèi)核查處理，反饋結(jié)果。例如，某市應(yīng)急管理局在其官網(wǎng)開設(shè)“裁量結(jié)果公示”專欄，2023年公示處罰決定書1200份，接到群眾舉報15起，經(jīng)核查調(diào)整處罰結(jié)果3起。

2.媒體監(jiān)督機制

執(zhí)法部門應(yīng)與主流媒體建立溝通機制，定期發(fā)布裁量典型案例，通過媒體報道宣傳裁量基準(zhǔn)的執(zhí)行情況。對媒體曝光的裁量問題，應(yīng)迅速調(diào)查處理，回應(yīng)社會關(guān)切。例如，某省應(yīng)急管理廳與《江蘇安全生產(chǎn)》雜志合作，每月發(fā)布“裁量案例評析”，2023年評析了10起典型案例，其中“某企業(yè)未設(shè)置消防通道警示標(biāo)志案”被媒體報道后，引發(fā)社會關(guān)注，執(zhí)法部門及時公開裁量理由，獲得群眾認可。

3.當(dāng)事人監(jiān)督權(quán)利

當(dāng)事人在處罰決定作出后，有權(quán)對裁量提出異議。執(zhí)法部門應(yīng)在收到異議后5個工作日內(nèi)進行復(fù)核，復(fù)核意見需書面答復(fù)當(dāng)事人。對復(fù)核結(jié)果不服的，當(dāng)事人可申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。例如，某餐飲企業(yè)對“未定期開展應(yīng)急演練”的處罰決定提出異議，認為演練記錄已提交，執(zhí)法人員未核實，執(zhí)法部門復(fù)核后確認企業(yè)提交的演練記錄有效，將處罰金額從1萬元調(diào)整為5000元。

（三）救濟途徑

1.行政復(fù)議

當(dāng)事人對處罰決定不服的，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向上一級執(zhí)法部門申請行政復(fù)議。復(fù)議機關(guān)應(yīng)重點審查裁量是否合法、合理，是否符合過罰相當(dāng)原則。復(fù)議期間，處罰決定不停止執(zhí)行，但當(dāng)事人可申請停止執(zhí)行。例如，某化工企業(yè)對“未設(shè)置安全管理機構(gòu)”的處罰決定不服，向省應(yīng)急管理廳申請復(fù)議，復(fù)議機關(guān)認為企業(yè)已設(shè)置專職安全管理人員，符合小微企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，將處罰金額從5萬元調(diào)整為2萬元。

2.行政訴訟

當(dāng)事人對復(fù)議決定不服或直接對處罰決定不服的，可在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。法院有權(quán)對裁量行為的合法性、合理性進行審查，可判決撤銷、變更處罰決定。例如，某建筑企業(yè)因“未佩戴安全帽”被處罰5000元，企業(yè)認為處罰過重，向法院起訴，法院認為企業(yè)已整改且未造成后果，判決將處罰金額調(diào)整為2000元。

3.申訴復(fù)查

當(dāng)事人對行政復(fù)議、行政訴訟結(jié)果仍不服的，可向作出處罰決定的執(zhí)法部門或其上級部門提出申訴。申訴部門應(yīng)組織專家對案件進行復(fù)查，復(fù)查意見需書面答復(fù)當(dāng)事人。例如，某礦山企業(yè)對“未開展安全培訓(xùn)”的處罰決定經(jīng)過復(fù)議和訴訟后，仍認為處罰不當(dāng)，向省應(yīng)急管理廳提出申訴，申訴部門組織專家復(fù)查后，認為企業(yè)培訓(xùn)記錄存在偽造，維持原處罰決定。

（四）責(zé)任追究

1.濫用裁量權(quán)的責(zé)任

執(zhí)法人員在裁量過程中，有下列情形之一的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（1）故意加重或減輕處罰的；（2）因收受好處、徇私舞弊影響裁量的；（3）未按基準(zhǔn)裁量，濫用職權(quán)的。例如，某執(zhí)法人員因收受企業(yè)賄賂，將“未設(shè)置安全設(shè)施”的處罰金額從2萬元調(diào)整為5000元，被開除公職，并移送司法機關(guān)處理。

2.監(jiān)督失職的責(zé)任

上級執(zhí)法部門未履行監(jiān)督職責(zé)，下級部門裁量不當(dāng)未及時發(fā)現(xiàn)糾正的，應(yīng)追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。法制審核人員未認真審核，導(dǎo)致裁量錯誤的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。例如，某區(qū)應(yīng)急管理局法制審核人員未審核某企業(yè)“未落實主體責(zé)任”的處罰決定，導(dǎo)致處罰金額超出基準(zhǔn)，被給予記過處分；該局局長因監(jiān)督不力，被給予警告處分。

3.申訴不力的責(zé)任

申訴部門對當(dāng)事人的申訴未及時復(fù)查或復(fù)查不公，導(dǎo)致當(dāng)事人合法權(quán)益受損的，應(yīng)直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。例如，某市應(yīng)急管理局對當(dāng)事人的申訴未在規(guī)定時間內(nèi)復(fù)查，導(dǎo)致當(dāng)事人權(quán)益受損，該局分管副局長被給予記大過處分。

六、裁量基準(zhǔn)的保障措施

（一）組織保障

1.領(lǐng)導(dǎo)機制建設(shè)

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)成立裁量基準(zhǔn)實施領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負責(zé)人任組長，分管法制、執(zhí)法的負責(zé)人任副組長，成員包括各業(yè)務(wù)科室負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開專題會議，研究解決裁量基準(zhǔn)執(zhí)行中的重大問題，如裁量標(biāo)準(zhǔn)與地方實際的銜接、跨部門爭議的協(xié)調(diào)等。例如，某市應(yīng)急管理局領(lǐng)導(dǎo)小組在2023年第三次會議上，針對“小微企業(yè)處罰標(biāo)準(zhǔn)”的執(zhí)行分歧，明確要求基層執(zhí)法部門結(jié)合企業(yè)規(guī)模靈活適用基準(zhǔn)，避免“一刀切”。

2.專職機構(gòu)設(shè)置

執(zhí)法部門應(yīng)設(shè)立裁量基準(zhǔn)管理辦公室，負責(zé)日常維護、培訓(xùn)指導(dǎo)和案例收集。辦公室人員需具備法律和安全生產(chǎn)專業(yè)知識，定期分析裁量數(shù)據(jù)，提出調(diào)整建議。例如，某省應(yīng)急管理廳裁量基準(zhǔn)管理辦公室2023年處理基層咨詢200余次，整理常見裁量問題清單并印發(fā)至各市，提升執(zhí)法一致性。

3.跨部門協(xié)作機制

與住建、市場監(jiān)管等部門建立裁量聯(lián)動機制，對涉及多領(lǐng)域的安全生產(chǎn)違法行為，明確牽頭裁量部門。例如，某開發(fā)區(qū)應(yīng)急管理局與住建局聯(lián)合制定《交叉領(lǐng)域裁量規(guī)則》，對“建筑施工安全設(shè)施缺失”案件，由應(yīng)急部門牽頭裁量，住建部門提供技術(shù)支持，避免標(biāo)準(zhǔn)沖突。

（二）制度保障

1.動態(tài)更新制度

裁量基準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)修訂、執(zhí)法實踐反饋和行業(yè)風(fēng)險變化，每兩年集中修訂一次。修訂過程需征求企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和專家意見，通過政府網(wǎng)站公示30日無異議后發(fā)布。例如，2024年《江蘇省安全生產(chǎn)條例》修訂后，裁量基準(zhǔn)管理辦公室同步更新了“應(yīng)急預(yù)案備案”等12項處罰標(biāo)準(zhǔn)，刪除了與上位法沖突的條款。

2.容錯糾錯制度

對執(zhí)法人員因基準(zhǔn)理解偏差導(dǎo)致的裁量輕微失誤，只要不存在故意或重大過失，可不予追責(zé)。但需建立“錯案臺賬”，定期組織復(fù)盤，完善基準(zhǔn)表述。例如，某縣應(yīng)急管理局對執(zhí)法人員誤將“未設(shè)置安全警示標(biāo)志”按情節(jié)一般處罰的案件，經(jīng)集體討論后認定為理解偏差，未追究責(zé)任，但將該案例納入培訓(xùn)教材。

3.考核激勵制度

將裁量基準(zhǔn)執(zhí)行情況納入地方政府安全生產(chǎn)考核，設(shè)置“裁量準(zhǔn)確率”“說理充分率”等指標(biāo)，對執(zhí)行優(yōu)秀的單位和個人給予表彰。例如，某省應(yīng)急管理廳2023年評選出“裁量執(zhí)法示范單位”20家，對其在評優(yōu)、資金支持上給予傾斜。

（三）人員保障

1.專業(yè)培訓(xùn)體系

建立分層培訓(xùn)機制：新執(zhí)法人員需完成40學(xué)時裁量基準(zhǔn)專題培訓(xùn)；每年組織執(zhí)法人員參加省廳案例研討班；邀請法律專家開展“裁量說理技巧”講座。例如，2023年全省累計培訓(xùn)執(zhí)法人員5000余人次，通過情景模擬、案例推演等方式提升實操能力。

2.能力認證制度

實施執(zhí)法人員裁量能力等級認證，分為初級、中級、高級三個等級，認證通過者方可獨立辦理復(fù)雜案件。認證內(nèi)容包括法律知識測試、案例裁量分析、現(xiàn)場答辯等。例如，某市應(yīng)急管理局對未通過中級認證的執(zhí)法人員，暫停其辦理5萬元以上罰款案件的資格。

3.師徒結(jié)對機制

由資深執(zhí)