第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試舞弊及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為不屬于《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中禁止的？（）

A.未經(jīng)客戶同意，泄露其投資決策信息

B.收受客戶贈送的貴重禮品或消費(fèi)卡

C.在執(zhí)業(yè)活動中，按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為

D.利用職務(wù)便利，為本人或他人謀取不正當(dāng)利益

2.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)要求不屬于實(shí)名制管理范疇？（）

A.核實(shí)客戶身份信息

B.要求客戶提供真實(shí)有效的身份證明文件

C.錄制客戶開戶視頻資料

D.允許客戶使用他人身份信息開戶

3.證券從業(yè)人員張某在社交媒體上公開評論某上市公司，暗示其股價(jià)將大幅上漲，這種行為可能違反了以下哪項(xiàng)規(guī)定？（）

A.《證券法》關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定

B.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》關(guān)于禁止散布虛假信息的條款

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于信息披露的要求

D.《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》關(guān)于記錄執(zhí)業(yè)行為的條款

4.某證券從業(yè)人員在離職后，仍然利用原職務(wù)便利，為客戶提供虛假的投資建議，這種行為可能觸犯了以下哪項(xiàng)法律？（）

A.《證券法》關(guān)于禁止操縱市場的規(guī)定

B.《刑法》關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露商業(yè)秘密的條款

C.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》關(guān)于禁止不正當(dāng)競爭的條款

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于禁止非法證券活動的規(guī)定

5.證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行利益輸送，將自營業(yè)務(wù)利潤轉(zhuǎn)移至客戶賬戶，這種行為可能違反了以下哪項(xiàng)監(jiān)管要求？（）

A.《證券公司內(nèi)部控制指引》關(guān)于自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)隔離的規(guī)定

B.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》關(guān)于禁止利益輸送的條款

C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于資本充足率的要求

D.《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》關(guān)于禁止挪用客戶資產(chǎn)的規(guī)定

6.某證券從業(yè)人員在為客戶操作賬戶時(shí)，未按照客戶要求執(zhí)行交易指令，反而利用客戶賬戶進(jìn)行個(gè)人交易，這種行為屬于以下哪種舞弊行為？（）

A.內(nèi)幕交易

B.代理人與客戶利益沖突

C.操縱市場

D.泄露商業(yè)秘密

7.根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》，以下哪項(xiàng)行為不會被記入誠信檔案？（）

A.受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰

B.因違反職業(yè)道德被協(xié)會紀(jì)律處分

C.因個(gè)人原因被列入失信名單

D.因過失導(dǎo)致客戶資產(chǎn)輕微損失

8.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為符合《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的要求？（）

A.利用自己的信息優(yōu)勢，為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易

B.在執(zhí)業(yè)活動中，按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為

C.未經(jīng)客戶同意，泄露其投資決策信息

D.利用職務(wù)便利，為本人或他人謀取不正當(dāng)利益

9.某證券從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，故意隱瞞關(guān)鍵信息，導(dǎo)致客戶遭受損失，這種行為可能違反了以下哪項(xiàng)規(guī)定？（）

A.《證券法》關(guān)于禁止欺詐客戶的規(guī)定

B.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》關(guān)于禁止利益沖突的條款

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于禁止虛假宣傳的規(guī)定

D.《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》關(guān)于記錄執(zhí)業(yè)行為的條款

10.證券公司工作人員在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為不屬于《證券公司內(nèi)部控制指引》中禁止的行為？（）

A.利用職務(wù)便利，為客戶違規(guī)提供資金拆借

B.按照客戶要求執(zhí)行交易指令

C.在執(zhí)業(yè)活動中，按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為

D.利用自己的信息優(yōu)勢，為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

11.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為屬于《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中禁止的？（）

A.未經(jīng)客戶同意，泄露其投資決策信息

B.收受客戶贈送的貴重禮品或消費(fèi)卡

C.在執(zhí)業(yè)活動中，按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為

D.利用職務(wù)便利，為本人或他人謀取不正當(dāng)利益

12.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，以下哪些要求屬于實(shí)名制管理范疇？（）

A.核實(shí)客戶身份信息

B.要求客戶提供真實(shí)有效的身份證明文件

C.錄制客戶開戶視頻資料

D.允許客戶使用他人身份信息開戶

13.證券從業(yè)人員張某在社交媒體上公開評論某上市公司，以下哪些行為可能違反了相關(guān)法規(guī)？（）

A.暗示其股價(jià)將大幅上漲

B.泄露公司未公開的重大信息

C.散布虛假信息，誤導(dǎo)投資者

D.在執(zhí)業(yè)活動中，按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為

14.證券公司工作人員在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為可能違反《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定？（）

A.利用職務(wù)便利，為客戶違規(guī)提供資金拆借

B.按照客戶要求執(zhí)行交易指令

C.利用自己的信息優(yōu)勢，為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.在執(zhí)業(yè)活動中，按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為

15.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為屬于《證券法》關(guān)于禁止操縱市場的范疇？（）

A.以本人或他人名義，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣

B.利用信息優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格

C.通過合謀、事先約定等方式，聯(lián)合他人買賣證券

D.在執(zhí)業(yè)活動中，按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

16.證券從業(yè)人員在離職后，仍然利用原職務(wù)便利，為客戶提供虛假的投資建議，這種行為不會觸犯《刑法》。（）

17.證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行利益輸送，將自營業(yè)務(wù)利潤轉(zhuǎn)移至客戶賬戶，這種行為不會違反《證券法》的規(guī)定。（）

18.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為，屬于《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中禁止的行為。（）

19.證券公司工作人員在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，利用職務(wù)便利，為客戶違規(guī)提供資金拆借，這種行為不會違反《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定。（）

20.證券從業(yè)人員在社交媒體上公開評論某上市公司，暗示其股價(jià)將大幅上漲，這種行為不會違反《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。（）

四、填空題（共10空，每空1分）

21.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循______、______、______的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

22.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，必須實(shí)施______管理，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。

23.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得利用職務(wù)便利，為本人或他人______、______的利益。

24.證券公司工作人員在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守______，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

25.證券從業(yè)人員在社交媒體上公開評論某上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免______、______的信息，不得誤導(dǎo)投資者。

五、簡答題（共25分）

26.簡述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，如何防范利益沖突？（10分）

27.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，需要履行哪些實(shí)名制管理要求？（5分）

28.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，如何避免泄露商業(yè)秘密？（5分）

29.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的可能手段及危害。（5分）

六、案例分析題（共30分）

30.某證券公司工作人員李某，在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶資金賬戶存在異常交易行為，懷疑客戶涉嫌內(nèi)幕交易。李某在未向上級匯報(bào)的情況下，擅自將客戶信息泄露給其他同事，并要求同事協(xié)助調(diào)查。最終，監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定李某的行為違反了《證券法》關(guān)于禁止泄露客戶信息的規(guī)定，并對其進(jìn)行行政處罰。

問題：

（1）李某的行為違反了哪些法律法規(guī)？（6分）

（2）分析李某行為產(chǎn)生的原因及后果。（10分）

（3）針對類似情況，證券公司應(yīng)如何加強(qiáng)內(nèi)部管理？（14分）

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第8條，證券從業(yè)人員不得泄露客戶信息，A選項(xiàng)違反了該規(guī)定；B選項(xiàng)屬于利益輸送，違反了第10條；C選項(xiàng)符合第12條的規(guī)定；D選項(xiàng)違反了第9條的規(guī)定。

2.D

解析：根據(jù)《證券法》第139條，證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，必須實(shí)施實(shí)名制管理，包括A、B、C選項(xiàng)的要求，但D選項(xiàng)違反了實(shí)名制原則。

3.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條，證券從業(yè)人員不得散布虛假信息，B選項(xiàng)違反了該規(guī)定；A選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易，C選項(xiàng)屬于信息披露違規(guī)，D選項(xiàng)屬于誠信檔案管理范疇。

4.B

解析：根據(jù)《刑法》第180條，證券從業(yè)人員離職后利用原職務(wù)便利進(jìn)行內(nèi)幕交易，屬于泄露商業(yè)秘密罪，B選項(xiàng)正確；A選項(xiàng)屬于操縱市場，C選項(xiàng)屬于不正當(dāng)競爭，D選項(xiàng)屬于非法證券活動。

5.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第12條，自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須隔離，A選項(xiàng)違反了該規(guī)定；B選項(xiàng)屬于利益輸送，C選項(xiàng)屬于資本充足率要求，D選項(xiàng)屬于合規(guī)管理要求。

6.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，代理人不得與客戶利益沖突，B選項(xiàng)正確；A選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易，C選項(xiàng)屬于操縱市場，D選項(xiàng)屬于泄露商業(yè)秘密。

7.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》第5條，受監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰、協(xié)會紀(jì)律處分等情況會被記入誠信檔案，但個(gè)人原因被列入失信名單不屬于該范疇。

8.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第12條，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為，B選項(xiàng)符合該規(guī)定；A、C、D選項(xiàng)均違反了該準(zhǔn)則。

9.A

解析：根據(jù)《證券法》第79條，證券從業(yè)人員不得欺詐客戶，A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)屬于利益沖突，C選項(xiàng)屬于虛假宣傳，D選項(xiàng)屬于誠信檔案管理范疇。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條，證券公司工作人員應(yīng)當(dāng)按照客戶要求執(zhí)行交易指令，B選項(xiàng)符合該規(guī)定；A、C、D選項(xiàng)均違反了該指引。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

11.A、B、D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第8、10、9條，A、B、D選項(xiàng)均屬于禁止行為；C選項(xiàng)符合該準(zhǔn)則第12條的規(guī)定。

12.A、B、C

解析：根據(jù)《證券法》第139條，證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，必須實(shí)施實(shí)名制管理，包括A、B、C選項(xiàng)的要求；D選項(xiàng)違反了實(shí)名制原則。

13.A、B、C

解析：根據(jù)《證券法》第78條和《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條，A、B、C選項(xiàng)均屬于禁止行為；D選項(xiàng)符合該準(zhǔn)則第12條的規(guī)定。

14.A、C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第12條，證券公司工作人員不得利用職務(wù)便利為客戶違規(guī)提供資金拆借，C選項(xiàng)違反了該規(guī)定；B、D選項(xiàng)符合該指引第8條和第10條的規(guī)定。

15.A、B、C

解析：根據(jù)《證券法》第86條，A、B、C選項(xiàng)均屬于禁止操縱市場的行為；D選項(xiàng)符合該法第79條的規(guī)定。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

16.×

解析：根據(jù)《刑法》第180條，證券從業(yè)人員離職后利用原職務(wù)便利進(jìn)行內(nèi)幕交易，屬于泄露商業(yè)秘密罪，會觸犯《刑法》。

17.×

解析：根據(jù)《證券法》第139條和第79條，證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行利益輸送，將自營業(yè)務(wù)利潤轉(zhuǎn)移至客戶賬戶，屬于違規(guī)行為，會違反《證券法》的規(guī)定。

18.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第12條，證券從業(yè)人員按照規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告違法違規(guī)行為，屬于合規(guī)行為，不屬于禁止行為。

19.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第12條，證券公司工作人員不得利用職務(wù)便利為客戶違規(guī)提供資金拆借，這種行為違反了該指引的規(guī)定。

20.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條，證券從業(yè)人員在社交媒體上公開評論某上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免暗示股價(jià)大幅上漲等信息，不得誤導(dǎo)投資者，這種行為違反了該準(zhǔn)則的規(guī)定。

四、填空題（共10空，每空1分）

21.誠信、合規(guī)、專業(yè)

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第3條，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信、合規(guī)、專業(yè)的原則。

22.實(shí)名制

解析：根據(jù)《證券法》第139條，證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，必須實(shí)施實(shí)名制管理。

23.謀取、侵占

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，證券從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利，為本人或他人謀取、侵占的利益。

24.內(nèi)部控制制度

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，證券公司工作人員在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守內(nèi)部控制制度。

25.虛假、誤導(dǎo)

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條，證券從業(yè)人員在社交媒體上公開評論某上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免虛假、誤導(dǎo)的信息。

五、簡答題（共25分）

26.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，防范利益沖突的措施包括：

①嚴(yán)格遵守利益沖突管理制度，明確利益沖突的種類和防范措施；

②在執(zhí)業(yè)活動中，及時(shí)向客戶披露可能存在的利益沖突；

③在利益沖突無法避免的情況下，主動回避或采取必要的防范措施；

④定期進(jìn)行利益沖突排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解潛在的利益沖突。

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條和第10條，防范利益沖突的核心在于及時(shí)披露、主動回避和采取防范措施。

27.證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，需要履行的實(shí)名制管理要求包括：

①核實(shí)客戶身份信息，確?？蛻籼峁┱鎸?shí)有效的身份證明文件；

②錄制客戶開戶視頻資料，確保開戶過程的真實(shí)性；

③建立客戶身份信息檔案，妥善保管客戶身份信息；

④定期更新客戶身份信息，確保信息的準(zhǔn)確性。

解析：根據(jù)《證券法》第139條和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，實(shí)名制管理是證券公司的基本義務(wù)。

28.證券從業(yè)人員避免泄露商業(yè)秘密的措施包括：

①加強(qiáng)保密意識，明確商業(yè)秘密的范圍和保護(hù)要求；

②嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，不泄露客戶信息、公司內(nèi)部信息等；

③在執(zhí)業(yè)過程中，注意保護(hù)商業(yè)秘密，避免無意中泄露；

④發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施。

解析：根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》第9條和《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7