合同審查管理表行業(yè)通用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)模板適用范圍與典型應(yīng)用場景合同審查管理標(biāo)準(zhǔn)化操作流程第一步：合同資料接收與初步登記資料接收：業(yè)務(wù)部門提交合同草案及附件（如對方主體資格證明、技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充條款等），明確合同類型（如“采購合同”“技術(shù)服務(wù)合同”）及優(yōu)先級（常規(guī)/緊急）。信息登記：在《合同審查臺賬》中記錄合同名稱、合同編號、提交部門、提交人、聯(lián)系方式、預(yù)計簽署日期等基礎(chǔ)信息，唯一審查編號，同步錄入合同管理系統(tǒng)（如有）。第二步：形式審查與完整性核查文件形式審查：檢查合同文本是否為書面形式、是否具備雙方簽署頁（或電子簽章條件）、附件是否齊全且與關(guān)聯(lián)一致。內(nèi)容完整性核查：對照《合同必備條款清單》，確認(rèn)合同是否包含以下核心要素：合同主體（雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人）；標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容（名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）；履行期限（開始/結(jié)束時間、節(jié)點(diǎn)要求）；價款及支付方式（金額、幣種、賬戶信息、支付條件）；雙方權(quán)利義務(wù)（具體、可量化，避免模糊表述）；違約責(zé)任（違約情形、賠償計算方式、責(zé)任上限）；爭議解決方式（仲裁/訴訟機(jī)構(gòu)、管轄地）；合同生效條件（簽字蓋章后生效/附條件生效）。若缺少必備條款，退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完善。第三步：專項法律與合規(guī)性審查主體資格審查：核對對方營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等資質(zhì)文件是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的；涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療、建筑）的，確認(rèn)對方是否具備從業(yè)資質(zhì)或許可證；若為分支機(jī)構(gòu)，需核實(shí)其總公司授權(quán)范圍，避免越權(quán)簽約。條款合法性審查：對照《民法典》《合同法》及相關(guān)行業(yè)法規(guī)（如《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》），審查條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“霸王條款”“格式條款無效情形”）；檢查違約責(zé)任、爭議解決等條款是否公平合理，避免顯失公平或加重一方責(zé)任。行業(yè)特殊要求審查：涉及知識產(chǎn)權(quán)的合同，需明確權(quán)利歸屬、使用范圍及侵權(quán)責(zé)任；涉及數(shù)據(jù)安全的合同，需遵守《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》要求，明確數(shù)據(jù)保密與處理權(quán)限；涉及跨境業(yè)務(wù)的，需確認(rèn)外匯管理、進(jìn)出口許可等合規(guī)性要求。第四步：商務(wù)條款與技術(shù)可行性審查商務(wù)條款合理性：審查價格構(gòu)成是否合理，是否符合市場行情或歷史交易數(shù)據(jù)；支付條件與履約進(jìn)度是否匹配（如預(yù)付款比例、到貨驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金扣留）；履約期限是否充分考慮生產(chǎn)/服務(wù)周期，避免因時間緊張導(dǎo)致質(zhì)量風(fēng)險。技術(shù)可行性評估：技術(shù)類合同需確認(rèn)技術(shù)參數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)是否明確，是否符合企業(yè)實(shí)際需求；涉及外部技術(shù)支持的，需評估對方技術(shù)能力及售后保障條款（如培訓(xùn)、維護(hù)響應(yīng)時間）。第五步：風(fēng)險識別與問題反饋風(fēng)險清單編制：匯總審查中發(fā)覺的合規(guī)風(fēng)險、履約風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險，形成《合同審查問題清單》，明確問題描述、風(fēng)險等級（高/中/低）、修改建議及依據(jù)（法律法規(guī)/行業(yè)規(guī)范/公司制度）。反饋與溝通：將《問題清單》反饋至業(yè)務(wù)部門，要求限期整改；涉及重大風(fēng)險（如對方主體瑕疵、核心條款違法）的，需同步法務(wù)部門及分管負(fù)責(zé)人，組織專項溝通會議協(xié)調(diào)解決。第六步：最終審批與簽署歸檔審批流程：業(yè)務(wù)部門完成修改后，重新提交審查，確認(rèn)無遺漏問題后，按公司權(quán)限分級審批（如部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)→總經(jīng)理/董事會）。簽署與用?。簩徟ㄟ^后，由授權(quán)代表簽署合同，加蓋合同專用章或公章（嚴(yán)禁以部門章代替）；電子合同需通過合法電子簽名平臺簽署，保證簽署過程可追溯。歸檔管理：簽署后3個工作日內(nèi)，將合同正本、附件、審查記錄、審批單等資料整理歸檔，電子版同步存儲至合同管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行期屆滿后5年。合同審查管理表模板結(jié)構(gòu)合同基本信息審查項目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（√/×）問題描述與修改建議責(zé)任人日期合同名稱：主體資格對方營業(yè)執(zhí)照有效、經(jīng)營范圍匹配、授權(quán)鏈完整（如需）如：分公司未提供總公司授權(quán)書，需補(bǔ)充《授權(quán)委托書》*法務(wù)專員2023-10-25合同編號：核心條款完整性具備標(biāo)的、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等必備條款如：未約定質(zhì)保期，建議補(bǔ)充“質(zhì)保期12個月，自驗(yàn)收合格之日起計算”*業(yè)務(wù)經(jīng)理2023-10-24合同類型：合法性審查無違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，格式條款未免除對方主要責(zé)任、排除對方主要權(quán)利如：違約責(zé)任僅約束乙方，建議增加“雙方違約按實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任”*法務(wù)主管2023-10-25提交部門：商務(wù)條款合理性價格公允、支付條件與履約進(jìn)度匹配、履約期限可行如：預(yù)付款比例超30%，建議調(diào)整為20%簽約后支付，80%驗(yàn)收后支付*財務(wù)經(jīng)理2023-10-24預(yù)計簽署日期：行業(yè)特殊要求符合《數(shù)據(jù)安全法》要求，明確數(shù)據(jù)保密義務(wù)與使用權(quán)限如：未約定數(shù)據(jù)泄露賠償責(zé)任，建議補(bǔ)充“因一方原因?qū)е聰?shù)據(jù)泄露，需承擔(dān)直接損失及維權(quán)費(fèi)用”*合規(guī)專員2023-10-25關(guān)鍵審查要點(diǎn)與風(fēng)險提示主體資格風(fēng)險：嚴(yán)格審查對方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明，避免與“三無企業(yè)”或已注銷/吊銷的企業(yè)簽約；自然人簽約需核實(shí)證件號碼件及民事行為能力（如限制民事行為能力人需法定代理人追認(rèn)）。條款表述風(fēng)險：避免使用“盡可能”“原則上”等模糊詞匯，關(guān)鍵條款（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行時間）需量化（如“ISO9001標(biāo)準(zhǔn)”“2023年12月31日前交付”）；責(zé)任條款需明確“不可抗力”的定義及處理方式，避免因約定不明導(dǎo)致糾紛。行業(yè)合規(guī)風(fēng)險：建筑類合同需確認(rèn)對方具備相應(yīng)資質(zhì)等級，避免超越資質(zhì)承攬；金融類合同需遵守《商業(yè)銀行法》《證券法》等，不得約定“保本保收益”等違規(guī)條款。履約保障風(fēng)險：優(yōu)先選擇銀行保函、保證金等方式作為履約擔(dān)保，降低對方違約損失；涉及長期履行的合同，需約定“合同變更、解除”的觸發(fā)條件及程序，避免僵局。保密與知識產(chǎn)權(quán)