金融顧問服務(wù)合同示范文本在金融服務(wù)領(lǐng)域，一份權(quán)責(zé)清晰、條款嚴(yán)謹(jǐn)?shù)念檰柗?wù)合同是保障委托方與顧問方合法權(quán)益的核心依據(jù)。本示范文本結(jié)合金融服務(wù)的專業(yè)性、合規(guī)性要求，針對(duì)投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資規(guī)劃等常見服務(wù)場(chǎng)景設(shè)計(jì)，供實(shí)務(wù)中參考使用（注：具體條款需結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際、法律法規(guī)及監(jiān)管要求調(diào)整，建議經(jīng)法律專業(yè)人士審核后生效）。一、合同主體條款條款示范：本合同由以下雙方訂立：甲方（委托人）：__________（名稱），統(tǒng)一社會(huì)信用代碼__________，住所__________，聯(lián)系人__________，聯(lián)系電話__________；乙方（顧問方）：__________（名稱），統(tǒng)一社會(huì)信用代碼__________，住所__________，聯(lián)系人__________，聯(lián)系電話__________；實(shí)務(wù)要點(diǎn)：1.主體信息需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融服務(wù)資質(zhì)文件（如基金業(yè)協(xié)會(huì)備案、金融牌照等）完全一致，避免因主體資格瑕疵導(dǎo)致合同無效；2.若乙方為自然人顧問，需補(bǔ)充身份證信息及從業(yè)資質(zhì)（如注冊(cè)金融分析師CFA、理財(cái)規(guī)劃師AFP等）證明條款。二、服務(wù)內(nèi)容與范圍條款示范：乙方為甲方提供以下第______項(xiàng)（可多選或補(bǔ)充）金融顧問服務(wù)：1.投資策略咨詢：針對(duì)甲方[具體投資領(lǐng)域，如股權(quán)、債券、大宗商品等]的投資目標(biāo)，制定風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配的投資組合方案；2.融資方案設(shè)計(jì)：協(xié)助甲方對(duì)接[銀行、私募、產(chǎn)業(yè)基金等]融資渠道，設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)化融資方案（含盡調(diào)、方案撰寫、談判支持等）；3.財(cái)務(wù)合規(guī)咨詢：梳理甲方財(cái)務(wù)流程，提供稅務(wù)籌劃、財(cái)務(wù)報(bào)表優(yōu)化及合規(guī)性審查建議；4.其他服務(wù)：____________________（需明確服務(wù)細(xì)節(jié)、成果形式及交付標(biāo)準(zhǔn)）。實(shí)務(wù)要點(diǎn)：服務(wù)范圍需“具象化”，避免“提供全面金融服務(wù)”等模糊表述，建議以“成果清單”形式約定（如提交《投資可行性研究報(bào)告》《融資方案書》等）；明確服務(wù)“除外責(zé)任”，如乙方不承擔(dān)甲方因自身決策失誤、市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失。三、服務(wù)期限條款示范：本合同服務(wù)期限自____年____月____日起至____年____月____日止。若甲方需延長(zhǎng)服務(wù)，應(yīng)于期滿前[X]日書面提出，雙方協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。實(shí)務(wù)要點(diǎn)：服務(wù)期限可與項(xiàng)目階段掛鉤（如“至融資款項(xiàng)到賬之日止”），但需避免期限過長(zhǎng)導(dǎo)致責(zé)任模糊；若涉及“階段性服務(wù)”（如盡調(diào)階段、方案設(shè)計(jì)階段），建議分階段約定期限及對(duì)應(yīng)成果。四、服務(wù)費(fèi)用及支付條款示范：1.服務(wù)費(fèi)用：本合同服務(wù)費(fèi)總計(jì)人民幣_(tái)_____元（大寫：__________），其中包含[咨詢費(fèi)/差旅費(fèi)/稅費(fèi)等明細(xì)]；2.支付方式：預(yù)付款：合同生效后[X]日內(nèi)，甲方向乙方支付總費(fèi)用的______%（即______元）；進(jìn)度款：乙方完成[某階段成果，如提交《融資方案書》]后[X]日內(nèi)，支付總費(fèi)用的______%（即______元）；尾款：服務(wù)期滿/成果驗(yàn)收通過后[X]日內(nèi)，支付剩余款項(xiàng)。3.發(fā)票要求：乙方應(yīng)在收款前向甲方開具[增值稅專用/普通]發(fā)票，否則甲方有權(quán)延期付款且不承擔(dān)違約責(zé)任。實(shí)務(wù)要點(diǎn)：費(fèi)用結(jié)構(gòu)需與服務(wù)難度、市場(chǎng)行情匹配，避免“天價(jià)收費(fèi)”或“過低收費(fèi)”引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；支付節(jié)點(diǎn)應(yīng)與“可驗(yàn)證的服務(wù)成果”綁定（如提交經(jīng)甲方書面確認(rèn)的報(bào)告），減少“口頭認(rèn)可”導(dǎo)致的糾紛。五、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)權(quán)利：有權(quán)要求乙方按合同約定提供服務(wù)，對(duì)服務(wù)成果提出合理修改建議；義務(wù)：按約定支付費(fèi)用，向乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)資料等，配合乙方開展盡調(diào)、訪談等工作。（二）乙方權(quán)利義務(wù)權(quán)利：按約定收取服務(wù)費(fèi)用，要求甲方提供必要的工作協(xié)助；義務(wù)：指派[姓名/資質(zhì)]的專業(yè)人員團(tuán)隊(duì)提供服務(wù)，確保服務(wù)成果符合行業(yè)規(guī)范及甲方合理預(yù)期；未經(jīng)甲方書面同意，不得將服務(wù)事項(xiàng)轉(zhuǎn)委托第三方。實(shí)務(wù)要點(diǎn)：乙方義務(wù)需明確“專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”，如“服務(wù)成果需通過[XX協(xié)會(huì)/監(jiān)管機(jī)構(gòu)]合規(guī)審查”或“符合《證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行辦法》要求”；甲方義務(wù)中的“資料真實(shí)性”需單獨(dú)約定違約責(zé)任（如甲方提供虛假資料導(dǎo)致?lián)p失，乙方免責(zé)）。六、保密條款條款示范：雙方應(yīng)對(duì)在服務(wù)過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶名單、交易策略等）、個(gè)人信息承擔(dān)保密責(zé)任，保密期限自本合同生效之日起至信息公開或合法解除保密義務(wù)之日止。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露或用于非本合同目的的活動(dòng)。實(shí)務(wù)要點(diǎn)：保密范圍需“窮盡列舉+兜底條款”結(jié)合，避免遺漏核心信息（如甲方未上市的融資計(jì)劃、乙方的定價(jià)策略等）；約定“保密例外”：如法律強(qiáng)制要求披露、向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)/監(jiān)管部門提供資料等情形，需提前書面通知對(duì)方。七、違約責(zé)任條款示范：1.甲方逾期付款的，每逾期一日按未付金額的______%向乙方支付違約金；逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，且不承擔(dān)因此導(dǎo)致的甲方損失；2.乙方服務(wù)成果不符合合同約定的，應(yīng)在[X]日內(nèi)免費(fèi)整改；整改后仍不符合要求的，甲方有權(quán)要求減少費(fèi)用或解除合同，乙方退還已收款項(xiàng)并按總費(fèi)用的______%支付違約金；3.任何一方擅自泄露對(duì)方保密信息的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金______元，并賠償因此造成的全部損失。實(shí)務(wù)要點(diǎn)：違約金比例需合理（一般不超過損失的30%），避免因“過高違約金”被法院調(diào)整；損失賠償需明確“舉證責(zé)任”，如甲方需提供損失的書面憑證（如投資虧損的對(duì)賬單、融資失敗的成本清單等）。八、爭(zhēng)議解決條款示范：本合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按以下第______種方式解決：1.提交[XX仲裁委員會(huì)]按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則仲裁；2.向甲方/乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。實(shí)務(wù)要點(diǎn)：仲裁條款需明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱（如“北京仲裁委員會(huì)”），否則可能被認(rèn)定無效；訴訟管轄可選擇“與合同履行有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)”（如服務(wù)提供地、款項(xiàng)支付地），減少異地訴訟成本。九、合同生效與終止條款示范：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。出現(xiàn)以下情形之一的，本合同終止：1.服務(wù)期限屆滿且雙方無續(xù)約約定；2.一方嚴(yán)重違約，對(duì)方書面通知解除合同；3.因不可抗力導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)（需提供政府部門或公證機(jī)構(gòu)的證明文件）。實(shí)務(wù)要點(diǎn)：終止后需約定“善后義務(wù)”：乙方退還未服務(wù)部分的費(fèi)用，甲方返還乙方提供的全部資料（含電子版本），保密義務(wù)延續(xù)至終止后[X]年；解除合同的“通知方式”需明確（如書面函件、郵件需經(jīng)對(duì)方指定的聯(lián)系人簽收）。十、其他條款條款示范：1.不可抗力：因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、政策調(diào)整等不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并提供證明；2.通知與送達(dá)：雙方確認(rèn)本合同首頁的聯(lián)系方式為有效送達(dá)地址，任何通知自送達(dá)該地址（或?qū)Ψ街付ǖ男碌刂罚┘匆暈樯В?.合同變更：本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。實(shí)務(wù)要點(diǎn)：政策調(diào)