2023年證券從業(yè)資格考試真題試題題庫(kù)與答案

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)資金的來(lái)源不包括以下哪項(xiàng)？()A.證券公司自有資金B(yǎng).證券公司客戶(hù)資金C.證券公司向銀行借款D.證券公司通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本原則？()A.全面性原則B.合規(guī)性原則C.協(xié)同性原則D.效率性原則3.根據(jù)《證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行注冊(cè)制的要求？()A.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法披露信息B.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查C.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)盈利能力4.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)？()A.保障投資者資產(chǎn)安全B.公平對(duì)待投資者C.不得進(jìn)行利益輸送D.證券公司可以自行決定資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略5.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的基本要素？()A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.監(jiān)督檢查6.根據(jù)《證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券交易場(chǎng)所的職能？()A.組織證券交易B.審查證券上市申請(qǐng)C.管理證券市場(chǎng)D.制定證券交易規(guī)則7.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)？()A.信息披露風(fēng)險(xiǎn)B.投資建議風(fēng)險(xiǎn)C.客戶(hù)資金風(fēng)險(xiǎn)D.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.根據(jù)《證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)9.根據(jù)《證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)？()A.制定合規(guī)管理制度B.組織開(kāi)展合規(guī)檢查C.審批重大業(yè)務(wù)決策D.提交合規(guī)工作報(bào)告二、多選題(共5題)10.證券公司的下列哪些業(yè)務(wù)需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)11.證券公司的合規(guī)管理包括哪些內(nèi)容？()A.合規(guī)文化建設(shè)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理C.合規(guī)績(jī)效考核D.合規(guī)信息與溝通12.證券投資顧問(wèn)在提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括？()A.客戶(hù)利益優(yōu)先原則B.真實(shí)性原則C.客觀性原則D.完整性原則13.以下哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)？()A.知情交易B.虛假陳述C.內(nèi)幕交易D.報(bào)復(fù)性交易14.證券公司的內(nèi)部控制要素包括？()A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.監(jiān)督檢查三、填空題(共5題)15.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)報(bào)告合規(guī)管理情況，每年至少報(bào)告一次。16.在證券交易活動(dòng)中，禁止虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或者其他足以使投資者誤信的信息。17.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度，確保客戶(hù)交易結(jié)算資金的安全。18.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司接受投資者委托，對(duì)投資者資金進(jìn)行管理的業(yè)務(wù)。19.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。四、判斷題(共5題)20.證券公司的內(nèi)部控制制度不需要定期進(jìn)行審查。()A.正確B.錯(cuò)誤21.證券投資顧問(wèn)在提供服務(wù)時(shí)，可以自行決定投資者的投資方向。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券公司的合規(guī)管理部門(mén)可以直接向公司董事會(huì)報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以不披露其投資組合的詳細(xì)信息。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時(shí)兼任公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)25.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)和原則。26.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是什么？27.證券投資顧問(wèn)在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些職業(yè)道德規(guī)范？28.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段有哪些？29.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

2023年證券從業(yè)資格考試真題試題題庫(kù)與答案一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金應(yīng)當(dāng)是公司自有資金或依法籌集的資金，不得使用客戶(hù)資金。2.【答案】D【解析】證券公司合規(guī)管理的基本原則包括全面性原則、合規(guī)性原則、協(xié)同性原則和有效性原則，不包括效率性原則。3.【答案】B【解析】證券發(fā)行注冊(cè)制要求證監(jiān)會(huì)進(jìn)行形式審查，而非實(shí)質(zhì)性審查。4.【答案】D【解析】證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定，不能自行決定資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資策略，而是需要符合監(jiān)管要求和合同約定。5.【答案】B【解析】證券公司內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)和信息與溝通，不包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.【答案】C【解析】證券交易場(chǎng)所的職能包括組織證券交易、審查證券上市申請(qǐng)、制定證券交易規(guī)則等，但不包括管理證券市場(chǎng)。7.【答案】C【解析】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信息披露風(fēng)險(xiǎn)、投資建議風(fēng)險(xiǎn)和證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不包括客戶(hù)資金風(fēng)險(xiǎn)。8.【答案】C【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，但不包括證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。9.【答案】C【解析】證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)包括制定合規(guī)管理制度、組織開(kāi)展合規(guī)檢查和提交合規(guī)工作報(bào)告，但不包括審批重大業(yè)務(wù)決策。二、多選題(共5題)10.【答案】ABC【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)都需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)則不需要批準(zhǔn)。11.【答案】ABCD【解析】證券公司的合規(guī)管理包括合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)績(jī)效考核和合規(guī)信息與溝通等各個(gè)方面。12.【答案】ABCD【解析】證券投資顧問(wèn)在提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先、真實(shí)性、客觀性和完整性等原則。13.【答案】BC【解析】操縱證券市場(chǎng)的行為包括虛假陳述和內(nèi)幕交易，知情交易和報(bào)復(fù)性交易不屬于操縱市場(chǎng)行為。14.【答案】ABCD【解析】證券公司的內(nèi)部控制要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)和監(jiān)督檢查四個(gè)方面。三、填空題(共5題)15.【答案】一次【解析】根據(jù)《證券公司合規(guī)管理辦法》，證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)報(bào)告合規(guī)管理情況，每年至少報(bào)告一次，確保董事會(huì)了解合規(guī)管理狀況。16.【答案】誤導(dǎo)性陳述【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易活動(dòng)中禁止虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或者其他足以使投資者誤信的信息，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益。17.【答案】第三方存管制度【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度，將客戶(hù)資金交由第三方機(jī)構(gòu)存管，以保障客戶(hù)資金的安全和獨(dú)立于證券公司管理。18.【答案】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【解析】證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為管理人，接受投資者委托，對(duì)投資者資金進(jìn)行投資運(yùn)作的業(yè)務(wù)。19.【答案】證券市場(chǎng)秩序【解析】證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)之一是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，這是為了確保市場(chǎng)公平、公正、透明的運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。四、判斷題(共5題)20.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行審查，確保其有效性和適應(yīng)性，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展。21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券投資顧問(wèn)在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提出合理的投資建議，不得自行決定投資者的投資方向。22.【答案】正確【解析】證券公司的合規(guī)管理部門(mén)有權(quán)直接向公司董事會(huì)報(bào)告，以確保合規(guī)管理的高效性和獨(dú)立性。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守信息披露的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露投資組合的詳細(xì)信息，保障投資者的知情權(quán)。24.【答案】正確【解析】證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人和首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)有所不同，但在某些情況下，兩者可以由同一人兼任，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理的協(xié)同。五、簡(jiǎn)答題(共5題)25.【答案】證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括：1）確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；2）防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；3）提升公司治理水平。合規(guī)管理的原則包括：1）全面性原則；2）合規(guī)性原則；3）協(xié)同性原則；4）有效性原則?！窘馕觥亢弦?guī)管理的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)，防范風(fēng)險(xiǎn)，提升治理水平。原則包括全面覆蓋、合規(guī)要求、協(xié)同合作和有效執(zhí)行。26.【答案】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括：1）保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性；2）防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；3）保證經(jīng)營(yíng)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；4）提高經(jīng)營(yíng)效率和效果。【解析】?jī)?nèi)部控制旨在確保公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，確保信息真實(shí)完整，并提高經(jīng)營(yíng)效率和效果。27.【答案】證券投資顧問(wèn)在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下職業(yè)道德規(guī)范：1）誠(chéng)實(shí)守信；2）勤勉盡責(zé)；3）公平公正；4）保護(hù)客戶(hù)利益?！窘馕觥柯殬I(yè)道德規(guī)范要求投資顧問(wèn)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，公平公正，并始終將客戶(hù)利益放在首位。28.【答案】證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括：1）制定和實(shí)施證券法律法規(guī)；2）行政監(jiān)管；3）自律管理；4）信息披露監(jiān)管；5）市場(chǎng)