2026年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)員代表大會(huì)，負(fù)責(zé)制定和修改章程，下列屬于其職權(quán)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B2、(2017年)基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B3、下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（）

A.未上市企業(yè)發(fā)行和交易的普通股

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B4、下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D5、根據(jù)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，中國證監(jiān)會(huì)對股權(quán)投資基金實(shí)行（）。

A.全面監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.強(qiáng)制監(jiān)管

D.自愿監(jiān)管

【答案】：B6、政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為()

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補(bǔ)主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足

B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益

C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預(yù)期的投資回報(bào)

D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益

【答案】：A7、（2020年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益

B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可

C.由基金管理人在市場監(jiān)督管理部門辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項(xiàng)可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理

D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

【答案】：C8、根據(jù)《公司法》，下列有關(guān)清算組組成人員的說法，正確的是（）。

A.股份有限公司的清算組由股東組成

B.有限責(zé)任公司的清算組由董事組成

C.有限責(zé)任公司的清算組由股東會(huì)確定的人員組成

D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會(huì)確定的人員組成

【答案】：D9、（2020年真題）股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

【答案】：D10、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。

A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：B11、（）是股權(quán)投資基金市場的支撐者。

A.基金托管人

B.基金投資者

C.基金管理人

D.第三方機(jī)構(gòu)

【答案】：B12、基金管理人聘請的律師應(yīng)遵守（）原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運(yùn)作的各個(gè)階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

A.審慎、勤勉盡責(zé)、客觀

B.誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、審慎

C.獨(dú)立、客觀、公正

D.公開、公平、公正

【答案】：B13、（）負(fù)責(zé)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金募集者

D.第三方機(jī)構(gòu)

【答案】：A14、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度

B.季度，半年度

C.月度，半年度

D.月度，年度

【答案】：A15、以下屬于相對估值法的方法是（）。

A.市現(xiàn)率法

B.清算價(jià)值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.成本法

【答案】：A16、（2017年真題）對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B17、對于股權(quán)投資基金的估值，最主要的工作是在（）評估股權(quán)投資基金各項(xiàng)投資的公允價(jià)值。

A.每個(gè)估值日

B.每年

C.每月

D.每周

【答案】：A18、以下哪項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金的估值通常使用的方法（）。

A.相對估值法

B.成本法

C.市場法

D.收入法

【答案】：A19、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D20、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進(jìn)行清算。

A.解散清算

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

【答案】：B21、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D22、關(guān)于完全棘輪條款，下列說法不正確的是（）。

A.不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價(jià)格差異

B.最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款

C.將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素

D.完全棘輪條款使公司經(jīng)營不利的風(fēng)險(xiǎn)很大程度上完全由企業(yè)家來承擔(dān)了

【答案】：C23、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)對投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：C24、假設(shè)某股權(quán)基金已投三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，三個(gè)項(xiàng)目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當(dāng)前，根據(jù)項(xiàng)目公允價(jià)值確定，A、B、C項(xiàng)目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應(yīng)收賬款，基金應(yīng)承擔(dān)費(fèi)用金額1億元，無其它負(fù)債，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.8

B.5

C.7

D.6

【答案】：C25、關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A26、基金的存續(xù)期限可以進(jìn)行一次或數(shù)次延長，通常每次延長不超過（）。

A.兩年

B.一年

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：B27、募集期間管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）

A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置

B.基金管理人開展投資者教育

C.幫助投資者對基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

D.基金管理人召集基金年度會(huì)

【答案】：D28、境外上市一般操作流程（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D29、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。

A.義務(wù)、管理費(fèi)

B.義務(wù)、應(yīng)稅額度

C.權(quán)限、應(yīng)稅額度

D.權(quán)限、管理費(fèi)

【答案】：D30、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D31、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案（）對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，（）基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

A.構(gòu)成；作為

B.不構(gòu)成；作為

C.不構(gòu)成；不作為

D.構(gòu)成；不作為

【答案】：C32、在財(cái)務(wù)盡調(diào)過程中對目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評估時(shí)，P斜十算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）

A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷

B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷

【答案】：B33、（2019年真題）股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

【答案】：C34、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價(jià)值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.成本法

【答案】：B35、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A36、某機(jī)構(gòu)投資A公司副董事長兼總經(jīng)理、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)于2016年12月辭職，且沒有補(bǔ)選董事、聘請新的總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)。該機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時(shí)進(jìn)行了深入了解。投資經(jīng)理的工作屬于（）。

A.對公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控

B.對公司高層管理人員異動(dòng)情況的跟蹤與監(jiān)控

C.對公司危機(jī)事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控

D.對公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控

【答案】：B37、外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序步驟包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D38、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般會(huì)借助杠桿

B.主要通過所投資的企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造獲得資本增值收益

C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)

D.通常采取參股性投資

【答案】：A39、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑

B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購

D.股權(quán)回購基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成

【答案】：D40、下列關(guān)于委托募集的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

B.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與代銷機(jī)構(gòu)簽署書面協(xié)議

C.我國要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格

D.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定，履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序

【答案】：C41、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D42、關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()

A.相對估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況

C.相對估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

【答案】：C43、關(guān)于估值調(diào)整條款，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標(biāo)公司的實(shí)際業(yè)績未達(dá)到事先約定的業(yè)績目標(biāo)

B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，將對投資者按規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補(bǔ)投資者因企業(yè)實(shí)際價(jià)值降低而蒙受的損失

D.估值主要依據(jù)公司當(dāng)時(shí)的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：A44、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。

A.一年

B.半年

C.每季度

D.兩年

【答案】：A45、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。

A.點(diǎn)擊成交

B.收盤自動(dòng)匹配成交

C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)

D.定價(jià)委托

【答案】：C46、募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果的有效期不得超過（）年，逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過3年的情形除外

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C47、(2016年)關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C48、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿2年的，其法人合伙人可按照投資額的（）抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。

A.0.6

B.0.05

C.0.8

D.0.7

【答案】：D49、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D50、2017年5月,某股權(quán)投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求預(yù)期糾正,以下表述正確的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求基金管理人繳納罰款

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以將管理人移交中國證監(jiān)會(huì)處理

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可責(zé)令基金管理人停止?fàn)I業(yè)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對管理人采取納入黑名單,公開譴責(zé)等紀(jì)律處分

【答案】：D51、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在整個(gè)股權(quán)投資過程中持續(xù)時(shí)間最長、花費(fèi)精力最多

B.在完成項(xiàng)目盡職調(diào)查之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間

C.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間

D.投資后管理對于整個(gè)投資工作具有十分重要的意義

【答案】：B52、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；

B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

【答案】：D53、并購基金一般從（）幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D54、引起股權(quán)投資基金所有者權(quán)益變動(dòng)的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D55、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）

A.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人

B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

【答案】：D56、有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）

A.全體合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.合伙企業(yè)

【答案】：A57、公司型基金中，（）投資者需承擔(dān)雙重征稅。

A.公司型

B.事業(yè)單位型

C.機(jī)構(gòu)型

D.自然人

【答案】：D58、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。

A.虛假宣傳

B.保本保收益

C.非公開宣傳

D.向非合格投資者募集資金

【答案】：C59、2011年8月,（）和國家發(fā)展改革委發(fā)布《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》。

A.國家稅務(wù)總局

B.財(cái)政部

C.中國創(chuàng)業(yè)基金會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B60、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

【答案】：C61、股權(quán)投資母基金即通過對（）進(jìn)行投資，從而對股權(quán)投資基金投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金。

A.私募股權(quán)投資母基金

B.公司型基金

C.信托（契約）型基金

D.股權(quán)投資基金

【答案】：D62、未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

【答案】：B63、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()

A.僅為國有獨(dú)資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

【答案】：C64、按階段分，將基金信息披露分成（）

A.募集期間的信息披露

B.運(yùn)作期間的定期披露

C.運(yùn)作期間的臨時(shí)披露

D.以上都是

【答案】：D65、投資機(jī)構(gòu)項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C66、合伙型基金的普通合伙人同時(shí)擔(dān)任基金管理人，其收入不包括（）。

A.股息紅利

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.基金的托管費(fèi)

D.基金的管理費(fèi)

【答案】：C67、投資后管理的作用（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B68、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）

A.業(yè)務(wù)

B.目標(biāo)

C.財(cái)務(wù)

D.法律

【答案】：B69、（2017年真題）對股權(quán)投資基金及管理人進(jìn)行登記、備案的作用是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D70、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等

B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象

D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高

【答案】：D71、在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實(shí)行（）原則。

A.法定監(jiān)管

B.緊密監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.事前監(jiān)管

【答案】：C72、（2021年真題）以下不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是（）。

A.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散

B.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

C.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散

D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

【答案】：A73、根據(jù)基金運(yùn)營依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運(yùn)營基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.并購基金

【答案】：B74、在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金會(huì)希望委派人員出任董事會(huì)“觀察員”以下對于觀察員的描述不正確的是（）

A.觀察員是一個(gè)輔助性角色

B.觀察員也不承擔(dān)決策的作用

C.只是作為幫助投資人更好地了解公司日常運(yùn)營情況

D.觀察員具有投票權(quán)

【答案】：D75、（2020年真題）下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是（）。

A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取

B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營預(yù)算的機(jī)制收取

C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取

D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取

【答案】：B76、（2017年真題）在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A77、構(gòu)建杠桿收購財(cái)務(wù)模型的第五步是（）。

A.杠桿收購分析

B.輸入交易相關(guān)數(shù)據(jù)

C.構(gòu)建杠桿收購前的財(cái)務(wù)模型

D.構(gòu)建杠桿收購后的財(cái)務(wù)模型

【答案】：A78、中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資可能涉及到的監(jiān)管主體不包括（）。

A.國家發(fā)展改革委

B.外匯局

C.中國人民銀行

D.國資委

【答案】：C79、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C80、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

【答案】：A81、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

【答案】：D82、（2017年真題）基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時(shí)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交材料應(yīng)堅(jiān)持（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C83、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人聘請會(huì)計(jì)師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財(cái)產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。

A.獨(dú)立性、全面性

B.獨(dú)立性、相互制約、適時(shí)性

C.相互制約、獨(dú)立性

D.全面性、相互制約

【答案】：A84、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。

A.企業(yè)債務(wù)余額

B.企業(yè)的無形資產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)折舊額

D.企業(yè)的資本成本

【答案】：D85、基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：B86、國內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）

A.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)

B.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的組識(shí)架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)

C.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)

D.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的辦公地址進(jìn)行變遷

【答案】：A87、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B88、（2018年真題）以下估值方法中,估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率

【答案】：C89、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

C.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

D.直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資

【答案】：C90、股權(quán)投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B91、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的基金管理人，說法正確的是（）

A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益

【答案】：C92、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場，計(jì)劃通過發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。

A.定向增發(fā)投資基金

B.并購基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：D93、（2017年真題）對股權(quán)投資基金的業(yè)績進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí)，說法正確的是（）。

A.設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近

B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同

C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同

D.設(shè)立日期和到期日都不同

【答案】：A94、(2017年)投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。

A.投資前估值+投資=投資后估值

B.投資前估值-投資=投資后估值

C.投資前估值+投資后估值=投資

D.投資后估值+投資=投資前估值

【答案】：A95、在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）的期間。（）對于投資工作具有十分重要的意義。

A.投資后管理，投資后管理

B.投資前管理，投資前管理

C.投資中管理，投資中管理

D.審核后管理，審核后管理

【答案】：A96、()負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B97、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方

B.保密條款也需要對所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)

C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益

D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司不屬于商業(yè)機(jī)密

【答案】：D98、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。

A.某基金管理人通過第三方P2P平臺(tái)完麒發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募誠立一只股權(quán)投資基金

D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會(huì)的會(huì)員(某商業(yè)銀行)，為其募集一只股權(quán)投資基金

【答案】：D99、創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的（）進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

A.全部股權(quán)

B.增量股權(quán)

C.部分股權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：B100、公司型基金的分配為（），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配，收益分配的時(shí)間安排靈活性相對較（）。

A.先分后稅；低

B.先分后稅；高

C.先稅后分；低

D.先稅后分；高

【答案】：C101、投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（）萬元。

A.200

B.50

C.100

D.1000

【答案】：C102、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括（）

A.選擇發(fā)行及交易的股票交易所

B.選擇上市模式

C.選擇專業(yè)承銷商

D.初步確定融資規(guī)模和投資方向

【答案】：C103、關(guān)于估值調(diào)整條款，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的估值主要依據(jù)企業(yè)當(dāng)時(shí)的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測

B.估值調(diào)整機(jī)制也常常被稱為"估值調(diào)整協(xié)議"或者"對賭條款"

C.估值調(diào)整機(jī)制也分為"現(xiàn)金補(bǔ)償類"和"股份補(bǔ)償類"

D.估值調(diào)整條款只能以一個(gè)專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在

【答案】：D104、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般會(huì)借助杠桿

B.主要通過所投資的企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造獲得資本增值收益

C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)

D.通常采取參股性投資

【答案】：A105、股權(quán)投資基金擬對處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開展業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，主要核查的內(nèi)容包括（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV、V

D.I、II、III、V

【答案】：C106、在項(xiàng)目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。

A.市盈率

B.市凈率

C.市銷率

D.市價(jià)

【答案】：D107、政府投資基金通常投資于（）。

A.外幣股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.定向增發(fā)基金

【答案】：C108、假設(shè)某基金某日持有的某種股票的數(shù)量分別為400萬股，每股的收盤價(jià)為10元，銀行存款為13000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為3500萬元，已出售的基金份額為10000萬份，則基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。

A.0.4

B.1.5

C.1.7

D.13500

【答案】：D109、（2020年真題）關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當(dāng)利益

B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則

C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份

D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種

【答案】：B110、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B111、各類股權(quán)投資基金募集完畢，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送的基本信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A112、（2018年真題）某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

【答案】：C113、基礎(chǔ)設(shè)施基金是（）批準(zhǔn)設(shè)立的試點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院

C.國家發(fā)改委

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C114、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C115、有關(guān)投資者適當(dāng)性匹配的說法正確的是（）。

A.C1型（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購買R3級及以下風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品

【答案】：A116、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開展日常工作，對會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)。下列不屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.籌備召開會(huì)員代表大會(huì)，向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作

B.貫徹、執(zhí)行會(huì)員代表大會(huì)的決議

C.提議召開臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)

D.列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作

【答案】：D117、（2018年真題）關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）

A.相對估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況

C.相對估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

【答案】：C118、（2016年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B119、（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補(bǔ)償

【答案】：C120、(2016年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的推介屬于募集行為

B.基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為

C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為

【答案】：B121、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A122、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。

A.262.86

B.395.60

C.252.75

D.549.45

【答案】：A123、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

【答案】：D124、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.保證投資人不投資目標(biāo)公司的競爭方

B.保障目標(biāo)公司利益不受損害

C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益

D.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露

【答案】：A125、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）。

A.3％

B.5％

C.8％

D.10％

【答案】：B126、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。

A.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

B.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真

C.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體

D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客

【答案】：A127、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C128、下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人

C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅

D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅

【答案】：B129、（2018年真題）新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)仍未備案首支股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，（）將注銷該私募基金管理人登記

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國家發(fā)展改革委

【答案】：A130、股權(quán)投資基金的業(yè)績評價(jià)原則上應(yīng)以兩個(gè)時(shí)間為前提，即（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A131、以下不是股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

B.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

C.委派專門人員常駐被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C132、（2017年真題）股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D133、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D134、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會(huì)計(jì)核算

D.份額登記

【答案】：D135、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個(gè)以上發(fā)起人

D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會(huì)制定

【答案】：B136、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企遐行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要耐股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

【答案】：A137、在境外資本市場發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C138、（2019年真題）股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A139、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.規(guī)模優(yōu)勢

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.投資機(jī)會(huì)

D.專業(yè)管理

【答案】：B140、股權(quán)投資基金運(yùn)作的關(guān)鍵要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D141、合伙人為自然人時(shí)，比照個(gè)人所得稅法的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用（）的五級超額累進(jìn)稅率，計(jì)算征收個(gè)人所得稅；合伙人為公司時(shí)，均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅。

A.5%~30%

B.5%~35%

C.5%~40%

D.5%~45%

【答案】：B142、股權(quán)回購?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定在（）辦理變更登記。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會(huì)

C.工商行政管理部門

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C143、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示的是（）。

A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

C.基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的

D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

【答案】：C144、（2017年真題）在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：D145、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

【答案】：D146、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的高風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為不同投資項(xiàng)目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價(jià)值被低估但相對成熟的企業(yè)

B.股權(quán)投資基金對于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用

C.股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度

D.從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資運(yùn)作再流入被投資企業(yè)

【答案】：A147、大學(xué)基金會(huì)以（）的大學(xué)基金會(huì)最為典型。

A.英國

B.德國

C.美國

D.中國

【答案】：C148、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價(jià)值

B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評估時(shí)，一般都要預(yù)測目標(biāo)公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測到永遠(yuǎn)

C.評估所得的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值

D.在實(shí)際估值中，都會(huì)設(shè)定一個(gè)詳細(xì)預(yù)測期，此期間通過對目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測，得出每期現(xiàn)金流

【答案】：A149、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的（）和（）。

A.營運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評估能力；基金銷售能力

【答案】：A150、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B151、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（），可以請求（）解散公司。

A.10%以上的股東；仲裁機(jī)構(gòu)

B.10%以上的股東；人民法院

C.5%以上的股東；仲裁機(jī)構(gòu)

D.5%以上的股東；人民法院

【答案】：B152、(2016年)股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C153、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件

B.基金管理人應(yīng)向投資者闡明其權(quán)利、義務(wù)和投資風(fēng)險(xiǎn)，明確告知投資者該項(xiàng)投資沒有任何業(yè)績承諾

C.股權(quán)投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風(fēng)險(xiǎn)高、流動(dòng)性高等特點(diǎn)，

D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時(shí)無法進(jìn)行披露

【答案】：C154、（），是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)。

A.投資后管理

B.投資前管理

C.投資后監(jiān)控

D.投資后監(jiān)督

【答案】：A155、股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。

A.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對象宣傳推介

D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D156、在項(xiàng)目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動(dòng)態(tài),通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來尋找項(xiàng)目來源。

A.行業(yè)展會(huì)

B.行業(yè)專家推薦

C.行業(yè)研究

D.創(chuàng)投論壇

【答案】：C157、股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成，下列關(guān)于這四部分的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對股權(quán)回購可行性進(jìn)行評估，出讓方與受讓方達(dá)成初步意向，股權(quán)回購才會(huì)正式發(fā)起。

B.股權(quán)回購協(xié)商的過程的關(guān)鍵是定價(jià)與融資，而各個(gè)環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關(guān)系到收購能否順利完成，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

C.根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，所有股權(quán)回購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

D.股權(quán)回購?fù)戤吅螅髽I(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記

【答案】：C158、終值倍數(shù)法假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測期（）將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值。

A.第一期的期初

B.第一期的期末

C.最后一期的期初

D.最后一期的期末

【答案】：D159、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。

A.登記備案

B.信息披露

C.估值核算

D.募集與設(shè)立

【答案】：A160、基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B161、董事會(huì)由（）個(gè)席位組成

A.3

B.2

C.1

D.4

【答案】：A162、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）

A.通過境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

B.直接或間接參與場外配資活動(dòng)或者為場外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)使利

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息

【答案】：D163、對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管同時(shí)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金托管人

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.基金投資者

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A164、(2017年)股權(quán)投資基金收益分配的方式，應(yīng)當(dāng)由（）訂明。

A.基金持有人大會(huì)

B.基金合同

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：B165、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)與篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。

A.投資

B.項(xiàng)目退出

C.募集與設(shè)立

D.投資后管理

【答案】：A166、在盡職調(diào)查中，要獲得目標(biāo)公司的第一手資料，股權(quán)投資基金必須對目標(biāo)公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研。實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場是企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研的一種方法，需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A167、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）

A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

【答案】：C168、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購條款

C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：D169、綜合評價(jià)是指通過對公司的（）分析，與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題。

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C170、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）元。

A.1.10

B.1.15

C.1.65

D.1.17

【答案】：B171、在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)屬于基金托管的（）。

A.保密性原則

B.合規(guī)性原則

C.安全性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：B172、（2020年真題）下列內(nèi)容中,屬于中國證監(jiān)會(huì)對股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A173、（2020年真題）關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是

A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成

B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則

C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)

D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)

【答案】：D174、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

【答案】：A175、盡職調(diào)查方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D176、(2017年)基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時(shí)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交材料應(yīng)堅(jiān)持（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C177、基金規(guī)模是指（）。

A.基金計(jì)劃募集的投資資本額度

B.基金實(shí)際募集的投資資本額度

C.基金計(jì)劃以及實(shí)際募集的投資資本額度

D.以上都不是

【答案】：C178、基金管理人進(jìn)行登記備案需要遵循的信息報(bào)送原則不包括（）。

A.公平性

B.真實(shí)性

C.完整性

D.合規(guī)性

【答案】：A179、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.NIRR

【答案】：A180、股權(quán)投資基金的投資管理,是（）的核心工作內(nèi)容,提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價(jià)值所在。

A.基金托管人

B.管理人

C.股東

D.基金公司

【答案】：B181、清算價(jià)值法的主要缺點(diǎn)在于忽略了（）。

A.成本

B.盈利能力

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.組織資本

【答案】：D182、反映了某公司股權(quán)價(jià)值相對其凈利潤的倍數(shù)的是（）。

A.市盈率倍數(shù)

B.市凈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)

【答案】：A183、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請

C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示

D.不予登記

【答案】：A184、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。

A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過往業(yè)績

B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

C.預(yù)測基金收益率

D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介

【答案】：D185、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任

【答案】：B186、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購曰。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。

A.0.4

B.0.2857

C.0.25

D.0.1

【答案】：B187、某公司注冊資本100萬元，某投資人擬投資100萬元人民幣，占公司2%的股份，公司投后估值為()

A.5000萬元

B.500萬元

C.2000萬元

D.200萬元

【答案】：A188、（2019年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B189、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的目的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B190、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C191、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】：C192、投資決策委員會(huì)提交（），由投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

B.盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

【答案】：C193、信托（契約）型基本質(zhì)上是一種（）。

A.合伙關(guān)系

B.約定關(guān)系

C.信托關(guān)系

D.公司關(guān)系

【答案】：C194、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。

A.基金成立公告

B.招募說明書

C.基金合同

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：C195、清算價(jià)值法常見于杠桿收購和（）。

A.破產(chǎn)投資策略

B.市場投資

C.價(jià)值投資

D.清算策略

【答案】：A196、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運(yùn)營

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運(yùn)營

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運(yùn)營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D197、通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A198、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D199、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購買（）等方式。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C200、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A201、下列選項(xiàng)中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國有獨(dú)資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D202、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B203、下列符合條件的，可豁免國有股轉(zhuǎn)持有（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B204、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A205、對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以（）。

A.對糾紛各方進(jìn)行民間性調(diào)解

B.對糾紛各方進(jìn)行仲裁

C.會(huì)員與其他方發(fā)生糾紛，可代理會(huì)員依法提起訴訟

D.會(huì)員之間的糾紛，訴訟過程中協(xié)會(huì)應(yīng)回避

【答案】：A206、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時(shí)創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.大型企業(yè)

B.上市企業(yè)

C.中小成長型企業(yè)

D.成熟性企業(yè)

【答案】：C207、基金估值用公式可表示為（）。

A.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值

B.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和-基金費(fèi)用等負(fù)債

C.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債

D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債

【答案】：C208、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）。

A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊賬號之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請變更登記內(nèi)容

【答案】：A209、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）等。

A.協(xié)議收購、對價(jià)償還、股份回購

B.協(xié)議收購、大宗交易、股份回購

C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：A210、（2021年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動(dòng)等方面

B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面

C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)對被投資項(xiàng)目的順利退出

D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資

【答案】：D211、下列募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

B.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名

C.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認(rèn)真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

D.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨(dú)抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名

【答案】：D212、對于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。

A.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)釆取必要措施，保證資金安全

B.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益

C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用

D.確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

【答案】：D213、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對其采?。ǎ┐胧?/p>

A.行政監(jiān)管

B.自律

C.司法

D.黨紀(jì)處分

【答案】：A214、(2017年)項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。

A.追趕機(jī)制

B.門檻收益率

C.瀑布式的收益分配體系

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：C215、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C216、法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）

A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評估和應(yīng)對建議

B.評估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度

C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)

D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

【答案】：A217、（2017年真題）股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對基金的業(yè)績報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)對潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

D.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

【答案】：A218、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。

A.基金合同

B.公司章程

C.基金協(xié)議

D.合伙協(xié)議

【答案】：A219、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法通過評估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值

【答案】：D220、（2017年真題）下列屬于信息披露作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B221、回購的發(fā)起人可以是（）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

【答案】：C222、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。

A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

【答案】：B223、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

B.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后，對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

C.二級投資可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)

D.在直接投資的實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動(dòng)角色，讓股權(quán)投資基金來管理這項(xiàng)投資

【答案】：B224、以下關(guān)于信托（契約）型基金的稅收，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由基金份額持有人承擔(dān)

B.股權(quán)投資業(yè)務(wù)的信托（契約）型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確

C.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題

D.稅務(wù)機(jī)構(gòu)出臺(tái)了關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

【答案】：D225、根據(jù)《中華人民共和圉公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C226、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式，而協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，分別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B227、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C228、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。

A.向經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書

B.要求投資的員工至少投資10萬元

C.強(qiáng)制要求中級以上管理人員進(jìn)行投資

D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書

【答案】：A229、(2016年)在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。

A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資

B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款

D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

【答案】：A230、不屬于可申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是()

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.財(cái)務(wù)公司

【答案】：D231、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1．2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25％，利息每年2000萬元，則A公司的價(jià)值為（）億元。

A.5

B.6.8

C.10.8

D.12

【答案】：C232、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，（）型投資者可以購買R3風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C233、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.協(xié)議收購、對價(jià)償還、股份回購

B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議收購和流通股協(xié)