第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁私募基金的從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）

1.私募基金管理人申請基金管理人登記前，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（AMAC）進(jìn)行（）備案。

A.資金募集備案

B.基金產(chǎn)品備案

C.信息披露備案

D.資質(zhì)備案

(1)________

2.根據(jù)中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的（），明確各崗位職責(zé)和操作流程。

A.風(fēng)險管理機制

B.內(nèi)部控制制度

C.投資決策流程

D.客戶服務(wù)規(guī)范

(1)________

3.私募基金募集過程中，關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說法，正確的是（）。

A.基金管理人可僅根據(jù)投資者資產(chǎn)規(guī)模判斷其風(fēng)險承受能力

B.投資者需簽署風(fēng)險揭示書，但無需完成風(fēng)險測評

C.基金管理人需通過問卷、訪談等方式評估投資者風(fēng)險偏好

D.機構(gòu)投資者可直接豁免風(fēng)險測評要求

(1)________

4.私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的比例通常不超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

(1)________

5.私募基金管理人聘請外部基金銷售機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)審查其是否具備（）資質(zhì)。

A.基金銷售牌照

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)許可

D.基金托管資格

(1)________

6.私募基金管理人向投資者披露季度報告時，需在報告發(fā)布后的（）日內(nèi)報送基金業(yè)協(xié)會。

A.5

B.10

C.15

D.20

(1)________

7.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人登記申請材料中，不包括（）。

A.公司章程

B.管理人高級管理人員簡歷

C.基金募集方案

D.基金合同范本

(1)________

8.私募基金管理人未按規(guī)定履行信息報送義務(wù)，基金業(yè)協(xié)會可對其采取的措施不包括（）。

A.限制業(yè)務(wù)活動

B.通報批評

C.罰沒違法所得

D.責(zé)令暫停業(yè)務(wù)

(1)________

9.私募基金管理人聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行年度審計時，應(yīng)當(dāng)選擇具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。

A.普通會計師事務(wù)所

B.民營會計師事務(wù)所

C.特定資信評級機構(gòu)

D.國際四大會計師事務(wù)所

(1)________

10.私募基金投資顧問需向基金業(yè)協(xié)會備案，備案材料中必須包括（）。

A.投資顧問服務(wù)協(xié)議

B.投資顧問報酬標(biāo)準(zhǔn)

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險評級結(jié)果

D.基金產(chǎn)品業(yè)績記錄

(1)________

11.私募基金管理人因違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》被協(xié)會自律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會可將其列入（）。

A.基金從業(yè)黑名單

B.重點關(guān)注名單

C.基金管理人觀察名單

D.行業(yè)信用評價體系

(1)________

12.私募基金管理人聘請基金托管機構(gòu)時，需審查其是否具備（）資質(zhì)。

A.基金托管資格

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)許可

D.基金銷售牌照

(1)________

13.私募基金管理人發(fā)生重大事項變更時，需在（）日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

(1)________

14.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，需審查律師及其所在律所是否具備（）資質(zhì)。

A.基金法律業(yè)務(wù)資格

B.證券期貨法律業(yè)務(wù)資格

C.民商法律服務(wù)許可

D.國際法律執(zhí)業(yè)資格

(1)________

15.私募基金管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示時，需說明基金可能存在的（）風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.運營風(fēng)險

C.法律合規(guī)風(fēng)險

D.以上均包括

(1)________

16.私募基金管理人聘請外部投資顧問時，需審查其是否具備（）資質(zhì)。

A.基金投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)許可

D.基金銷售牌照

(1)________

17.私募基金管理人發(fā)生重大風(fēng)險事件時，需在（）小時內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.2

B.4

C.6

D.8

(1)________

18.私募基金管理人聘請外部評估機構(gòu)對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時，需審查其是否具備（）資質(zhì)。

A.資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)資格

B.財務(wù)審計業(yè)務(wù)資格

C.基金估值業(yè)務(wù)許可

D.國際資產(chǎn)評估認(rèn)證

(1)________

19.私募基金管理人聘請外部合規(guī)機構(gòu)時，需審查其是否具備（）資質(zhì)。

A.基金合規(guī)咨詢業(yè)務(wù)資格

B.法律服務(wù)許可

C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)許可

D.國際合規(guī)認(rèn)證

(1)________

20.私募基金管理人發(fā)生重大合規(guī)事件時，需在（）日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.15

(1)________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

（請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）

21.私募基金管理人設(shè)立時，需滿足的條件包括（）。

A.實繳資本不低于1000萬元人民幣

B.有3名以上高管人員，其中至少1名具有3年以上基金從業(yè)經(jīng)驗

C.有5名以上從業(yè)人員，其中至少3名具有2年以上證券從業(yè)經(jīng)驗

D.擁有固定的辦公場所和必要的辦公設(shè)備

(4)________

22.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，需審查律師及其所在律所是否具備（）資質(zhì)。

A.基金法律業(yè)務(wù)資格

B.證券期貨法律業(yè)務(wù)資格

C.民商法律服務(wù)許可

D.國際法律執(zhí)業(yè)資格

(4)________

23.私募基金管理人聘請外部投資顧問時，需審查其是否具備（）資質(zhì)。

A.基金投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)許可

D.基金銷售牌照

(4)________

24.私募基金管理人聘請外部評估機構(gòu)對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時，需審查其是否具備（）資質(zhì)。

A.資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)資格

B.財務(wù)審計業(yè)務(wù)資格

C.基金估值業(yè)務(wù)許可

D.國際資產(chǎn)評估認(rèn)證

(4)________

25.私募基金管理人聘請外部合規(guī)機構(gòu)時，需審查其是否具備（）資質(zhì)。

A.基金合規(guī)咨詢業(yè)務(wù)資格

B.法律服務(wù)許可

C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)許可

D.國際合規(guī)認(rèn)證

(4)________

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請將正確答案填入括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

26.私募基金管理人可向非合格投資者募集資金。（×）

27.私募基金管理人需在基金募集完成后20日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會備案。（×）

28.私募基金管理人可委托第三方機構(gòu)代為履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。（×）

29.私募基金管理人需在基金合同中明確基金投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益特征。（√）

30.私募基金管理人可向投資者承諾最低收益。（×）

31.私募基金管理人需在基金合同中約定基金退出機制。（√）

32.私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，無需審查律師資質(zhì)。（×）

33.私募基金管理人需在基金合同中明確基金管理人及基金托管人的權(quán)利義務(wù)。（√）

34.私募基金管理人可聘請未滿18周歲的從業(yè)人員。（×）

35.私募基金管理人需在基金合同中約定基金費用收取標(biāo)準(zhǔn)和方式。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請將答案填入橫線處）

36.私募基金管理人登記前，需向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行________備案。

37.私募基金管理人聘請外部投資顧問時，需審查其是否具備________資質(zhì)。

38.私募基金管理人發(fā)生重大風(fēng)險事件時，需在________小時內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

39.私募基金管理人聘請外部評估機構(gòu)對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時，需審查其是否具備________資質(zhì)。

40.私募基金管理人需在基金合同中明確________風(fēng)險。

五、簡答題（共20分，每題5分）

41.簡述私募基金管理人設(shè)立需滿足的核心條件。

答：________

42.簡述私募基金管理人聘請外部機構(gòu)時需審查的核心資質(zhì)。

答：________

43.簡述私募基金管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示時需說明的核心風(fēng)險。

答：________

44.簡述私募基金管理人發(fā)生重大合規(guī)事件時的處理流程。

答：________

六、案例分析題（共20分）

某私募基金管理人A公司，在2023年5月募集了一支私募基金B(yǎng)，主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)。在募集過程中，A公司通過某第三方銷售機構(gòu)C募集資金，但C公司并未取得基金銷售牌照。基金B(yǎng)募集完成后，A公司未在規(guī)定時間內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會備案，且在2023年8月發(fā)生一筆重大投資虧損，導(dǎo)致部分投資者投訴。

問題：

1.分析A公司在基金募集過程中存在的合規(guī)問題。（10分）

答：________

2.分析A公司在基金管理過程中存在的合規(guī)問題。（5分）

答：________

3.針對上述問題，提出改進(jìn)建議。（5分）

答：________

參考答案及解析

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金管理人申請基金管理人登記前，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行資質(zhì)備案，因此正確答案為D。A、B、C選項均為基金運作過程中的備案事項，不符合登記前備案的要求。

2.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第15條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，明確各崗位職責(zé)和操作流程，因此正確答案為B。A、C、D選項均為基金管理中的具體制度，但內(nèi)部控制制度是基礎(chǔ)性制度。

3.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條，基金管理人需通過問卷、訪談等方式評估投資者風(fēng)險偏好，因此正確答案為C。A選項錯誤，需綜合評估；B選項錯誤，風(fēng)險測評是必要環(huán)節(jié)；D選項錯誤，機構(gòu)投資者仍需符合風(fēng)險測評要求。

4.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第10條，私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的比例通常不超過基金資產(chǎn)凈值的30%，因此正確答案為B。

5.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第28條，私募基金管理人聘請外部基金銷售機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)審查其是否具備基金銷售牌照，因此正確答案為A。

6.B

解析：根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第12條，私募基金管理人向投資者披露季度報告時，需在報告發(fā)布后的10日內(nèi)報送基金業(yè)協(xié)會，因此正確答案為B。

7.C

解析：根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第5條，私募基金管理人登記申請材料中，不包括基金募集方案，因此正確答案為C。A、B、D選項均為登記材料要求。

8.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第36條，基金業(yè)協(xié)會可對違規(guī)的私募基金管理人采取限制業(yè)務(wù)活動、通報批評、責(zé)令暫停業(yè)務(wù)等措施，但罰沒違法所得屬于行政處罰，因此正確答案為C。

9.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第17條，私募基金管理人聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行年度審計時，應(yīng)當(dāng)選擇具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的普通會計師事務(wù)所，因此正確答案為A。

10.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第30條，私募基金投資顧問需向基金業(yè)協(xié)會備案，備案材料中必須包括投資顧問服務(wù)協(xié)議，因此正確答案為A。

11.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條，私募基金管理人因違反該辦法被協(xié)會自律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會可將其列入基金從業(yè)黑名單，因此正確答案為A。

12.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條，私募基金管理人聘請基金托管機構(gòu)時，需審查其是否具備基金托管資格，因此正確答案為A。

13.B

解析：根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第9條，私募基金管理人發(fā)生重大事項變更時，需在5日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，因此正確答案為B。

14.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第29條，私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，需審查律師及其所在律所是否具備證券期貨法律業(yè)務(wù)資格，因此正確答案為B。

15.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第21條，私募基金管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示時，需說明基金可能存在的市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險等，因此正確答案為D。

16.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第31條，私募基金管理人聘請外部投資顧問時，需審查其是否具備基金投資咨詢業(yè)務(wù)資格，因此正確答案為A。

17.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第37條，私募基金管理人發(fā)生重大風(fēng)險事件時，需在2小時內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，因此正確答案為A。

18.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第18條，私募基金管理人聘請外部評估機構(gòu)對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時，需審查其是否具備資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)資格，因此正確答案為A。

19.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第32條，私募基金管理人聘請外部合規(guī)機構(gòu)時，需審查其是否具備基金合規(guī)咨詢業(yè)務(wù)資格，因此正確答案為A。

20.B

解析：根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第14條，私募基金管理人發(fā)生重大合規(guī)事件時，需在7日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，因此正確答案為B。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第6條，私募基金管理人設(shè)立需滿足的條件包括：實繳資本不低于1000萬元人民幣；有3名以上高管人員，其中至少1名具有3年以上基金從業(yè)經(jīng)驗；有5名以上從業(yè)人員，其中至少3名具有2年以上證券從業(yè)經(jīng)驗；擁有固定的辦公場所和必要的辦公設(shè)備，因此正確答案為ABCD。

22.AB

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第29條，私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，需審查律師及其所在律所是否具備基金法律業(yè)務(wù)資格或證券期貨法律業(yè)務(wù)資格，因此正確答案為AB。

23.AC

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第31條，私募基金管理人聘請外部投資顧問時，需審查其是否具備基金投資咨詢業(yè)務(wù)資格或財務(wù)顧問業(yè)務(wù)許可，因此正確答案為AC。

24.AC

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第18條，私募基金管理人聘請外部評估機構(gòu)對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時，需審查其是否具備資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)資格或基金估值業(yè)務(wù)許可，因此正確答案為AC。

25.AB

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第32條，私募基金管理人聘請外部合規(guī)機構(gòu)時，需審查其是否具備基金合規(guī)咨詢業(yè)務(wù)資格或法律服務(wù)許可，因此正確答案為AB。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第3條，私募基金僅可向合格投資者募集資金，因此本題說法錯誤。

27.×

解析：根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第10條，私募基金管理人需在基金募集完成后10日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會備案，而非20日，因此本題說法錯誤。

28.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條，私募基金管理人需自行履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，不得委托第三方機構(gòu)代為履行，因此本題說法錯誤。

29.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第19條，私募基金管理人需在基金合同中明確基金投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益特征，因此本題說法正確。

30.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第4條，私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益，因此本題說法錯誤。

31.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第20條，私募基金管理人需在基金合同中約定基金退出機制，因此本題說法正確。

32.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第29條，私募基金管理人聘請外部律師提供法律咨詢服務(wù)時，需審查律師資質(zhì)，因此本題說法錯誤。

33.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第19條，私募基金管理人需在基金合同中明確基金管理人及基金托管人的權(quán)利義務(wù)，因此本題說法正確。

34.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第7條，私募基金管理人聘請的從業(yè)人員需年滿18周歲，因此本題說法錯誤。

35.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第5條，私募基金管理人需在基金合同中約定基金費用收取標(biāo)準(zhǔn)和方式，因此本題說法正確。

四、填空題

36.資質(zhì)

37.基金投資咨詢業(yè)務(wù)資格

38.2

39.資產(chǎn)

40.風(fēng)險

五、簡答題

41.答：私募基金管理人設(shè)立需滿足的核心條件包括：實繳資本不低于1000萬元人民幣；有3名以上高管人員，其中至少1